项目前期工作及项目管理实务

项目前期工作及项目管理实务主讲内容：第一部分芦山地震灾后科学重建项目管理相关政策第二部分项目前期工作第三部分项目管理实务第一部分芦山地震灾后科学重建项目管理相关政策《芦山地震灾后恢复重建总体规划》（国发〔2013〕26号）明确要求，芦山地震灾后恢复重建项目要“认真履行项目管理程序。严格执行项目法人责任制、招标投标制、合同管理制、工程监理制和竣工验收制。”《国务院关于支持芦山地震灾后恢复重建政策措施的意见》（国发〔2013〕28号）明确要求，简化灾后恢复重建项目审批程序，对纳入灾后恢复重建规划的项目，由四川省自行审批。《四川省人民政府关于支持芦山地震灾后恢复重建政策措施的意见》（川府发〔2013〕37号）明确提出：

简化审批程序。对纳入灾后恢复重建规划的项目，直接开展项目可行性研究等前期工作。下放管理权限，对国家没有明确规定为省级审批和核准的恢复重建项目，审批、核准权限一律下放到市（州）、扩权试点县（市），项目环境影响评价、节能评估、社会稳定风险评估等要件审批审核权限同步下放。属于省审批和核准的项目，除有特殊要求外，授权项目所在地市（州）人民政府核准招标事项并履行监管职能。川重建办函〔2013〕5号《关于对雅安市重建委灾后重建近期几个重大问题的复函》：按照政府投资项目管理要求和基本建设程序规定项目可行性研究报告需有具有国家发展改革委颁发的工程咨询相应资质的咨询单位编制，建设项目初步设计需要有住房城乡建设部颁发的工程设计相应资质的设计单位编制。纳入灾后重建总体规划的政府投资项目应由项目业主委托工程咨询单位编制可行性研究报告，待完成批复后，再按照招投标的规定确立初步设计的编制单位。《四川省发展和改革委员会关于调整芦山地震灾后恢复重建项目审核权限的通知》（川发改投资〔2013〕967号）《雅安市发展和改革委员会关于芦山地震灾后恢复重建项目审核管理权限及有关事项的通知》雅发改投资〔2013〕83号第二部分项目前期工作一、项目前期工作概念二、项目前期工作分阶段工作任务三、项目前期编制（设计）工作主要内容和要求四、不同类型工程项目可研重点五、不同类型投资项目申报管理流程一、项目前期工作概念项目是作为管理对象，在一定特殊条件下（时间、资源、质量标准等）完成的，具有明确目标的一次性任务。项目的基本属性可归纳为5个方面：过程的一次性运作的独特性目标的确定性(成果性目标和约束性目标)活动的整体性成果的不可逆转性建设项目前期工作是从建设项目酝酿决定到开工建设前进行的各项工作的总称，是基本建设程序中非常重要的阶段。

建设项目是指为达到预期的目标，投入一定的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序形成固定资产的一次性事业。它是在一个总体设计和总概算范围内，有一个或者若干个互有联系的单项工程组成的，建设中实行统一核算、统一管理的投资建设工程。（一）基本建设程序

基本建设程序是指建设项目从酝酿、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入使用整个过程中，各工作环节必须遵守的先后秩序。基本建设程序是项目前期工作应遵循的客观规律。

我国现行的基本建设程序，主要包括以下7个循序渐进的步骤：（1）项目建议书；（2）可行性研究报告；（3）设计（初步设计及施工图设计）和编制概预算；（4）施工准备；（5）建设实施；（6）竣工验收并交付使用；（7）项目后评价。（二）项目前期工作根据我国现行的基本建设程序，项目建设前期工作包括4个阶段：提出项目建议书；项目咨询论证（可行性研究报告）阶段；项目勘察设计阶段（进行设计和编制工程概预算）；项目施工准备阶段。二、项目前期工作分阶段工作任务项目建议书是基本建设程序的第一步，项目可在此阶段酝酿提出。项目建议书是项目可行性研究报告编制的依据，经批复后即可开展项目可行性研究报告工作。（一）基本建设程序

1、可行性研究的主要任务编制可行性研究报告。对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、节能和资源综合利用、生态环境影响、社会稳定风险评估等进行全面分析论证，并将可研报告及其咨询论证意见作为项目决策的依据。（二）项目咨询论证（可研）阶段2、政府部门在该阶段的主要管理规定

一是对政府投资项目批复可研；

二是办理项目规划选址意见书、项目用地预审、项目环评批复、项目节能评估和审查等前置条件；

三是社会稳定风险评估和审查（2012年8月，国家发改委下发《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》）；

四是招标事项核准。

1、工作勘察。根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件。2、工程设计。根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、深入论证，编制符合行业深度和内容要求的建设工程设计文件（初步设计、施工图设计）。

3、政府在该阶段的主要管理规定

一是初步设计及概算的审查批复；

二是施工图备案审查；

三是建设用地规划许可、建设工程规划许可。（三）项目勘察设计阶段（初步设计、施工图设计）

1、施工准备工作的基本任务。

施工准备工作的基本任务是为拟建工程的施工建立必要的技术和物质条件，统筹安排施工力量和施工现场，通常涉及到技术、物资、劳动组织、施工现场和施工场外等方面的准备工作。

