证券复习题集答案

二、单项选择题以下不是影响债券票面利率水平的因素是〔 。B市场利率水平B.发行价格C.筹资者的资信D.债券期限长短上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫〔派的股利。A股权登记日B．除息日C．除权日D．送股交易日我国目前在证券交割上一般对A〔。BA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3全球最大的场外交易市场是〔。B纽约证券交易所 B.香港联合交易所 C.东京证券交易所D.纳斯达克市场5〔〕是指投资者在托付经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种托付方法A．市价托付B．限价托付 C．托付 D．磁卡托付以下表达哪个正确〔 。C基金反映一种债权关系；B．基金投资风险比股票和债券要小；C．投资基金由于是由专家经营治理的，具有专业优势；D．基金治理公司负责托管资金与买卖证券。以下属于防守型行业的是( )。C建筑材料业 B.金融业 C.食品业 D.电子通讯业以下各种证券中，受经营风险影响最大的是( )。A一般股 B.优先股 C.公司长期债券 D.公司短期债券可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为〔。B欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权17.6810323股，配股价为4.50/股。其除权除息价为〔。AA.12.49 B.11.59 C.10.69 D.15.61三、多项选择题投资与投机的区分主要表达在〔 〕。ACD期限的长短不同 B.本质上不一样C.利益着眼点不同 D.两者担当的风险不同证券投资基金与股票、债券的区分表现在〔 。ABCD1投资者地位不同 B.经济关系不同C.投资工具性质不同 D.收益与风险不同评价宏观经济形势的根本变量包括〔 。ABCDEA.GDP与经济增长率 B.货币供给量C.失业率 D.通货膨胀率E.国际收支4．我国的股票按投资主体分为〔 。ABCDA.国家股票 B.法人股票C.社会公众股票 D.外资股票反转突破形态有〔 。ABDE双重底〔顶〕 B.多重底〔顶〕C.三角形底〔顶〕 D.头肩形底〔顶〕E.圆弧底〔顶〕以下关于期货说法正确的选项是〔 。ACDA.期货合约是标准化合约B.期货交易可以在场外进展C．期货交易实行保证金制度D．期货交易交易实行托付经纪制和一般股相比，优先股股票的特征有〔 。ABDA．股息分派优先B．剩余资产安排优先C．有表决权D．股息率固定我国较有影响的股价指数有〔 。AD上证综合指数D.深证成分股指数

30E.中国综合证券指数

C.深证综合指数我国证券业自律组织主要有〔 。ABCD证券交易所 B.证券登记结算公司 C.中国证券业协会D.地方性证券业协会 E.上海与深圳股票交易市场10．我国上海、深圳证券交易所的价格打算方式实行〔 。ACA．连续竞价 B.集中竞价 C．集合竞价 D.撮合竞价四、简答题简述创业板市场的功能。2为中小型科技企业和处于初创阶段的民营企业供给一个持续融资的渠道。为风险资本供给一个退出渠道。推动企业内部治理构造的完善和进一步提高公司的市场竞争力。调整证券市场构造、完善资本市场体系。什么是ST股票，什么样的股票才是STST是英文SpecialTreat－ment缩写，意即“特别处理务状况或其他状况特别的上市公司。(1)最近两个会计年度的审计结果显示的净利润为负值。(2)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本。也就是说，(3)注册会计师对最近一个会计年度的财产报告出具无法表示意见或否认意见的审计报告。(4)最近一个会计年度经审计的股东权益扣除注册会计师、有关部门不予确认的局部，低于注册资本。(5)最近一份经审计的财务报告对上年度利润进展调整，导致连续两个会计年度亏损。(6)经交易所或中国证监会认定为财务状况特别的。涉及可能赔偿金额超过公司净资产的诉讼等状况。3．货币政策的变动对证券市场价格有何影响？货币政策对证券市场的影响可以从以下三个方面加以分析利率中心银行调整基准利率对证券价格产生影响一般来说利率下降时股票价格就上升资本钱从而影响到股票价格利率低可以降低公司的利息负担直接增加公司盈利证券收益增多价格也随之上升。中心银行的公开市场业务对证券价格的影响当政府倾向于实施较为宽松的货币政策时涨，生产扩张利润增加，这又会推动股票价格上涨。调整货币供给量对证券市场的影响进入证券市场的资金，证券价格下跌。3一、名词解释12345.做市商制度二、单项选择题股票与其它证券交易的最根本原则是双优先原则，即〔〕的原则。DA．时间优先、客户优先 B．客户优先、时间优先C．时间优先、价格优先 D．价格优先、时间优先以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的〔 。