证券从业考试真题及答案

证券从业考试真题及答案汇总0.530证券在流淌中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。A.发行者B.持有者C.治理者D.中介人证券回购市场属于( )。A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场在我国，证券交易所是经( )批准设立的。A.中国证监会国务院中国人民银行全国人民代表大会( )将产生证券交易的合规风险。A.供给、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司治理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资阅历和风险偏好境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。A.AB.HC.AD.B人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。A.1986B.1988C.1990D.1992以下哪项不是证券交易过程中应当遵循的根本原则()A.公开B.公正C.公正D.高效投资者发出托付指令的形式不能以()的形式消灭。A.口头托付B.书面托付C.托付D.电脑托付目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用()原则作为第一优先原则。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先证券公司从事定向资产治理业务，应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.15B.10C.5D.3在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。A.9.89B.11.10C.8.90D.10.11在证券买卖成交的同时就商定于将来某一时间以某一价格双方再进展反向交易的行为称为( )。现货交易B.回购交易C.期货交易D.远期交易单只标的证券的融资余额到达该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A.25%B.10%C.15%D.20%证券交易所特别会员应担当的义务不包括( )。A.派遣合格代表入场从事证券交易活动提交年度工作报告和重大报告事项变更报告C.交纳特别会员费及相关费用D.协调所属境外证券经营机构与证券交易全部关的业务与事务( )公布了《证券公司为期货公司供给中间介绍业务实行方法A.2023810B.2023104C.2023220D.2023420以下的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.证券发行使证券的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进展C.相互制约D.证券发行为证券交易供给了对象，打算了证券交易的规模，是证券交易的前提目前我国内地对( )实行T+3滚动交收方式。A.债券B.基金C.AD.B在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。A.优先股B.一般股C.基金凭证D.认股权证ETF是一种( )。A.保本型基金B.债券型基金C.货币型基金D.指数型基金在()状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易我国现行有关交易制度，( )实行当日回转交易。A.AB.BC.债券D.基金07(61121.851∶1.27。那么，该客户最多可回购融入的资金是()。A.121850B.154750C.1000D.1270证券公司定向资产治理业务的争论工作，应当建立( )。A.完善的交易记录制度B.投资对象备选制度C.争论与交易之间的沟通制度D.有效的投资风险评估制度证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日( )向证券交易所申请信息披露。A.2B.3C.4D.5上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为( )。A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价进展银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中心国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。A.100%B.150%C.180%D.200%投资者参与股份报价转让，每笔托付股份数量应为( )股以上。A.100B.500C.1000D.30000依据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，( )确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。证券交易所中国证券业协会C.承销商D.保荐代表人以下各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。A.在审核手续未严格执行的状况下代客户开立证券账户违规为客户证券交易供给融资。融券等信用交易侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券向客户供给投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的推断以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A.投资银行业务B.经纪业务C.资产治理业务D.自营业务( )是集合资产治理打算允许的投资事项。A.将集合打算资产用于资金拆借B.将集合打算资产中的证券用于回购C.将集合打算资产用于可能担当无限责任的投资D.将集合打算大局部资产用于申购股目前我国证券市场承受的是( )模式。A.法人结算B.企业结算C.投资者结算D.银行结算以下代办股份转让效劳的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。A.办理所推举的股份转让公司挂牌事宜B.指导和催促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、准时地披露信息C.公布关于所推举股份转让公司的分析报告D.向投资者提示股份转让风险股上网定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签局部的申购款予以解冻。A.1B.2C.3D.4关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。A.进展买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B.买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C.买断式回购期间，交易双方可以换券D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回清算与交收最根本的区分在于( )。A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者转变证券公司违反《证券公司监视治理条例》的规定，推举的产品或者效劳与所了解的客户状况不相适应的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以( )的罚款。A.15310B.13310C.15330D.13330公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( )字样，以区分于其他股票。A.*STB.STC.PTD.CT依据我国现行制度的规定，( )交易必需缴纳证券交易印花税。股票债券回购C.债券现货D.证券投资基金证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是( )A.融资专用资金账户B.信用交易资金交收账户C.信用交易证券交收账户D.客户信用交易担保资金账户买断式回购又被称为( )回购。A.封闭式B.固定式C.非固定式D.开放式在证券经纪业务中，( )是客户填写托付单的第一要点。A.品种B.证券账号C.买卖价格D.买卖数量具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A.10B.15C.10D.15依据发行主体的不同，债券类型不包括( )。A.金融债券B.公司债券C.政府债券D.可转换公司债