2、政府部门在该阶段的主要管理规定

主要是预算审查、施工招标、项目施工许可等。（四）项目施工准备阶段三、项目前期编制（设计）工作主要内容和要求对于政府投资项目，前期策划、决策内容主要包括项目建议书、可行性研究报告的编制；对于需要核准的企业投资项目，编写项目申请报告；对于拟申请中央预算内投资补足或贴息资金的投资项目，需要按规定要求编制和提交资金申请报告。项目建议书

重点是要分析论证项目建设的必要性和可能性。研究结论应能满足投资项目立项的要求，能够对项目的可行性进行初步判断，要求投资估算误差控制在±20%。（一）政府投资项目报告编制项目可行性研究报告

1、可行性研究报告作用。可行性研究报告是在项目建议书的基础上，进一步对拟建工程项目的必要性、可行性、建设条件、建设方案和建设时序等，从宏观和微观的层面进行技术、经济、环境、社会等方面的分析论证，比选优化方案、为最终决策提供依据。可行性研究报告作为政府投资项目审批部门的审查依据。

2、资质要求。政府投资项目可行性研究报告应由具备相应工程资格的机构编制。3、可行性研究的主要内容。可行性研究报告编制提纲参考《投资项目可行性研究指南》（试用版）（计办投资〔2001〕1153号）和相关国家主管部门规定，各类项目研究内容侧重不同，并执行国家专项资金规定的编制提纲和相关附件要求。4、可研报告深度要求。

（1）应能充分反映项目可行性研究阶段工作的成果，内容齐全，结论明确，数据准确、论证充分，能够满足定方案定项目的需求；（2）所选用的主要设备的规格、参数应能满足预定货的要求；（3）报告中的厂址选择、融资方案应有两个以上方案比选；（4）报告所确定的主要工程技术数据能满足项目初步设计的需求；（5）报告中分项详细估算建设投资和经营成本、误差控制在±10%；（6）报告中所确定的融资方案能满足银行等金融机构信贷决策的需要。项目初步设计（实施方案）、施工图设计（技术设计）

1、项目初步设计资质要求。初步设计必须由具有相应行业设计资质的专业机构设计。承担项目设计单位的设计水平应与项目大小和复杂程度相一致。按现行规定，工程设计单位分为甲、乙、丙三级，低等级的设计单位不得越级承担工程项目的设计任务。

2、项目初步设计主要内容。初步设计是根据批准的可行性研究报告编制的初步设计文件。初步设计文件由设计说明书（包括设计总说明和各专业的设计说明书）、设计图纸、主要设备及材料表和工程概算书等四部分组成。3、项目初步设计深度要求。

（1）应符合已审定的可研设计方案；（2）能据此确定土地征用范围；（3）能据此准备主要设备及材料；（4）应提供工程设计概算，作为审批确定项目投资的依据；（5）能据此进行施工图设计；（6）能据此进行施工准备。初步设计文件编制深度可执行中华人民共和国建设部1992年3月2日（建设〔1992〕102号）《建筑工程设计文件编制深度的规定》、住建部《市政公用工程设计文件编制深度规定（2013年版）》和行业主管部门规定等。（二）企业投资项目报告编制——项目申请报告1、项目申请报告的概念。项目申请报告，也称核准申请报告，是指需政府核准的企业投资项目，报政府核准机关申请行政许可的报告。按照国家有关企业投资项目核准暂行管理办法，申请报告是在项目可行性研究的基础上，重点阐述项目的外部性、公共性等事项，对拟建项目从规划布局、资源利用、征地移民、生态环境、节约能源、经济和社会影响等方面进行综合论证，为有关部门对企业投资项目进行核准提供依据。

2、项目申请报告资质要求。项目申请报告应由具备相应工程咨询资格的机构编制。3、项目申请报告主要内容。项目申请报告，一般需在编制的可行性研究报告基础上编制。项目申请报告按照国家发改委发布的《关于发布项目申请报告通用文本的通知》（发改投资〔2007〕1169号）的要求编制，正文包括8各方面的内容：（1）申报单位及项目概况（2）发展规划、产业政策和行业准入分析（3）资源开发和综合利用分析（4）节能方案分析（5）建设用地、征地拆迁及移民安置分析（6）环境和生态影响分析（7）经济影响分析（8）社会影响分析还需根据国家法律法规的规定附送相关文件（三）申请政府资金的项目报告编制1、资金申请报告的概念。资金申请报告是指项目法人或地方政府申请中央预算内投资补助或贴息资金的投资项目，按照有关工作方案、投资政策的要求，申请专门的财政性资金的报告。2、资金申请报告主要内容。