C封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响；封闭型基金单位在交易过程中常常消灭溢价和折价现象；开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价；开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会消灭溢价或折价现象。我国的上海证券交易所是〔 。B公司制 B.会员制 C.股份制 D.合伙制我国创业板设立在〔 。BA．上海证券交易所 B．深圳证券交易所C．上海证券交易所和深圳证券交易所D.单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外目前，我国对B〔。DA.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3基于肯定的信托契约而组织起来的代理投资行为的基金是〔。C开放型基金 B.封闭型基金 C.契约型基金 D.公司型基金17.6810223股，配股价为4.50/股。其除权除息价为〔。AA.12.55 B.11.35 C.11.65 D.15.69以下被称为货币市场的是〔。B长期金融市场 B.短期金融市场 C.股票市场 D.债券市场证券市场最显著的功能是〔。A筹资功能 B.配置资源 C.分散风险 D.转换机制10.只能在成交后到期日被执行的期权，称为〔。A4A.欧式期权 B.美式期权 C.看涨期权 D.看跌期权三、多项选择题以下属于股票投资收益的是〔 〕。ABCDA.股息 B.红利 C.资本利得 D.红股2．可以作为证券发行人的是〔 。ABCA．公司 B．金融机构 C．政府部门 D．个人证券投资属于〔。ADA.直接投资 B.实物投资 C.间接投资 D.金融投资4.投资基金机构主要包括〔 。ABD基金发起人E.基金交易人

基金治理人 C.基金操作人 D.基金托管人持续整理形态有〔 。BCEA.双重底〔顶〕 B.楔形 C.三角形底〔顶〕 D.头肩形底〔顶〕E.旗形6.以下关于期权说法正确的选项是〔 。ACDA.期权合约是标准化合约B.期权交易可以在场外进展C．期权交易实行保证金制度D．期权交易交易实行托付经纪制和一般股相比，优先股股票的特征有〔 。ABDA．股息分派优先 B．剩余资产安排优先C．有表决权 D．股息率固定证券交易程序中成交打算的原则是〔 。AC价格优先的原则 B.手续优先的原则 C.时间优先的原则D.速度优先的原则 E.效率优先的原则托付的种类有〔 。AC限价托付 B.平价托付 C.市价托付 D.止损托付 E.高价托付10.需交纳保证金的证券交易有〔。BDA.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易四、推断题切线理论的趋势分析中，趋势的方向有上升、下降和水平三种方向。〔〕根本分析的目的是评估证券的内在价值，即解决应当购置何种证券的问题。〔〕3．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用〔〕5我国公司法规定股票发行价格可以等于、高于或低于票面金额〔〕由于优先股股票没有还本要求，且支付固定股息，所以优先股是没有经营风险的〔〕在托付有效期内，即使托付尚未执行，投资者无权变更和撤销托付指令〔〕两条不同天数的移动平均线相互穿插，假设是短期移动平均线由下向上升破中长期移动平均线，呈现多头排列的型态，称“黄金穿插”。〔〕收益与风险对称，一般高风险对应高收益，低风险对应低收益。〔〕非系统风险在股市中的表现是个别股票的波动，因此可以通过合理的投资组合加以分散。〔〕10．在公司股权登记日之前购置了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东，享受公司分派的股利。〔 〕五、简答题比较债券、股票和基金的异同。P32简述有价证券的特征。P2六、计算、作图题C＝10，敲定价格K＝20，画出此看涨期权多头和空头的损益图。损益损益-02030S-10多头看涨期权6-030-030S空头看涨期权走势做简洁推测〔阳线用中空表示，阴线用阴影表示 〕股价星期二星期三星期四开盘价15.0014.3015.20收盘价14.0015.0016.80最高价15.5015.2517.00最低价14.0014.2015.20将来价格将上涨K线排列，实体，影线，多空力气比照方面进展分析二、单项选择题题号12345678910答案BBDBBDBBCA题号1112131415答案ABDDD我国的上海证券交易所是〔 。A公司制 B会员制 C股份制 D合伙制我国创业板设立在〔 。A上海证券交易所B深圳证券交易所7C上海证券交易所和深圳证券交易所D单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外债券持有人在不受损失或仅受很小损失的状况下将债券转变为现金的力量是指债券的 。