四棵树河河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告

新疆维吾尔自治区四棵树河河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告一、项目及完成情况（一）项目总体情况1．项目基本情况四棵树河位于新疆维吾尔自治区塔城地区乌苏市内，四棵树河发源于天山北麓的依连哈比尔东山，自南向北横穿乌苏市全境，流经吉尔格勒特郭楞蒙古民族乡、四棵树乡，沿途汇集溪流，最后汇入奎屯河，是奎屯河的最大支流。全长130公里，年径流量 2.894亿立方米，春季的流量为 6%，夏季为71%。四棵树河“十三五”农村水电增效扩容改造涉及生态改造项目0个，水电增效扩容改造项目 2个，为四棵树一级水电站、四棵树二级水电站，项目法人单位均为乌苏市银合水力发电厂（后更名为乌苏市银合水力发电有限公司）。1）四棵树一级水电站四棵树河一级水电站位于新疆维吾尔自治区塔城地区乌苏市内四棵树河上。地理坐标东经84°24′42″，北纬44°08′01″，电站设计装机2×800kW+1×1600kW+1×13200kW，电站总发电流量 16.23m3/s，设计年发电量 2500万kW·h，设计利用小时数3906h，其中1#、2#水轮发电机组始建于1974年，于1978年7月建成发电，装机容量为2×800kW，设计水头为52m，设计流量2.08m3/s。1999年对一级站进行了扩建，建成了3#水轮发电机组，其装机容量为1600kW，设计水头为54m，设计流量4.69m3/s。2007 年对电站进行了扩建，新增 4#机组，2008 年6月投产使用，新增装机 1×3200kW，设计水头 53.8m，设计流量7.38m3/s。随着近年来电气设备的更新换代，电气元件趋于集成化，原电气设备老旧，电气元件淘汰，无法找到替代产品更换，水轮发电机效率低，水资源浪费大，导致乌苏四棵树一级水电站发电效率不足80%，发电量不足2000万kW·h。本次改造项目主要对2000年以前的1#、2#、3#机组，进行升级改造，4#机为新扩机组，本次不作改造。2）四棵树二级水电站乌苏四棵树河二级水电站为四棵树河第五个梯级水电站，地理坐标东经 84°24′36″，北纬44°08′48″，距上游一级水电站 2.0km ，电站设计装机 3×1000kW+1 ×2000kW+1 ×3500kW，电站总发电流量 17.93m3/s，设计年发电量 3200万kW·h，设计年利用小时数 3765h，其中21#、2#、3#、4#水轮发电机组始建于1980年5月，于1985年4月建成发电，装机容量为 3×1000kW+1 ×2000kW，1#、2#、4#机发电机容量为 1000kW，3#机发电机容量为2000kW。1#、2#、4#机设计水头为 67.9m，设计单机流量2.0m3/s，3#机设计水头为65.34m，设计单机流量4.5m3/s。2008年对二级水电站进行扩建，新增5#机组，2009投产使用，新增装机 1×3500kW，设计水头68.93m，设计流量6.5m3/s。随着近年来电气设备的更新换代，电气元件趋于集成化，原电气设备老旧，电气元件淘汰无法找到替代产品更换。加之水轮发电机运行时间长，水轮发电机组效率低，出力下降，变压器损耗大，水资源浪费大，导致乌苏四棵树二级水电站发电效率不足80%，发电量不足2500万kW·h。本次改造任务主要对2000年以前的1#、2#、3#、4#水轮发电机组进行升级改造，5#机为新增机组，对5#机不做改造。2．增效扩容改造任务根据项目初设及批复文件，四棵树河“十三五”农村水电增效扩容改造项目为四棵树一级水电站、四棵树二级水电站，批复投资为 2856.16 万元（一级水电站 1160.47 万元、二级水电站 1695.69 万元），由乌苏市银合水力发电厂负责实施。四棵树一级水电站、四棵树二级水电站增效扩容改造3工程内容包括水力机械的更换、电器设备的更新和自动化控制系统的完善，包括：更换 7台水轮机和 7台发电机及其附属设备，更换 2台主变压器和 4台厂用变压器及附属设备，新增自动控制设备，更换高低压开关柜及其附属电气设备等；总装机容量由 14.9MW 扩容至 16.95MW ，扩容2.05MW。具体改造内容如下：（1）四棵树一级水电站更换2000年以前投产的 3台水轮机和 3台发电机及其附属设备，新增自动控制设备 1套，更换高低压开关柜 1套及其附属电气设备， 更换1台主变压器和 2台厂用变压器及附属设备等。总装机容量由 6.4MW 扩容至7.2MW，扩容0.8MW。