按照国家发改委2005年31号令《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，资金申请报告应包括以下几个主要内容：（1）项目单位的基本情况和财务状况；（2）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；（3）申请资金补助或贴息资金的主要原因和政策依据；（4）项目招标内容（适用于申请投资补助或贴息资金500万元及以上的投资项目）；（5）国家发展改革委要求提供的其他内容。按照国家发改委2005年31号令《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，资金申请报告应附以下文件：（1）政府投资项目的可行性研究报告批准文件；（2）企业投资项目的核准或备案的批准文件；（3）城市规划部门出具的城市规划选址意见（适用于城市规划区域内的投资项目）；（4）国土资源部门出具的项目用地预审意见；（5）环保部门出具的环境影响评价问价的审批意见；（6）申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议；（7）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；（8）国家发展改革委要求提供的其他文件。四、不同类型工程项目可研重点（一）公共建筑类（学校、医院、科技服务中心等）工程总论需求分析与建设规模场址选择建筑方案选择节能节水措施环境影响评价劳动安全卫生消防编制大纲组织机构与人力资源配置项目实施进度投资估算与资金筹措财务评价社会评价工程招标初步方案研究结论与建议工程位置图（反映与城镇规划、服务区关系）项目总平面布置图主要单体建筑平面图、剖面图、立面图及标准楼层图辅助工程及配套设施图建筑方案效果图所需附图项目建议书的批复文件建设业主服务规模建设用地预审意见建设规划选址意见建设项目环境影响评价批复节能批复（有关水、电、汽、燃气等供应协议）项目资金来源建设项目事业法人证书、财务报表当地政府有关场地、建筑规划、拆迁等的批复文件所需附件重要建筑类工程，通过设计方案比选，确定方案后，委托咨询单位编制报告；对单体建筑规模小、涉及地点多的工程，统一进行设计方案比选，确定方案后，委托具有建筑工程设计资质单位统一设计、编制投资估算。建设规模：详细说明服务区域现状总人口、需要服务人口，现有设施分布、规模、服务量，存在问题；相关规划情况；需求分析；按照满足近期需求，按照解决不足原则，提出合理的建设规模（开办班、在校生、住校生数，床位数，门诊数）。建设标准：学校、幼儿园、养老院、医院等的类型，正确执行国家相关标准，按照建设标准计算的建筑面积，设计面积的符合性；建成后全校（医院）建筑使用调整，与建设标准功能面积比例的符合性。主要注意问题场地选择：“三避让原则”，按照规划合理布局，尽量原址扩建，新选择场地与建设标准要求的符合性；重视工程地质灾害防治措施；市政设施利用条件，工程解决措施；工程地质、气候条件。设计标准：各专业采用设计标准正确，特别是抗震设防烈度、结构安全等级等。设施设备：如工程不包括教学、医疗设施设备，说明解决办法；如包括，说明执行的配置标准，现有及增加需要，列出新增设施设备表。投资估算：按照《四川省建设工程工程量清单计价定额》等有关规定进行编制，说明建筑材料单价依据；说明单位建筑造价指标分析；工程建设其他费用严格按照相关文件计算(注意按照灾后重建相关政策，如灾后重建安居房采用土地划拨、减免税费等)；基本预备费8－10％；新增设施设备表完整。主要注意问题（二）城镇道路工程概述建设条件及现状评价工程建设必要性交通量分析及预测建设规模及技术标准工程技术方案环境保护编制大纲水土保持工程占地及拆迁施工方案与建设进度投资估算与资金筹措社会经济效益工程招标初步方案结论与建议工程总平面布置图（反映城市用地规划、路网关系）道路分段平面布置图道路纵向设计图道路路幅、管线布置面道路典型横断面图桥梁、涵洞设计图市政管线平面布置图所需附图建设用地预审意见建设规划选址环境影响评价批复节能批复所需附件道路工程设计专业性强，应委托具有市政工程（道路）设计资质的咨询单位编制报告，或编制工程设计方案，由咨询单位编制报告。建设主管部门负责项目的筹划，收集编制报告所需资料。工程建设必要性：论述现建成区内的新建道路是完善城市路网，改造道路需详细说明现状情况（灾损情况）及存在问题分析；如需新建、改造市政管线，需详细说明现状情况及存在问题分析，规划情况；涉及规划城区新建道路，必须是城市近期开发建设区，需详细说明现状用地情况及规划、计划用地安排。建设标准：严格控制道路宽度，论述设计道路宽度、路幅结构与规划的符合性，与连接道路协调性，并有预测交通量、城市道路用地比例支撑；准确确定道路等级，合理设计车速。主要注意问题改造道路设计要针对道路现状情况及存在问题，提出合适的方案，不能按照新建方案。道路结构设计需按照当地工程地质、交通车辆、气候、道路运行使用经验等分析，提出合理的方案。按照市政管线现状、规划，查清连接管线条件，提出合理的设计方案。投资估算：按照建设部建标[2007]164号文发布的《市政工程投资估算编制办法》和《市政工程投资估算指标》(2007年版)的有关规定进行编制的有关规定进行编制；说明建筑材料单价依据；说明主要单位工程造价指标分析（机动车道、人行道、管线、土石方等）；工程建设其他费用严格按照相关文件计算；基本预备费8－10％；投资估算表完整。主要注意问题（三）城镇供水工程概述城市概况需水量预测及供需水量平衡工程设计标准水源论证工程方案论证工程方案设计管理机构及人员编制编制大纲建设进度安排投资估算及资金筹措财务效益分析及财务评价环境保护节能消防、劳动安全与工业卫生工程占地及拆迁工程招标初步方案结论及建议工程总平面布置图取水工程平面布置图原水输水管道平面布置图净水厂平面布置图净水构筑物流程图配水管网平面布置图所需附图建设用地预审意见建设规划选址环境影响评价批复水资源论证批复同意取水意见原水检测报告所需附件节能批复地方、建设业主配套资金承诺建设业主营业执照、城镇供水资质证、收费文件、财务报表国有资产出资人证明城镇供水工程设计专业性强，应委托具有市政工程（供水）设计资质的咨询单位编制报告，或编制工程设计方案，由咨询单位编制报告。建设业主负责项目的筹划，收集编制报告所需资料，建设、水务主管部门协助。建设业主：说明建设业主概况，城镇供水资质，经营情况，资产状况等。详细客观说明城镇供水现状及存在问题。需水量预测：说明2012年供水区域面积、人口、自来水使用率，最大日供水量、人均综合用水指标；城市总体规划2015年、2020年人口及用水量；合理选择2015年、2020年供水区域面积、人口、自来水使用率、人均综合用水指标，预测需水量。建设规模：说明项目建成后，现状水厂计划，按照预测需水量、保留现状水厂容量，合理确定项目规模。主要注意问题做好水源地保护设计。取水、净水地点选择合理，有利于节能、节省投资。原水输水管道、配水管道，取水工程、净水工程需考虑防治工程地质灾害工程措施，保证安全。投资估算：按照建设部建标[2007]164号文发布的《市政工程投资估算编制办法》和《市政工程投资估算指标》(2007年版)的有关规定进行编制的有关规定进行编制；说明建筑材料单价依据；说明主要单位工程造价指标分析（建构筑物、管道、土石方等）；工程建设其他费用严格按照相关文件计算；基本预备费8－10％；投资估算表完整。财务分析：按照6％基准收益率计算建议水价，说明现状水价，提出保证项目运行的费用来源。主要注意问题五、投资项目申报管理流程2007年11月17日，国务院办公厅发布了《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发〔2007〕64号），要求进一步加强和规范新开工项目的管理工作，以满足加强和改善宏观调控的需要。这一通知精神，集中体现了2004年《国务院关于投资体制改革的决定》颁布实施后，国家关于投资项目前期管理的一系列制度、政策和方法不断深化改革的主要特征和要求。一一满足投资项目新开工条件的过程，就是投资项目前期管理要求和完成项目申报的过程。投资项目获得批准并开工建设需满足以下条件：符合国家产业政策、发展建设规划、土地供应政策和市场准入标准；已经完成审批、核准或备案手续；规划区内项目选址和布局必须符合城乡规划，并依照城乡规划法的有关规定办理相关规划许可手续；需要申请使用土地的项目必须依法取得土地批准手续，并已经签订国有土地有偿使用合同或取得国有土地划拨决定书；已经按照建设项目环境影响评价分类管理、分级审批的规定完成环境影响评价审批；已经按照规定完成固定资产投资项目节能评估和审查；建筑工程开工前，建设单位依照建筑法的有关规定，已经取得施工许可证或开工报告，并采取保证建设项目工程质量安全的具体措施；符合国家法律法规的其他相关条件。投资项目前期实行联动管理各级发展改革、城乡规划、国土资源、环境保护、建设和统计等部门要加强沟通，密切配合，明确工作程序和责任，建立新开工项目管理联动机制——各相关部门各司其职，各负其责。不同性质的项目执行不同的管理程序和申报流程（1）实行审批制的政府投资项目：发展改革等项目审批部门——项目建议书审批城乡规划、国土资源和环境保护部门——规划选址、用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目审批部门——可行性研究报告审批，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门——规划许可、用地手续建设主管部门——开工许可（2）实行核准制的企业投资项目：城乡规划、国土资源和环境保护部门——规划选址、用地预审和环境影响评价审批发展改革等项目核准部门——项目申请报告，并附相关审批文件城乡规划、国土资源部门——规划许可、正式用地手续建设主管部门——开工许可（3）实行备案制的企业投资项目：发展改革等备案管理部门——备案城乡规划、国土资源和环境保护部门——规划选址、用地和环境审批建设主管部门——开工许可各级发展改革等项目审批（核准、备案）部门和城乡规划、国土资源、环境保护、建设、水务等部门都要严格遵守上述程序和规定，加强相互衔接，确保各个工作环节按规定程序进行。各相关责任主体各司其职，各尽其责，从不同的角度对投资项目进行必要的管理发展改革部门：对项目的审批（核准）以及向国务院提出审批（核准）的审查意见承担责任，着重对项目是否符合国家宏观调控政策、发展建设规划和产业政策，是否维护了经济安全和公众利益，资源开放利用和重大产业布局是否合理。环境保护主管部门：对项目是否符合环境影响评价的法律法规要求，是否符合环境功能区划，拟采取的环境保护措施能否有效治理环境污染和防止生态破坏等负责。国土资源主管部门：对项目是否符合土地利用总体规划和国家供地政策，项目拟用地规模是否符合有关规定和控制要求，补充耕地方案是否可行等负责，对土地、矿产资源开发利用是否合理负责。城市规划主管部门：对项目是否符合城市规划要求、选址是否合理等负责。有关行业主管部门：对项目是否符合国家法律法规、行业发展建设规划以及行业管理的有关规定负责。其他有关主管部门：对项目是否符合国家法律法规和国务院的有关规定负责。第三部分项目管理实务一、项目审批管理二、建设程序管理三、政府投资项目管理四、政府投资项目建设常见问题