A有期性 B安全性 C收益性 D流淌性负责运用和治理证券投资基金资产的是 。A基金发起人B基金治理人C基金托管人D基金承销人派的股利。A除息日B股权登记日C除权日D除权除息日在证券交易所上市证券的价格是由 打算的。A买方 B卖方 C证券交易所 D买卖双方公开竞价假设对将来行情的预期为看跌，而且这种看跌的行情对自己的现货交易不利，可做 来转移风险。A多头套期保值 B空头套期保值 C期货投机 D套期图利以下关于资产组合收益率说法正确的选项是 。资产组合收益率是组合中各资产收益率的代数和资产组合收益率是组合中各资产收益率的加权平均数C资产组合收益率是组合中各资产收益率的算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都大以下关于非系统风险的说法正确的选项是 。A非系统风险是不行以通过组合投资来分散的B非系统风险是不行以回避的C非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险D非系统风险对整个证券市场的价格存在影响以下各种证券中，受经营风险影响最大的是 。A一般股 B优先股 C公司长期债券 D公司短期债券以下关于央行货币政策对于股票价格的影响，推断正确的选项是 。A央行提高存款预备金率，股票的价格会下降央行提高再贴现率，股票的价格会上升央行实施紧缩货币政策，股票的价格会上升央行放松银根，股票的价格会下降1028收盘价为10元，则除权基准价为 。A8元 B8.33元 C9元 D10元以下属于增长型行业的是 。A建筑材料业 B金融业 C食品业 D电子通讯业技术分析作为一种分析工具，其假设前提是 。A市场行为涵盖了一局部信息 B证券的价格是随机运动的C证券价格以往的历史波动不行能在将来重复 D证券价格沿趋势移动股票与其它证券交易的最根本原则是双优先原则，即 的原则。A时间优先、客户优先B客户优先、时间优先题号12345题号12345678910答案ACDABCDABCDABCDEABCDABCDACABCDABDBD题号1112131415答案BDACADACDABCD市场行为的内容包括〔 。A市场的价格 B信息 C成交量 D到达这些价格和成交量所用的时间技术分析的类别主要包括〔 。A指标分析 B切线理论 CK线理论 D波浪理论有价证券投资主要包括〔 。A股票投资 B债券投资 C基金投资 D衍生工具投资封闭式基金的交易价格主要受到六个方面的影响〔 。A基金资产净值 B市场供求关系C宏观经济状况 D证券市场状况E政府有关基金政策影响行业兴衰的主要因素有〔 。A技术进步 B政府政策 C需求 D社会习惯的转变股票市场的参与主体有〔 。A证券交易所 B证券公司C上市公司 D预备出售股票的投资者我国上海、深圳证券交易所的价格打算方式实行 。9A连续竞价 B集中竞价 C集合竞价 D撮合竞价期权交易与期货交易的区分有 。A交易对象不同 B交易双方的权利和义务不同C交易双方担当的风险和可能得到的盈亏不同 D缴付的保证金不同以下属于系统风险的是 。A利率风险 B市场风险 C违约风险D购置力风险10．以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的选项是 。A在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能B在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌C在看跌市场中，股价表现出始终下跌，不会有上升的可能D在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌买方在商定的期限内依据协议价格卖出肯定数量某种资产的权力的期权。A看涨期权 B看跌期权 C欧式期权 D美式期权以下哪些状况下，投资者应当买入债券进展投资。 A当计算出的债券内在价值大于债券当前的市场价格当计算出的债券内在价值小于债券当前的市场价格C当计算出的债券到期收益率高于债券的必要收益率D当计算出的债券到期收益率低于债券的必要收益率以下关于股票价值的说法，正确的选项是 。A股票的票面价值一般不等于股票的市场价格B股票的内在价值一般等于它的账面价值股票的清算价值就是股票清算时的账面价值股票的市场价格与内在价值之间存在联系证券市场“三公”原则是指〔 。A公开 B公允 C公正 D公正15．整理形态的类型很多，除了三角形外，还有 等形态。A矩形B旗形 C菱形D楔形四、简答题封闭式基金与开放式基金的区分？〔1〕进展历史〔2〕基金规模和期限〔3〕基金单位转让交易方式4〕基金单位交易价格计算标准不同5〕投资风险不同〔6〕投资策略不同简述证券市场的功能〔1〕筹集资金的功能〔2〕3〕分散和降低风险的功能104〕政府调控经济的重要手段〔5〕反映功能简述应用技术指标的六个方面〔1〕技术指标的背离〔2〕技术指标的穿插〔3〕技术指标的极端值〔4〕技术指标的形态〔5〕技术指标的转折〔6〕技术指标的盲点一、名词解释证券投资：经济主体为猎取预期收益而买卖有价证券的投资行为。