扩容后，电站多年平均发电量增至 2595万kW·h，增效扩容效益达到 29.8%，（2）四棵树二级水电站更换2000年以前投产的 4台水轮机和 4台发电机及其附属设备，新增自动控制设备 1套，更换高低压开关柜 2套及其附属电气设备， 更换1台主变压器和 2台厂用变压器及附属设备等。总装机容量由 8.5MW 扩容至9.75MW ，扩容1.25MW。扩容后，电站多年平均发电量增至 3400万kW·h，增效扩容效益达到 36%，（二）项目完成情况新疆维吾尔自治区塔城地区乌苏市四棵树河流涉及“十4三五”农村水电增效扩容改造项目为四棵树一级水电站、四棵树二级水电站，各项工程任务已经按设计内容和施工合同约定于2017年8月完工，并于2019年11月完成完工验收工作。二、绩效管理评价工作情况（一）绩效管理评价依据和原则1．评价依据1）《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔2016〕27号）、《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）。2）财政部、水利部颁布的相关管理制度，有关技术标准。3）报水利部、财政部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案，项目补充及调整备案文件等。4）地方水利、财政部门组织编制的河流改造方案，经批准的项目初步设计文件、审查意见、批复文件、项目情况表等。5）资金筹措、预算下达、使用管理等有关资料和文件。6）项目设计、施工、监理、设备供货等单位出具的5工作报告或技术文件及其他建设过程中形成的有效文件等。7）农村水电增效扩容改造机组、项目完工验收等鉴定结论，财务审计报告等。8）其他相关资料。2．评价原则本次绩效评价工作遵循科学、规范、公开、公平、公正的原则，围绕本次绩效评价有关文件要求，对项目的设计、管理、实施、运营、实际产出与计划产出完成情况等进行全面真实、客观公正的评价， 保证评价结果的真实性、 有效性。（二）评价指标和评价方法1．评价指标本次绩效评价指标主要 《财政部 水利部关于印发 <“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法 >的通知》（财建〔2019〕14号）文件中的《河流改造绩效目标考核表》要求，从改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等方面，对照分析河流改造方案提出的绩效目标实现情况进行考核。因我区项目为电站增效扩容改造， 不涉及生态改造，因此不对生态改造相关指标作考核。2．评价方法本次项目的绩效评价主要采用定量与定性相结合，委托第三方评价机构的方式开展绩效评价工作。依据专项资金的特点，本次评价采用如下的评价方法开展：61）比较分析法：根据“目标预定与实施效果比较法”，将项目初设、批复文件所列的目标任务，与项目资金支出所产生的实际结果进行对比分析，分析项目完成情况，以及完成（或未完成）目标因素，评价项目绩效。2）因素分析法：对目标任务完成情况、实施效果以及超出（未完成）项目目标任务的主观、客观因素进行综合分析，评价项目绩效。3）查问询证法和实地考察法：通过对项目采取书面材料检查、实地勘察、访谈等方式，对有关情况（包括评价材料反映信息的真实性、准确性、全面性等）进行深入具体、独立客观地了解与核实。本次绩效管理评价实行100分制，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格4个等级：没有不按规定备案情况、备案项目全部完成、得分90分以上且在全区前20%以内的河流为优秀，80分-90分为良好，60分-79分为合格，不足分为不合格。（三）绩效管理评价工作过程1．绩效评价前期准备根据《中共中央国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）、《水利部办公厅关于做好2019年农村水电增效扩容改造有7关工作的通知》（办水电〔2019〕49号）等文件关于农村水电增效扩容改造相关工作以及项目绩效评价的有关要求，为在规定时间内完成“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作，按时按质提交评价报告及相关文档，新疆维吾尔自治区水电及农村电气化发展局根据《财政部 水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法 >的通知》（财建〔 2019〕14号）第九条“项目完工验收完成后，由省级水利、财政部门委托无利害关系、具备能力的第三方机构，以河流为单元开展绩效评价工作，编制河流绩效评价报告”要求，于2019年11月通过公开招投标的形式，委托内蒙古中环能信息咨询服务有限公司开展本次评价工作。