工程项目管理是指应用项目管理的理论、观点和方法，对工程建设项目的决策与实施的全过程进行全面的管理。从项目的开始到项目的完成，通过项目策划、决策和项目控制，达到项目投资、质量、进度、安全目标。投资控制进度控制质量控制组织协调合同管理信息管理安全控制项目管理项目管理者的控制能力项目取得成功的前提：正确决策（正确的、符合实际的、可行性的目标计划）科学设计（安全可靠、适用和经济）有力的、高质量的、高水平的管理政府有关部门项目业主工程项目监理单位承建单位监督管理监督管理监督管理监督管理管理组织格局图项目业主的集成、控制能力是项目建设成效的关键。一、项目审批管理《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号):（1）政府投资建设项目实行审批制（2）企业投资重大项目和限制类项目实行核准制（3）其他项目实行备案制（4）使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目只审批资金申请报告政府投资主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，促进欠发达地区的经济和社会发展,推进科技进步和高新技术产业化。需编制可行性研究报告，一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度，实行政府投资项目公示制度,广泛听取各方面的意见和建议。（一）审批制项目编制政府投资的中长期规划和年度计划，统筹安排，合理使用各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。审批权限按照项目性质、资金来源和事权划分，分别由国务院、国务院投资主管部门与地方政府投资主管部门审批。采用直接投资和资本金注入方式的，只审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告；同时应严格政府投资项目的初步设计、概算审批工作。

