马克思主意基本原理-第五章

资本主义发展的历史进程教学目的要求学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程,科学认识国家垄断资本主义和经济全球化的本质,正确理解当代资本主义新变化的特点及其实质,深刻理解资本主义必然为社会主义代替的历史必然性.第五章资本主义发展的历史进程从自由竞争资本主义到垄断资本主义

当代资本主义的新变化资本主义的历史地位和发展趋势第五章第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一.资本主义从自由竞争到垄断二.垄断资本主义的发展三.经济全球化及其后果一、从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成

1、什么是垄断？自由竞争必然引起生产集中和资本集中。生产集中和资本集中到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门的生产、销售和价格，进行操纵和控制。2、垄断产生的原因第一、当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获取高额利润。第二、企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。第三、激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。3、垄断组织及其形式A、垄断组织的概念垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占统治地位的大企业联合。B、垄断组织的形式卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等1.

卡特尔(源自法语Cartel)，原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。但如果违背共同协议的规定，也会受到罚款、撤销享受的特权等处罚。德国曾是卡特尔最为盛行的国家。--卡特尔主要是在销售领域。

（战前）

2.辛迪加(法语Syndicat)，原义是“组合”、“联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。（战前）3.托拉斯(英语Trust的音译)，是较高级的垄断组织形式。指由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业为了垄断某些商品的产销，以获得高额利润而组成的大垄断企业。以其组成的方式不同，有分为各种类型。如以金融控制为基础的托拉斯、以企业合并为基础的托拉斯等。托拉斯在美国最为普遍。—

托拉斯的作用覆盖整个采购、生产、销售，它可说就是一个大的垄断的企业。

（战前）

4.康采恩(来自德语Konzern)，原义为多种企业集团。这是一种非常复杂的垄断组织形式。它指分属于不同经济部门的许多企业联合在一起，以其中实力最为雄厚的垄断企业为核心组成的多种企业集团。康采恩通常以金融控制为基础，其核心可以是大银行，也可以是大工业企业。（战前）

5、战后国际垄断组织发展的新形式—跨国公司。(二)垄断条件下竞争的特点1、垄断是从自由竞争中形成的，它并不能消除竞争,反而使竞争变得更加复杂和剧烈.(垄断不能消除竞争的原因:一是垄断没有消除竞争的经济条件;二是垄断必须通过竞争来维持;三是在垄断组织之外还存在大量的中小企业.)2、垄断条件下的竞争，不仅规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，而且具有更大的破坏性。(三)金融资本与金融寡头1、什么是金融资本？金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。2、什么是金融寡头？金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。3、金融寡头的统治：一是在经济领域通过“参与制”来实现统治；二是在政治领域通过与政府的“个人联合”来实现统治；三是在思想领域通过控制“舆论工具”来实现统治。

金融资本的形成普通的中介人工业垄断银行集中和垄断银行竞争万能的垄断者工业资本银行资本金融资本银行的新作用（四）垄断利润与垄断价格

垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的动机和目的，它主要是通过垄断价格实现的。1、垄断利润

垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。2、垄断价格垄断价格＝成本价格＋垄断利润

垄断低价是垄断组织向非垄断的中小企业购买或倾销原料、初级产品等生产资料时规定的市场价格，它低于商品的价值或生产价格。

垄断价格分为垄断高价和垄断低价

垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市场价格，它大大高于商品的价值或生产价格。二、垄断资本主义的发展

国家垄断资本主义的形成及作用垄断资本在世界范围的扩展垄断资本主义的实质（一）国家垄断资本主义的形成及作用1、国家垄断资本主义的定义国家垄断资本主义是垄断资本和国家政权融合在一起的资本主义。2、国家垄断资本主义的形成国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物,是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。国私合营企业

国家调节经济（最主要）国营企业形式3、国家垄断资本主义的主要形式1929年经济危机对凯恩斯国家干预理论的影响罗斯福“新政”——是指美国第32届总统富兰克林·罗斯福在1933-1939年期间，为应付和缓解1929-1933年大危机，政府在金融、工业、农业、公共工程和社会保障等方面所采取的一系列干预经济的措施。“新政”的实施，使美国经济很快从萧条走向了复苏。富兰克林·罗斯福(FranklinD.Roosevelt)我以我头100天，推出一大堆措施来应对4、国家垄断资本主义的作用和局限性作用：国家垄断资本主义促进资本主义经济发展。局限性：国家垄断资本主义使国民收入的分配和再分配有利于私人垄断资本，从而加深着资本主义基本矛盾、阶级矛盾和社会矛盾。（二）垄断资本在世界范围的扩展垄断资本经济扩展的基础