)内，向证监会出假设上市公司发生( )等事项，不需要进展除息或除权。A.权益分派B.公积金转增股本C.配股D.兼并对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是担当相应交易交收责任的全部结算参与人的共同对手方。A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会股票的日价格振幅的计算公式为( )。A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅B.(当日最高价-当日最低价)/当日最低价*100%C.当日成交股数/流通股数*100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数以下属于证券托付买卖中托付****利的是( )。A.了解交易风险，明确买卖方式B.照实填写开户书C.选择证券经纪商D.承受正确的托付手段关于股票帐户，下述说法错误的选项是( )。A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进展股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指( )。A.证券交易所B.证券公司C.店头交易D.柜台市场做市商在其所报的价位上承受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。A.自有资金或证券买卖证券差价客户资金或证券手续费收入自有资金或证券手续费收入客户资金或证券买卖证券差价依据中国证监会公布的《证券公司风险掌握指标治理方法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。A.10%B.20%C.5%D.30%上海证券交易所于( )正式开业。A.1991年7月B.19912C.199011D.199012证券的( )是证券市场生存的条件。A.流淌性B.效率性C.稳定性D.有效性( )指特定时点依据虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时提醒的申报数量。A.虚拟开盘参考价格B.虚拟匹配量C.虚拟未匹配量D.虚拟匹配剩余量净价交易以( )成交，( )结算。A.净价，净价B.净价，全价C.全价，全价D.全价，净价合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的( )。A.10%B.15%C.20%D.25%在股网上定价发行过程中，假设有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的()组织摇号抽签。第一个交易日B.其次个交易日C.第三个交易日D.第四个交易日深圳证券交易所规定，权证行权以()为单位进展申报。份B.100C.1000D.10000150不得分。)证券经纪商在代理业务中制止从事的行为有( )。A.挪用客户交易结算资金为客户供给询问效劳向客户进展风险教育，加强防范证券投资风险的意识D.侵占客户国债兑付金在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。A.客户买卖股票的缘由和依据B.客户股东账户中的库存证券种类C.客户股东账户中的库存证券数量D.客户资金账户中的资金余额沪深证券交易所在每个交易日都要公布( )交易信息。A.即时行情B.各类日报表C.证券指数D.证券交易公开信息在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。期货人民币一般股票C.债券D.证券投资基金证券( )时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。A.上市期届满B.亏损严峻C.不再具备上市条件D.净资产价值缺乏集合资产治理打算说明书应当清楚地说明集合资产治理打算的( )等内容。A.特点B.盈利预期C.投资目标D.风险提醒关于交易席位的说法，正确的有( )A.证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务B.交易席位实质上有交易资格的含义C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进展交易的固定位置D.从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置以下关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有( )。A.回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金B.履约金到期归属由交易双方确定C.上海证券交易所可依据市场状况调整履约金比率D.融资方和融券商方均须缴纳履约金关于清算与交收的区分，以下说法是正确的选项是( )A.交收则是对应收应付净额的收付B.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算C.清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移D.正确的交收结果能确保清算顺当进展在集合资产治理打算中，客户主要享有( )权利。A.按规定共享投资收益B.依据合同商定，参与和退出集合资产治理打算C.担当托付投资的损失D.知情的权利依据交易场所划分，我国证券账户可划分为( )。A.上海证券账户B.深圳证券账户C.人民币一般股票账户D.人民币特种股票账户在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。A.证券交易所B.证券交易的对象C.证券经纪商D.托付人以下说法中正确的有( )。在证券经纪业务中，证券公司不赚差价在证券经纪业务中，证券公司要收取肯定比例的佣金C.在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金D.在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费在证券托付交易中，证券经纪商作为受托人，也享有肯定的权利。主要( )。A.证券经纪商有拒绝承受不符合规定的托付要求的权利证券经纪商有按规定收取效劳费用的权利照实记录客户资金和证券的变化经纪商应依据交易规章按投资者托付的条件买卖证券在证券回购交易中，( )临时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A.证券的持有方B.资金的贷出方C.融券方D.资金供给方依据我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因( )而导致局部或全部交易不能进展的，证券交易所可以打算临时停市或技术性停牌。