1、依据文件企业投资项目核准暂行办法(国家发展和改革委员会令[2004年]第19号)外商投资项目核准暂行管理办法(国家发展和改革委员会令[2004年]第22号)《四川省企业投资项目核准暂行办法》、《政府核准的投资项目目录（四川省2004年本）》、《四川省企业投资项目备案暂行办法》、《四川省外商投资项目核准暂行办法》、《四川省境外投资项目核准暂行办法》（二）核准制项目

2、核准程序委托有资格的咨询机构进行评估，接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告。对于可能会对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时应采取适当方式征求公众意见；对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

3、核准审查（1）内资项目项目核准机关主要根据以下条件对项目进行核准审查：▲符合国家法律法规；▲符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；▲符合国家宏观调控政策▲地区布局合理；▲主要产品未对国内市场形成垄断；▲未影响我国经济安全；▲合理开发并有效利用了资源；▲生态、环境和自然文化遗产得到有效保护；▲未对公众利益，特刿是项日建设地的公众利益产生重大不利影响。（2）外资项目对项目申请报告的核准条件是：

▲符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；▲符合国民经济和社会发展中长期规划,行业规划和产业结构调整政策的要求；▲符合公共利益和国家反垄断的有关规定；▲符合土地利用规划,城市总体规划和环境保护政策的要求；▲符合国家规定的技术,工艺标准的要求；▲符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。（3）境外投资项目核准项目的条件为：▲符合国家法律法规和产业政策,不危害国家主权,安全和公共利益,不违反国际法准则；▲符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需战略性资源；符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出，吸收国外先进技术；▲符合国家资本项目管理和外债管理规定；▲投资主体具备相应的投资实力。

《四川省企业投资项目备案暂行办法》（川办[2005]17号）企业不使用政府性资金投资建设、不属于核准管理范围的，除国家法律法规和国务院专门规定禁止投资的项目以外，实行备案管理。我省县级以上地方人民政府投资主管部门为企业投资项目备案机关。投资主管部门是指各级发展改革委和各级经委（经贸委），其中：基本建设项目由发展改革委备案；技术改造项目由经委（经贸委）备案。（三）备案项目企业投资项目按照属地原则实行备案。省内跨市（州）行政区域、跨流域，需省协调平衡外部建设条件的企业投资项目由省级项目备案机关负责备案；中央企业和省属企业投资项目由项目所在地市（州）项目备案机关负责备案；其他项目均由项目所在地备案机关负责备案；国家和省另有规定的除外。项目单位投资建设应予备案的项目，应按备案权限划分的相关规定，向相应的项目备案机关提交项目备案申请表，同时提交项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件。项目备案申请表1式5份并附电子文档1份。项目单位应对其提交的所有材料的真实性负责。

使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目只审批资金申请报告。

具体的权限划分和审批程序由国务院投资主管部门会同有关方面研究制定，报国务院批准后颁布实施。目前，审批权限按照资金来源和事权划分。

资金申请报告一般是在可行性研究报告的基础上编制；得到政府许可，也可单独编制。资金来源分为国家、地方各专项资金，根据专项资金的政府补助方向和申报条件，资金申请报告编制重点、附件不同，申报程序不同。（四）资金申请项目二、建设程序管理（一）项目建议书阶段（立项）

项目建议书是项目建设筹建单位，根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、产业政策、生产力布局、市场、所在地的内外部条件等要求，经过调查、预测分析后，提出的某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是对拟建项目的框架性设想，也是政府选择项目和可行研究的依据。

项目建议书阶段分为以下几个环节：（1）编制项目建议书。（2）办理项目选址规划意见书。（3）办理建设用地规划许可证和工程规划许可证。（4）办理土地使用审批手续。（5）办理环保审批手续。（二）可行性研究阶段

可行性研究是对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。通过对建设项目在技术、工程和经济上的合理性进行全面分析论证和多种方案比较，提出评价意见。（1）编制可行性研究报告。由具有适合项目专业范围的设计、工程咨询单位编制项目可行性研究报告。可行性研究报告编制内容及深度执行《投资项目可行性研究指南》（计办投资【2001】1153号）。（2）可行性研究报告论证。报告编制完成后，项目建设筹建单位应委托有资质的单位进行评估、论证。