垄断资本经济扩展的形式

1、垄断资本经济扩展的基础

A.国际分工

B.生产国际化和资本国际化

A.国际分工

是社会分工超越国界而形成的国与国之间的分工。促进各国社会生产力的发展是垄断资本主义经济扩展的基础和手段国际分工对各国经济的作用生产国际化是指生产过程本身越出一国范围，在国际范围形成各国生产相互依赖、相互补充的格局资本国际化是指资本活动越出国界，在国际范围不断运动的过程B、生产国际化和资本国际化科技革命和生产力的发展推动了生产和资本的国际化科技的发展超越了国界的限制，要求国际合作科技革命及其成果在生产中的广泛应用提高了生产国际化的可能性和机会生产国际化生产要素国际化产品国际化生产过程国际化科学技术国际化主要表现2、垄断资本经济扩展的形式

A、资本输出

B、跨国公司

C、国际联盟

资本输出是指垄断资本和资本主义国家把它们手中掌握和控制的大量资本输往国外，攫取高额垄断利润或谋求经济、政治和军事利益。A、资本输出资本输出私人资本输出国家资本输出生产资本输出借贷资本输出形态主体资本输出重要意义成为金融资本利用大量“过剩资本”，到国外寻求投资场所，获取巨额垄断利润的重要手段是金融资本剥削和掠夺经济落后国家的坚实基础是金融资本向外进行经济扩张、争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段

是垄断资本掠夺、剥削和奴役其他国家和人民，以攫取高额垄断利润为目的的重要手段，是各国垄断组织确立和巩固金融资本对世界统治、争夺经济霸权的重要工具，是国际垄断的基础本质资本输出资本输出国

给输出国带来了大量来自海外的高额利润和利息在一定程度上缓解了国内的矛盾和危机引起垄断资本主义国家经济发展缓慢加深资本主义国家间的矛盾影响资本输出资本输出在一定程度上促进了这些国家民族经济的发展和整个国民经济水平的提高造成输入国对输出国在资金技术等方面的依赖，乃至最终在政治上成为输出国的附庸资本输入国影响资本输出的新特点

资本流向的变化

国家资本输出日益成为占重要地位的资本输出形式发达资本主义国家向发展中国家的资本输出，多采取所谓“援助”的方式进行发达国家发达国家发达国家发展中国家发展中国家multinational

是一种国际性企业，它以本国总公司为基地，通过对外直接投资在其他国家和地区设立子公司，从事跨越国界的生产经营活动（它是国际垄断同盟的重要形式之一）。B.跨国公司跨国公司的类型

公司所有权完全归私人所有公司所有权归国家所有发达资本主义国家的跨国公司发展中国家的跨国公司资本来源国不同资本所有权不同公司所有权为公私混合拥有跨国公司各项指标占世界的比重%GDP25工业国家总产值40世界贸易60FDI80民用科技开发和转让90跨国公司的作用促进了资本主义世界经济的发展在调节资本主义生产关系的同时，在世界范围内加深资本主义各种矛盾对资本主义世界经济的发展产生着一定的负面影响C、国家垄断资本主义的国际联盟它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团（如欧盟、北美自由贸易区等）。它是国际垄断同盟的高级形式。欧洲经济共同体(EU)

主要大事记:1957.3.25.欧洲共同市场成立1967.更名为欧洲共同体1991.签署欧洲联盟条约1993.1.统一大市场正式建立1994.1.欧洲经济区正式成立1999.1.统一的欧洲银行开始运营，单一的欧洲货币欧元启动2002年-2005年.欧盟将成为拥有5亿人口的21国组成的政治、经济集团北美自由贸易区（NAFTA）

主要大事件：1987.10.正式签订《美加自由贸易协定》1992.8.美国、加拿大、墨西哥达成建立北美自由贸易区协议1994.12.美洲国家首脑会议

亚太经合组织（APEC）

主要大事件：1980年10多个国家代表在澳大利亚首都堪培拉举行第一次“太平洋经济合作会议”（PECC）1989年澳大利亚总理霍克倡议，在堪培拉举行了亚太地区12国第一届亚太经济合作组织（APEC）部长级会议1990年马哈蒂尔等提出“东亚经济核心会议”建议APEC21个成员国

1.它没有改变资本主义私有制的经济基础；

（三）垄断资本主义的实质

2.它实现了国家与垄断资本的融合，但它不仅没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模；3.它是代表垄断资产阶级整体利益的资本主义。保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润

三.经济全球化及其后果经济全球化的动因

经济全球化的后果经济全球化的表现

(一)经济全球化的表现

1、什么是经济全球化？

经济全球化是指生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。2、经济全球化的表现生产的全球化贸易的全球化金融的全球化企业经营的全球化美国设计和生产座舱意大利生产机首和机翼加拿大生产机尾日本生产机身和高技术部件29个国家参与了波音747飞机的制造生产全球化的实例（二）经济全球化的动因1、科技进步与生产力的发展2、跨国公司的发展3、各国经济体制的改革