通过第三方评价的方式，以确保全面真实、客观公正完成本次“十三五”农村水电增效扩容改造绩效评价工作任务。2．绩效评价组织实施1）第三方机构对财政部、水利部关于增效扩容项目有关文件、相关管理办法、指导意见、技术标准等进行了解学习，明确本次绩效评价标准和工作要求。2）第三方机构编制本次绩效评价工作方案，并与自治区水电及农村电气化发展局沟通，确定绩效评价项目主体、责任联系人、评价时间节点、评价填报文档等工作要求。3）确定各河流评价工作责任联系人，建立沟通管理机制，并将评价工作通知落实到具体责任单位。84）在现场核验工作开始前，第三方机构要求各河流评价工作责任单位填报《河流改造绩效目标考核表》、《河流改造资金使用情况表》、《河流改造工程量完成情况表》、《电站增效扩容改造项目验收表》等评价文档，并按考核要求准备相关佐证材料以备现场核验，以保障在有限的时间内高效、准确、真实的完成本次绩效评价工作。5）第三方机构组建财务、造价、水电等行业专家团队，对项目开展现场核验工作。评价工作过程中对本项目报财政部、水利部备案的省级农村水电增效扩容改造实施方案；初步设计及批复文件；资金预算下达、使用管理等有关资料和文件；项目建设过程中各参建方的技术文件；增效扩容改造机组启动验收、项目完工验收等进行查阅。对电站增效扩容改造和实施管理与长效机制建设三部分内容全面进行查验评价。6）评价工作组对上报的自评材料、现场核验资料进行分析、核实，对资料缺漏补充、项目绩效管理等情况提出要求和建议，并要求实施单位根据要求及时的补充上报相关材料，以确保本次评价工作的全面性。7）第三方机构根据材料提交和现场核验情况，按《财政部水利部关于印发<“十三五”农村水电增效扩容改造绩效管理办法>的通知》（财建〔2019〕14号）要求，编制《河流农村水电增效扩容改造绩效管理评价报告》。9三、绩效管理评价基本结论（一）项目建设和资金管理情况1．项目建设管理情况新疆维吾尔自治区乌苏市四棵树河的四棵树一级水电站、四棵树二级水电站增效扩容改造于 2017年3月启动，2017 年8月完工。相关工程任务均按《关于乌苏市四棵树河一级水电站增效扩容改造工程初步设计报告的批复》（塔地水发〔2016〕121号）、《关于乌苏市四棵树河二级水电站增效扩容改造工程初步设计报告的批复》（塔地水发2016〕122号）及项目建设任务要求完成，项目前期申报、技施设计、招投标与合同管理、施工、监理、质量评定、资金使用等均按要求进行管理，手续齐全、档案完整，未发现有违规情况。项目于2019年11月完成完工验收工作，由塔城地区水利局、乌苏市财政局、水利局、国电网、水利工程质量监督站等部门联合验收通过。2．项目资金管理情况四棵树河增效扩容项目批复投资2856.16万元（一级水电站1160.47万元、二级水电站1695.69万元）。其中，中央专项奖励资金1333万元（一级水电站520万元、二级水电站813万元），根据《财政部水利部关于继续实施农村水电增效扩容改造的通知》（财建〔 2016〕27号）所规10定的西部1300元/千瓦标准，共10250kW（一级4000kW，二级6250kW）进行核算；其余1523.16万元（一级640.47万元，二级882.69万元）自筹。截止到2019年12月，中央财政资金共到位748万元（一级287万元，二级461万元），自筹资金到位1523.66万元（一级640.47万元，二级883.19万元）；已支付1953.01万元，中央财政资金支出708万元（一级287万元、二级421万元），自筹资金支出1245.01万元（一级579.78万元、二级665.23万元）。项目资金基本按照工作任务和测算要求用于项目工程建设。在资金管理方面，项目单位乌苏市银合水力发电厂按照专项资金相关管理办法及财务管理核算制度对自筹资金、财政资金进行管理，资金使用规范，相关资料齐全，成本控制有效，部分财政资金待项目完工验收后进行支付，暂未发现违规使用专项资金的情况。（二）绩效目标实现情况1．改造效果完成情况1）装机容量及机组台数：四棵树河一级、二级水电站装机总容量改造前为14900kW（一级2×800kW+1×1600kW+1 ×3200kW=6400kW ，二级 3×1000kW+1 ×2000kW+1 ×3500kW=8500kW ），由于本次改造主要对2000 年以前的设备进行改造，因此四棵树河一级 3200kW水轮发电机、二级 3500kW 水轮发电机不纳入本次改造内11容，所以本次四棵树河一级、二级水电站涉及改造前的容量为8200kW（一级2×800kW+1×1600kW=3200kW，二级3×1000kW+1×2000kW=5000kW）。