（3）可行性研究报告报批。项目建设筹建单位提交书面报告附可行性研究报告文本、其他附件（如建设用地规划许可证、工程规划许可证、土地使用手续、环评、能评审批手续、拆迁评估报告、可研报告的评估论证报告、资金来源和筹措情况等手续）上报项目建议书审批部门审批。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更。如果在建设规模、建设方案、建设地区或建设地点、主要协作关系等方面有变动以及突破投资控制数时，应经原批准机关同意重新审批。经过批准的可行性研究报告，是确定建设项目、编制设计文件的依据。可行性研究报告批准后即国家、省、市（地、州）、县（市、区）同意该项目进行建设，何时列入年度计划，要根据其前期工作的进展情况、以及财力等因素进行综合平衡后决定。

（4）国土部门办理土地使用证。（5）办理征地、青苗补偿、拆迁安置等手续。（6）地勘。根据可研报告审批意见委托或通过招标或比选方式选择有资质的地勘单位进行地勘；（7）报审市政配套方案。报审供水、供气、供热、排水等市政配套方案，一般项目要在规划、建设、土地、人防、消防、环保、文物、安全、劳动、卫生等主管部门提出审查意见，取得有关协议或批件。

项目立项后，项目单位应委托工程咨询机构编制项目可行性研究报告，对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、节能和资源综合利用、生态环境影响等进行全面分析论证，并将可研报告作为项目决策的直接依据。这个阶段是规避投资风险、提高投资效益最主要的阶段。这个阶段的费用一般只占总投资的千分之几，但对整个项目总投资的影响却高达70%左右，对投资效益影响高达90%左右。编制《可行性研究报告》及专家咨询论证的作用：保证投资决策的科学性，是科学重建的必然要求。保证投资方案的优化为项目检查、审计、稽察提供依据。（三）初步设计工作阶段

设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是把先进技术和科研成果引入建设的渠道，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据。它直接关系着工程质量和将来的使用效果。根据建设项目的不同情况，设计过程一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计，重大项目和技术复杂项目，可根据不同行业的特点和需要，增加技术设计阶段。（1）进行初步设计。项目筹建单位应根据可研报告审批意见委托或通过招标择优选择有相应资质的设计单位进行初步设计。初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计基础资料，对设计对象进行通盘研究，阐明在指定的地点、时间和投资控制数内，拟建工程在技术上的可能性和经济上的合理性。通过对设计对象作出的基本技术规定，编制项目的总概算。根据国家规定，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资估算10%以上或其他主要指标需要变更时，要重新报批可行性研究报告。（2）消防手续。到消防部门办理。（3）初步设计文本审查。初步设计文本完成后，应报规划管理部门审查，并报原可研审批部门审查批准。初步设计文件经批准后，总平面布置、主要工艺过程、主要设备、建筑面积、建筑结构、总概算等不得随意修改、变更。经过批准的初步设计，是设计部门进行施工图设计的重要依据。（四）施工图设计阶段（1）施工图设计。施工图设计的主要内容是根据批准的初步设计，绘制出正确、完整和尽可能详尽的建筑安装图纸。其设计深度应满足、设备材料的安排和非标设备的制作；建筑工程施工要求等。（2）施工图设计文件的审查备案。施工图文件完成后，应将施工图报有资质的设计审查机构审查，并报行业主管部门备案。（3）编制施工图预算。聘请有预算资质的单位编制施工图预算。（五）施工建设准备阶段（1）编制项目投资计划书。并按现行的建设项目审批权限进行报批。（2）建设工程项目报建备案。省重点建设项目、省批准立项的涉外建设项目及跨市、州的大中型建设项目，由建设单位向省人民政府建设行政主管部门报建。其他建设项目按隶属关系由建设单位向县以上人民政府建设行政主管部门报建。（3）建设工程项目招标。业主自行招标或通过比选等竞争性方式择优选择招标代理机构；通过招标或比选等方式择优选定设计单位、勘察单位、施工单位、监理单位和设备供货单位，签订设计合同、勘察合同、施工合同、监理合同和设备供货合同。

▲项目招标核准。发改部门根据项目情况和国家规定，对项目的招标范围、招标方式、招标组织形式、发包初步方案等进行核准。

▲比选代理机构。发改部门核准的招标组织形式为委托招标方式的，按照《四川省国家投资工程建设项目招标代理机构比选办法》的规定通过比选等竞争性方式确定招标代理机构，并按照规定将《委托招标代理合同》报招标管理部门备案。（项目总投资在5000万元以上的政府投资项目实行公开比选，项目总投资在5000万元以下的政府投资项目，所有非政府投资项目但按《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》规定属于国家投资工程的建设项目实行邀请比选。）

▲发布招标公告。公开招标的在指定媒介《四川日报》或《四川建设网》上发布招标公告；邀请招标的发送招标邀请函，并在发布前5日将招标公告向发改部门和招标行政管理部门备案。

▲编制招标文件，并在发售日前5个工作日报发改部门和招标行政管理部门备案。

▲发售招标文件。在当地国家投资工程交易中心发售招标文件和图纸（发售时间不得少于5个工作日，从发售招标文件至投标截止日不少于20天，招标文件补充澄清或修改的需在开标日15日前通知所有投标人）。▲开标。在市国家投资工程交易中心，在行政监督部门的监督下依法进行。▲评标、定标。由在《四川省评标专家库》随机抽取评标专家组成评标委员会进行评标，并根据评标结果确定中标候选人。