经济全球化是发达资本主义国家主导的全球化，发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。经济全球化的实质1、经济全球化对世界经济的积极影响有助于各国经济的优势互补和资源利用效率的提高推动世界产业结构的调整和升级推动各国加入世界经济大循环推动了社会生产力的快速发展历史进步性（三）经济全球化的后果2、经济全球化对世界经济的消极影响造成南北经济差距扩大。造成环境进一步恶化。发展中国家面临着全球化的冲击。加深了发展中国家对世界经济的依赖性。消极作用第二节当代资本主义的新变化一.当代资本主义经济政治的新变化二.当代资本主义新变化的原因和实质一.当代资本主义经济政治的新变化

（一）生产资料所有制的变化个体资本所有制在资本主义初期占主导私人股份资本所有制在20世纪初占主导二战后,国家资本所有制形成;法人资本所有制占主导

1、法人资本所有制的两种形式

企业法人资本所有制、机构法人资本所有制2、法人资本所有制的特点

各类法人取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，法人股东直接控制企业的生产经营活动，使企业的所有权与控制权重新趋于合一。3、法人资本所有制的性质

它是一种基于雇佣劳动的垄断资本集体所有制。（二）劳资关系和分配关系的变化1、职工参与决策2、终身雇佣3、职工持股4、普及化.全民化的社会福利制度5、工人工资水平有所提高（三）社会阶层.阶级结构的变化1、资本家一般不再直接经营和管理企业2、高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者3、知识型和服务型劳动者的数量不断增加（四）经济调节机制和经济危机形态的变化1、经济调节机制的变化A、国家宏观调控力增强B、国家宏观调控与市场调节相辅相成调节手段法律手段经济手段财政政策国民经济计划化对微观主体的调控

对宏观经济的调控

行政手段货币政策收入政策主导经济理论宏观经济理论宏观经济管理和调节的目标:总需求和总供给的基本平衡，经济持续均衡增长。物价总水平的基本稳定。国家对外经济关系的基本稳定，国际收支平衡。充分就业。财政政策财政收入政策财政支出政策变动政府购买改变转移支付变动税率调整公债财政政策财政收入政策财政支出政策扩张性财政政策紧缩性财政政策减少税率、增加政府转移支付和政府购买增加税率、减少转移支付和政府购买

货币政策是政府通过中央银行对利率和信贷规模进行调节，从而影响宏观经济运行的政策

货币政策货币政策的调节机制货币供给量利率投资和消费国民收入收入政策通过工资政策调节工资、利润和其他收入之间的比例关系，以避免通货膨胀，实现社会稳定通过工资政策调节工资与利润的相对份额，从而调节收入分配，维护资本主义再生产的稳定与增长2、经济危机形态的变化经济危机的破坏性减弱失业率降低经济危机的周期缩短经济危机的四个阶段之间的差别缩小金融危机的影响加强（五）政治制度的变化1、国家行政机构的权限不断加强2、政治制度出现多元化的趋势,公民权利有所扩大3、重视并加强法制建设4、改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大二.当代资本主义新变化的原因和实质（一）当代资本主义新变化的原因1、科技革命和生产力的发展2、工人阶级争取自身权力和利益的斗争3、社会主义初步显示的优越性4、改良主义政党对资本主义制度的改革（二）当代资本主义新变化的实质1、当代资本主义新变化是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。2、当代资本主义新变化是资本主义基本框架内的变化,并不意味着资本主义生产关系根本性质发生了变化。资本主义生产关系的自我调整个人资本股份资本私人垄断资本国家垄断资本国际垄断资本生产关系的调整社会化大生产部分质变的经济关系暂时缓和基本矛盾获得新的发展空间是在资本主义所允许的范围内,生产关系适应生产力要求的自我调整当代资本主义为社会主义建设提供了可以借鉴的经营和管理方式现代管理股份制市场经济

要大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化和市场经济一般规律的先进技术、科学的经营方式和管理方法。

——邓小平

资本主义社会经过几百年的发展，特别是一些发达国家，在经济、科技、教育、文化和社会管理等方面，积累了丰富经验，取得了许多历史性的文明成果。

——邓小平

我们进行社会主义现代化建设，只有大胆借鉴、吸收人类社会包括资本主义社会创造出来的一切文明成果，才能加快发展，赢得同资本主义相比较的优势。

——邓小平一.资本主义的历史地位二.资本主义为社会主义所代替的历史必然性第三节资本主义的历史地位和发展趋势一.资本主义的历史地位

与封建社会相比较，资本主义显示了巨大的历史进步性：1、资本主义将科学技术转变为强大的生产力。2、资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了社会生产力的迅速发展。3、资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑推动了社会生产力的迅速发展,促进了社会进步。共产党宣言

资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产