A.不行抗力因素B.意外事故C.技术故障D.非交易所能够掌握的其他状况证券营业部进展人工托付时，要求客户报出的信息有( )等。A.证券代码B.托付买卖价格C.资金账号(或股东账号)D.托付买卖数量对于上市期间的停牌的申报问题，深圳证券交易所的规定是( )。A.复牌时，对已接收的申报进展集合竞价B.停牌期间，可以撤消申报C.停牌期间，不接收申报D.停牌期间，可以申报以下关于权证行权说法正确的选项是( )。A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销B.当日买进的权证，当日可以行权C.当日行权取得的标的证券，当日可以卖出D.权证行权可承受现金结算方式进展结算依据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中承受连续竞价方式，以下表述中，错误的有( )。次高买入申报与最低卖出申报价位一样，不成交卖出申报价格低于即时提醒的最高买入申报价格时，以中间价成交C.最高买入申报与最低卖出申报价位一样，以该价格为成交价D.买入申报价格高于即时提醒的最低卖出申报价格时，以中间价成交以下属于内幕信息的有( )。A.公司的一般投资行为和购置财产的打算B.公司重要人员的变动状况C.公司未公开的财务状况表D.公司安排股利或增资的打算关于证券公司办理客户资产治理业务，以下说法正确的有( )。A.证券公司办理集合资产治理业务，只能承受货币资金形式的资产B.参与集合资产治理打算的客户可以自行转让其所拥有的份额C.证券公司不行以以自有资金参与本公司设立的集合资产治理打算D.证券公司应当将集合资产治理打算设定为均等份额中国证监会对客户资产治理业务进展定期检查，( )应当予以协作。A.证券交易所B.证券公司C.证券业协会D.资产托管机构流淌性是证券市场生存的条件，( )可以反映证券市场的流淌性好坏。A.成交数量B.成交价格C.成交速度D.成交效率分红派息的形式主要有( )。A.现金股利股票股利安排认股权证配优先认股权境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括( )。A.依法设立且满10年B.成认证券交易所章程和业务规章C2D.承受证券交易所监管关于股票账户，以下说法中正确的选项是( )。A.股票账户是认定股东身份的重要凭证B.股票账户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票账户是投资者进展股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票账户在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成存管银行依据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成在以下各项托付方式中，投资者承受( )时，身份确认由密码掌握。A.转托付B.自助托付C.自动托付D.网上托付以下( )属于客户资产治理业务的治理风险。A.与客户签订受托投资协议不标准操作人员违反协议商定买卖证券操作人员在经营中进展不必要的证券买卖损害托付人的利益由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者( )。A.AB.BC.CD.D( )均实行T+3A.美国证券市场B.香港证券市场C.我国AD.我国B在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有()。A.见券付款B.见款付券C.券款应付D.钱货两清上海证券交易所目前公布的指数包括( )。A.上证综合指数B.上证AC.上证基金指数D.中小企业板指数以下投资品种中，属于金融衍生工具的有( )。A.权证B.金融期货C.金融期权D.可转换债券注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括( )。A.证券经纪B.证券投资询问C.证券承销与保荐D.与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋我国证券交易所的职能有( )。A.供给证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规章C.组织、监视证券交易D.对上市公司进展监管证券经纪业务的特点主要有( )。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性境内证券公司证券自营买卖的对象包括( )。A.证券交易所挂牌上市的A股股票B.境内上市外资股(BC.权证D.非上市证券上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有( )。A.证券代码B.证券账号C.买卖方向D.买卖价格101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。A.参与会员大会B.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的提议权和表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动E.按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件 。必需是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人必需具有独立的法人地位，并具有担当从事证券代理业务风险的力量有生疏证券经纪业务的合格的从业人员和治理人员有固定的交易场所和合格的交易设施有健全的组织机构和治理制度103、关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有()。投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间投资者认购申报时承受“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”在同一认购日可进展屡次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外104、证券营业部的客户效劳主要包括()。客户需求调查对客户的一般化效劳C.对客户的共性化效劳D.客户效劳的创105、证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.金融期货交易E.基金交易106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括。未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进展证券交易因违反证券法规，经有权机关打算暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易证券业从业人员、证券业治理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在肯定期间内从事特定交易107、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是注册资本金在肯定金额以上具有良好的信誉和经营业绩按规定缴纳各项会员经费连续二年盈利经中国证监会依法批准设立108、上海证券交易所推出的回购品种除了3763281491182109、证券营业部的业务过失，按业务性质可分为 。出纳过失交易过失事故性过失责任性过失技术性过失110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的