▲中标候选人公示。招标人将《评标报告》和中标候选人的公示文本送到发改部门和招标行政管理部门备案后公示；公示期为5个工作日。

▲中标通知。公示期满后15个工作日或投标有效期满30个工作日内确定中标人，并发出中标通知书。

▲签订合同。自中标通知书发出之日起30日内依照招标文件签订书面合同。

▲中标备案。自发出中标通知书之日起15日内向发改部门和招标行政管理部门书面报告招投标情况。（六）建设实施阶段

1、开工前准备。项目在开工建设之前要切实做好以下准备工作：▲征地、拆迁和场地平整；▲完成“三通一平”即通路、通电、通水，修建临时生产和生活设施；▲组织设备、材料订货，作好开工前准备。包括计划、组织、监督等管理工作的准备，以及材料、设备、运输等物质条件的准备。▲准备必要的施工图纸。新开工的项目必须至少有三个月以上的工程施工图纸。

2、办理工程质量监督手续。持施工图设计文件审查报告和批准书；中标通知书和施工、监理合同；建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；施工组织设计和监理规划（监理实施细则）等资料在工程质量监督机构办理工程质量监督手续。3、办理施工许可证。向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门办理施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

4、项目开工前审计。审计机关在项目开工前，对项目的资金来源是否正当、落实，项目开工前的各项支出是否符合国家的有关规定，资金是否按有关规定存入银行专户等进行审计。建设单位应向审计机关提供资金来源及存入专业银行的凭证、财务计划等有关资料。（政府投资项目）

5、报批开工。按规定进行了建设准备并具备了各项开工条件以后，建设单位向主管部门提出开工申请。建设项目经批准新开工建设，项目即进入了建设实施阶段。项目新开工时间，是指建设项目设计文件中规定的任何一项永久性工程（无论生产性或非生产性）第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需要开槽的工程，以建筑物的正式打桩作为正式开工。公路、水库需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程作为正式开工。（七）竣工验收阶段

1、竣工验收的范围和标准根据国家现行规定，凡新建、扩建、改建的基本建设项目和技术改造项目，按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准的，必须及时组织验收，办理固定资产移交手续。

进行竣工验收必须符合以下要求：

▲项目已按设计要求完成，能满足生产使用；

▲主要工艺设备配套设施经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件所规定的产品；

▲生产准备工作能适应投产需要；

▲环保设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。

2、申报竣工验收的准备工作

（1）竣工验收依据：批准的可行性研究报告、初步设计、施工图和设备技术说明书、现场施工技术验收规范以及主管部门有关审批、修改、调整文件等。

（2）建设单位应认真做好竣工验收的准备工作：▲整理工程技术资料；▲绘制竣工图纸；▲编制竣工决算；▲竣工审计。

（3）竣工验收程序：▲根据建设项目的规模大小和复杂程度，整个项目的验收可分为初步验收和竣工验收两个阶段进行。▲建设项目在竣工验收之前，由建设单位组织施工、设计及使用等单位进行初验。初验前由施工单位按照国家规定，整理好文件、技术资料，向建设单位提出交工报告。建设单位接到报告后，应及时组织初验。▲建设项目全部完成，经过各单项工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图表、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。（4）竣工验收的组织

竣工验收一般由项目批准单位或委托项目主管部门组织。竣工验收由环保、劳动、统计、消防及其他有关部门组成，建设单位、施工单位、勘查设计单位参加验收工作。（八）后评价阶段

国家对一些重大建设项目．在竣工验收若干年后进行后评价。这主要是为了总结项目建设成功和失败的经验教训，供以后项目决策借鉴。三、政府投资项目管理（一）政府投资项目定义

政府投资项目是指各级政府利用下列资金所进行的固定资产投资项目：①财政预算安排的建设资金；②纳入财政预算管理的专项建设资金；③政府融资以及利用国债的资金；④国际金融组织和外国政府的贷款、赠款；⑤转让、出售、拍卖国有资产及其经营权所得的国有资产权益收入；⑥土地使用权出让金；⑦法律、法规规定的其他政府性资金。政府投资分为直接投资、资本金注入和投资补助、转贷、贷款贴息等方式投资项目建设，目的是突出政府对产业的导向作用，引导社会投资合理流向，为宏观经济健康发展服务。

按照国务院关于投资体制改革的决定，对政府投资项目实行严格、规范和全过程管理——严格审批、规范评价、科学决策、全过程监管、责任追究、后评价制度（二）制度管理随着国家经济体制改革的不断深入，政府投资项目管理的内容也在不断变化，日益科学化、严密化、系统化。从现在的各种文件规定分析，政府投资项目管理有：建设程序管理制度、招标投标制、项目法人负责制、工程合同管理制、工程监理制、财政资金评审与财务管理制度、代建管理等内容。

1、建设程序管理制度建设程序是指建设全过程中各项工作必须遵循的先后顺序；这个先后顺序是指建设过程中各环节、各步骤之间客观存在的不可破坏的先后顺序，是反映了建设项目本身的特点和客观规律的。因此，建设程序由国家建设行政主管部门和投资主管部门共同制订颁布，建设项目必须遵守建设程序。

2、招标投标管理《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标》、《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》、《四川省人民政府关于严格规范国家投资工程建设项目招标投标工作的意见》。1999年财政部制定了《中华人民共和国政府采购法实施条例》，目前，财政部正在修改完善该条例，并将尽快印发政府采购非招标方式管理办法，推进政府采购标准化建设。