设计目标10250kW（一级2×1000kW+1×2000kW，二级3×1250kW+1×2500kW），实际完成10250kW（一级2×1000kW+1×2000kW，二级3×1250kW+1×2500kW），新增容量2050kW。（2）年发电量：年发电量改造前为3700万kW·h（一级1500万kW·h，不含1×3200kW水轮发电机统计数据；二级2200 万kW·h，不含 1×3500kW 水轮发电机统计数据），设计目标4674.01 万kW·h（一级1940.01 万kW·h，不含1×3200kW 水轮发电机统计数据；二级2734万kW·h，不含1×3500kW 水轮发电机统计数据） ，实际完成4674.01万kW·h。本次四棵树河一级、二级水电站涉及改造前的装机容量为8200kW，改造前年均发电量约为3700万kW·h，改造后装机容量10250kW，新增容量2050kW，年均发电量4674.01 万kW·h，增加发电量 974.01 万kW·h，发电量增加26.32%。改造后经济效益，按目前电站上网电价 0.235 元/kW·h计算，可增加企业年收益 228.89 万元。电站增效扩容改造后显著提高现代化水平，提高安全生产保障能力，消除安全12隐患，提高供电可靠性、稳定性和安全性。2．改造工程量完成情况四棵树河一级、二级水电站完成了共 7台水轮机和 7台发电机及其附属设备更换， 更换2台主变压器和 4台厂用变压器及附属设备，新增自动控制设备 2套，更换高低压开关柜3套，以及其他附属电气设备更新等；总装机容量由14.9MW 扩容至16.95MW ，扩容2.05MW 。项目改造工程均按初设（可研）和立项批复文件要求完成建设，档案资料真实完整。通过对电站水力机械及电气设备的改造，提高四棵树河一级、二级水电站的发电效率，增加电站发电量。3．实施管理情况为了确保四棵树河一级、二级水电站增效扩容项目工程顺利进行，项目建设单位乌苏市银合水力发电厂成立了由项目单位领导、相关技术人员组成的项目工程领导小组，加强对工程进度与质量的管控。在项目实施过程中，项目单位加强对项目设计、招投标管理、工程建设管理、施工管理、机组试运行、运行管理、施工监理、分部工程验收等全过程项目与档案管控。档案资料管理设有专人管理，各种与工程项目有关档案由管理人员进行登记编号分类装入档案盒专柜保管。档案资料管理依照有关规定管理，严格执行保管和借阅制度，确保档案资料管13理制度化、标准化。项目实施过程合法合规，未发现有违规操作现象。4．长效机制建设情况农村水电站是农村重要的基础设施，农村水电站长期处于带病运行状况，不仅影响电量的供应，而且还威胁到当地的安全生产，更直接影响当地社会的和谐与稳定。通过实施农村水电增效扩容工程建设，可消除水电站存在的安全隐患，提高供电的可靠性和安全性，从而提高灾害性气候条件下或大电网故障时区域的供电保障能力，有效降低农村电价，促进国家家电下乡政策的落实，增强农村水电为三农服务的能力，促进社会主义新农村建设。实施农村水电增效扩容工程显著提高农村水电站的现代化水平，可进一步提高水资源利用效率，可在有效保障农村水电站的防洪安全、充分发挥防洪效益的同时，为全自治区农村经济提供更多的清洁电能，促进经济社会的健康发展。同时，在本项目实施过程中， 地方水利部门、农业部门、水库和水电站、国家电网加强对河流水量生态调度、电力梯级联合调度的管理，制定了相关调度方案。在项目设计及施工阶段加强重大质量与安全事故应急管理，制定相应的应急预案，提高质量与安全事故应急管理能力。在实际运行过程中，未发现有安全生产事故情况。实施单位在后续电站运行14过程中，应加强安全生产防护建设，保障后续运行后的安全生产。从以上改造效果、改造工程量完成、实施管理和长效机制等4个方面看，全面完成了四棵树河流改造任务，达到了方案提出的绩效目标。（三）实施增效扩容改造的总体效果新疆维吾尔自治区四棵树河一级、二级水电站农村水电增效扩容改造项目，于 2017年3月开工建设，目前乌苏市四棵树河一级、二级水电站增效扩容改造工程已全部完工，并于2019年11月完成完工验收工作。经济效益方面：本次四棵树河一级、二级水电站涉及改造前的装机容量为 8200kW，改造前年均发电量约为 3700万kW·h，改造后装机10250kW，新增容量2050kW，年均发电量4674.01万kW·h，增加发电量974.01万kW·h，发电量增加 26.32%。改造后按目前电站上网电价 0.235元/kW·h计算，可增加企业年收益 228.89 万元，推动企业的发展。间接经济效益为，增效扩容项目实施后可带动建材、机电设备制造业的发展，拉动内需，增加农村水电装备制造业和相关行业大量就业岗位，产生明显的间接经济效益。社会效益方面：通过实施农村水电增效扩容工程建设，可消除水电站存在的安全隐患，提高供电