私募发行：仅面对少数特定的投资人发行证券的方式。期货：指买卖双方支付肯定数量的保证金，通过期货交易所进展的以将来的特定日作为交割日，按成交时商定的价格交割肯定数量的某种特定商品的标准化合约。创业板市场：又称其次板市场，是相对于主板市场的资本市场。是指在主板市场之外专为中小企业和兴公司供给筹资途径的市场。300指数：是沪深证券交易所第一次联合公布的反映A300二、单项选择题题号12345678910答案DBDDBCACBD题号1112131415答案ABCAA股票持有人在不受损失或仅受很小损失的状况下将股票转变为现金的力量是指股票的 。A有期性B安全性 C收益性 D流淌性只能在期权合约有效期的最终一天执行的期权，称为 。A美式期权 B欧式期权 C亚式期权 D中式期权以下不属于一般股股票收益来源的是 。A现金股息 B股票股息 C资本利得 D利息收入以下关于宏观经济因素与股票价格的关系，说法有误的是 。A一般说来，股票价格波动与国民生产总值变动是全都的股票价格水平已经成为经济周期变动的灵敏信号经济周期变动是引起股票价格变动的根本因素股票价格变动与经济周期变动保持同步我国中小企业板设立在 。11A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海证券交易所和深圳证券交易所D单独设立在上海证券交易所和深圳证券交易所之外没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称“指数债券”的是 。A附息债券 B贴现债券 C浮动利率债券 D零息债券在股票发行制度中，只有在申请被批准后发行公司才能销售股票的制度。A核准制 B注册制 C登记制 D审批制以下属于防守型行业的是 。A建筑材料业 B金融业 C食品业 D电子通讯业债券以高于票面金额的价格发行称为 。A平价发行B溢价发行 C折价发行 D以上均不正确我国上海、深圳证券交易所均实行 。A公司制 B注册制 C登记制 D会员制当上市公司不能满足证券交易所关于证券上市的条件时它的上市资格将被取消交易所将停顿该公司的股票交易，称为 。A终止上市B暂停上市 C撤回上市证券D暂停交易在期货交易中，套期保值者的目的是 。A在期货市场上赚取盈利 B转移价格风险C增加资产流淌性 D避税期货合约是标准化的合约，其唯一的变量是 。A交易对象的品种、数量 B交易对象的数量 C交易价格 D交割地点债券信用评级主要反映的风险是 。A公司违约风险 B市场风险 C通货膨胀风险 D利率风险假设一个公司的存货周转率很高，那么该公司的 。A经营效率高 B获利力量强 C负债力量强 D融资力量强三、多项选择题题号12345678910答案ABDEABDABCDADBCDACABDACABCBCD题号1112131415答案ABCDACABCACBCD1．反转突破形态有 。12A双重底〔顶〕 B多重底〔顶〕C三角形底〔顶〕 D头肩形底〔顶〕E.圆弧底〔顶〕2．和一般股相比，优先股股票的特征有 。A股息分派优先B剩余资产安排优先C有表决权 D股息率固定期权交易与期货交易的区分有 。A交易对象不同 B交易双方的权利和义务不同C交易双方担当的风险和可能得到的盈亏不同D缴付的保证金不同买方在商定的期限内依据协议价格买入肯定数量某种资产的权力的期权。A看涨期权 B看跌期权C欧式期权 D美式期权以下对于证券收益与证券风险之间的关系，理解正确的选项是 。A证券的风险越高，收益就肯定越高B投资者对于高风险的证券要求的风险补偿也越高C投资者预期收益率与其对于所要求的风险补偿之间的差额等于无风险利率D无风险收益可以认为是投资的时间补偿以下属于非系统风险的是 。A经营风险 B市场风险 C违约风险 D购置力风险技术分析作为一种投资工具，它的根本假设前提是 。A市场行为涵盖一切信息B证券价格沿趋势移动C证券价格围绕价值波动D历史会重复以下哪些状况下，投资者应当买入债券进展投资 。A当计算出的债券内在价值大于债券当前的市场价格B当计算出的债券内在价值小于债券当前的市场价格C当计算出的债券到期收益率高于债券的必要收益率D当计算出的债券到期收益率低于债券的必要收益率以下有关宏观经济因素对于股票价格的影响，正确的说法是 。经济运行良好时，大多数企业的经营状况也较好，股票价格水平会上升当经济由低谷渐渐复苏时，股票价格会渐渐上升宽松的货币政策有利于股价的上升紧缩的财政政策有利于股价的上升通常参与证券投资的机构投资者是指 。A个人 B政府 C企事业 D金融机构债券按发行主体可分为 。13A国债 B地方债券 C金融债券 D公司债券我国上海、深圳证券交易所的价格打算方式实行 。A连续竞价 B集中竞价 C集合竞价 D撮合竞价以下关于公司债券的说法，正确的选项是 。A公司债券的信用风险要高于政府债券公司债券的收益率由于公司的不同而不同同一公司的公司债券由于期限长短而表现出收益率的不同公司债券只受公司特有风险的影响，不受市场风险等宏观经济风险的影响可转换债券同时具备了以下哪几种证券的特点 。A债券 B优先