3、项目法人责任制

项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资本的保值、增值全过程负责。首先明确投资主体，先有项目法人，后上项目。建立责权利相一致的投资风险约束机制。

4、工程合同管理制政府投资项目实施严格的工程合同管理制。工程合同管理包括勘察、设计合同管理、总承包合同管理、建设监理合同管理、材料、设备采购合同管理和施工合同管理等内容，但工程合同管理的核心是施工合同管理。5、工程监理制为了保证政府投资项目目标的实现，国家均要求实施工程建设监理。工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，根据国家有关部门批准的工程建设文件、法律法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监理工作。

6、财政基本建设资金评审与财务管理制度

基本建设支出预算编制制度，投资项目的概、预、决算审查和财务报表审核制度，投资效益的分析报告制度，总称为政府投资项目的评审与财务管理制度。7、代建管理为加强政府投资工程项目管理，确保工程质量、建设工期和控制投资规模，提高投资效益，促进廉政建设，根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)和有关法律、法规，结合四川实际，2006年4月省政府印发《四川省政府投资非经营性项目实行代建管理的暂行办法》（川办法[2006]16号）。四、政府投资项目建设常见问题

包括以下六个方面：（一）基本建设程序常见问题（二）招投标管理常见问题（三）合同管理常见问题（四）监理制度执行常见问题（五）投资控制常见问题（六）财务管理常见问题（一）基本建设程序常见问题

1、立项审批程序不规范项目未经立项批准，或先开工建设、后取得立项批复。

风险：一旦项目立项申请得不到批准，项目将成为违规建设项目，面临被拆除、停建及其他的处罚，造成极大浪费。

2、可行性研究报告未经批复未编制可行性研究报告。可行性研究报告未经审批。工程项目先开工建设，后报审可行性研究报告。项目在可行性研究报告批复前已陆续完工。

风险：总投资估算将无法确定，初步设计及概算的编制失去意义，项目投资控制也就无从谈起。

3、初步设计及概算未编制、未审批或审批不规范未编制工程初步设计及概算。初步设计及概算未申报相关部门审批。行业主管部门违反规定越权审批工程初步设计及概算。

风险：未编制初步设计及概算，将会造成施工图设计及预算编制无依据，整体建设项目投资控制无依据；初步设计及概算未经批准不能保证其合法性，降低其投资控制功能。

4、未办理建设项目规划许可证项目先行开工建设，建设过程中办理建设工程规划许可证。项目建设完工后补办建设工程规划许可证。项目未办理建设工程规划许可证。

风险：可能导致建设项目不符合地方整体建设规划，对地方整体建设规划实施产生不利影响；严重影响民经济发展的项目及不符合国家产业发展政策的项目可能被拆除。

5、未办理施工许可即开工建设建设项目未办理施工许可证。建设项目先开工建设，建设过程中办理施工许可证。建设项目竣工后补办施工许可证。

风险：可能导致工程施工质量问题及工程施工安全问题。

6、质量监督注册登记滞后

7、建设规模、范围及投资超批复概算未经过重新审批（二）招投标管理常见问题

1、规避招标项目从勘察、设计、监理、施工一直到重要材料设备采购均未执行招投标程序；项目工程施工实施招标，而勘察、设计、监理不招标，或重要材料设备采购未招标；项目只对主体工程进行招标，对专业分包工程则采取直接指定方式；项目单位存在人为肢解工程以规避招标的情况；项目单位对主体工程实行招标，而对于新增项目则采用以补充协议方式纳人已招标合同工作范围而规避招标。

2、公开招标改为邀请招标建设项目在审批、核准时，规定为公开招标，但在实际组织实施时，未按规定进行审批，擅自改为邀请招标，或者提出各种理由将公开招标改为邀请招标，主要常见于于监理、勘查设计及部分重要材料、设备的采购招标。风险：破坏了公平竞争的市场经济秩序，不利于建设单位降低工程成本．不利于工程质量管理，不利于预防和遏制腐败的发生。

3、虚假招标、投标项目先开工后补办招标手续，工程款支付、合同签订时间早于招标时间，招投标只是走形式。项目中标单位与合同签订单位不一致，或者签订合同后项目实施单位与合同单位不符，存在挂靠单位虚假投标问题。项目在不同投标人投标文件（技术标、商务标）中出现施工组织设计内容、施工人员姓名以及投标报价明细等雷同，甚至出现不同投标单位的投标代理人均为同一人现象，明显存在围标、串标现象。

4、招投标组织方式不规范建设单位未经核准自行招标建设单位在人员能力、资格等不符合自行招标要求的情况下，未经核准采取自行招标方式。选择的招标代理机构资质不符合要求建设单位选择的招标代理不具备相应资质，或者委托不具备资质的监理单位组织实施招标。

5、招投标组织管理不规范招投标文件编制不规范；人为设定“门槛”限制具备资格的投标人入围；发布招标公告的媒体不符合规定；投标文件准备时间未达到规定的最低要求（20天）；评标管理不规范；开标时间与截标时间不一致；确定中标人不规范；未向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告；招投标资料管理不规范。

风险：导致招标质量无法得到保证，无法选择到实力雄厚、业务质量优良、服务有保证的承包单位，导致工程进度、质量、投资和安全无法得到保障。不能有效预防和遏制腐败的发生。无法有效保障