中国专利制度介绍与发明专利的审查程序

中国专利总体情况及

专利审查程序概述国家知识产权局专利局

周正来

Saturday,January21,20231姓名：周正来工作及经历：专利局医药生物审查部食品工程处6年的专利审查工作工作经历：1998.8月－今国家知识产权局专利局专业：食品工程（发酵），法律电话：

专利博客：2专利制度的由来和类型:－专利制度的由来：专利的发展史目前世界上绝大多数国家都实行了专利制度，尤其是世贸组织成员国，必须履行TRIPS协议。－专利制度的类型：申请制度：－先发明制；－先申请制；审查制度：－登记制；－文献报告制；－即时审查制；－早期公开延迟审查制。专利制度的起源和形式3第一章中国专利制度简单介绍4中国专利制度介绍一、知识产权与专利二、专利与专利权三、专利权的主体四、专利权的客体五、专利权的获得六、专利权的灭失七、专利权的行使八、专利权的保护九、其他（文献、检索等）5一、知识产权与专利“与贸易有关的知识产权协议”(TRIPS协议)中关于知识产权的范围：1、版权与邻接权*；2、商标权*；3、地理标志权；4、工业品外观设计权（包括在专利中,China）；5、专利权*；6、集成电路布图设计权；7、未披露过的信息专有权（商业秘密）。6二、专利与专利权(一)专利的定义：专利是由政府机关或者代表若干国家的地区性机构根据申请所颁发的一种文件，它记载了发明创造的内容，并且在一定的时间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明在一般情况下只有经专利权人的许可才能予以实施。个人与国家签的合同:都付出了代价。7二、专利与专利权中国专利法的修订进程：1.1985年4月1日--专利法实施；2.1993年1月1日--第一次修改的专利法生效；3.2001年7月1日--第二次修改的专利法生效。8二、专利与专利权

中国专利法中提到的专利是指发明、实用新型和外观设计三种专利(法第二条)。(二)专利权的定义：权利人禁止他人未经其许可实施其发明创造的权利。(三)专利权的属性：无形：是无形财产，以权利为标的专利权的标的可能是制造权或销售权，不是专利产品本身，因而称为准物权。权利人往往在其主张权利的诉讼中才显示出自己是权利人。具有如下三个基本性质：*

9(三)专利权的性质*(1)专有性：a.无形和有形财产的共同属性，但无形财产的专有性更加复杂，

b.排他专有性(2)地域性：专利权是经过行政审查、批准和授权后方产生的，只有在中国申请并获得授权，才能获得在中国的专利权保护。因此，需要了解某项发明的法律状态。仅在中国申请并授权，不能获得在美国在专利权保护，在美国属于公有技术。10(三)专利利权的属性性有些专利申申请在中国国申请但并并未在中国国提出实质质审查请求求，或者在在审查时被被驳回或主主动撤回，，或者在授授权后由于于未缴纳年年费而放弃弃、保护期期届满等原原因或被他他人无效，，这些专利利申请在中中国不受专专利法保护护。(3)时间间性：有效效期，发明明：20年年；实用新型和和外观设计计：10年年11三、专利权权的主体-专利权人人(一)单位位或个人都都可以是专专利权人(二)专利利权人与发发明人或设设计人：专利权人-专利所有有人发明人或设设计人-对对专利创造造的实质性性特点作出出创造性贡贡献的人(自然人)(R12)(三)职务务发明与非非职务发明明(R11)：职务发明：：执行本单单位的任务务或主要利利用本单位位的物质技技术条件完完成的发明明。12三、专利权权的主体-专利权人人非职务发明明：除职务务发明以外外的所有其其他发明。。(四)单位位与发明人人或设计人人之间就权权利归属问问题订立合合同(A6)(五)两个个以上单位位或个人合合作完成的的发明或接接受委托所所完成的发发明，除另另有协议的的以外，权权利属于完完成或共同同完成的单单位或个人人(A8)。(六)先先申请原原则：两两个以上上申请人人分别就就同样发发明创造造申请专专利的，，专利权权授予最最先申请请的人(A9)。13四、专利利权的客客体(一)中中国专利利法规定定的专利利权的客客体(A2)：：发明：对对产品、、方法或或者其改改进所提提出的新新的技术术方案。。实用新型型：对产产品的形形状、构构造或者者其结合合所提出出的适于于实用的的新技术术方案。。外观设计计：对产产品的形形状、图图案或者者其结合合以及色色彩与形形状、图图案的结结合所作作出的富富有美感感并适于于工业应应用的新新设计。。14四、专利利权的客客体(二)三三种种客体的的区别：：1、“新新颖性、、创造性性和实用用性”要要求(A22)。2、专利利保护期期(A42)：：发明-20年年，实用用新型和和外观设设计-10年。。3、强制制许可：：只适用用于发明明和实用用新型。。4、专利利权保护护依据(A56)：发发明和实实用新型型-权利利要求书书，外观观设计-以图片片或照片片所表示示的产品品。15四、专利利权的客客体5、提交交申请案案的要求求：发明或实实用新型型(A26)-请求书书、说明明书、说说明书摘摘要和权权利要求求书；外观设计计(A27)-请求书书和产品品的照片片或图片片；16四、专利利权的客客体7、优先先权期限限(A29)：：发明或实实用新型型-1年年；外观观设计-6个月月；发明或实实用新型型-国内内优先权权。8、审查查程序和和公开：：发明-先先公布，，随后进进行实质质审查(A34-39)；实用新型型或外观观设计-进行初初步审查查(A40)，，授权后后公告。。9、申请请号：年年度+标标志号+序列号号(7位位).校校验号；；发明-1，实实用新型型-2，，外观设设计-3；新：：200610123456.8。。旧：98105678.8。17四、专利利权的客客体(三)不不具有技技术性的的发明是是不授予予专利权权的1、科学学发现；；如居里里夫人发发现镭元元素；2、智力活动动的规则和方方法；如爱因因斯坦的相对对论；如三国国象棋对弈法法；如超市经经营方法；计计算机程序本本身，如Windows；信息表述述方式，如字字典的编排方方式；。18四、专利权的的客体3、疾病的诊诊断和治疗方方法；4、动物和植植物品种；另另外的法律保保护；5、用原子核核变换方法获获得的物质；；6、违反国家家法律的发明明和违反公共共秩序或公德德的发明；赌赌博器械；致致人休克的防防盗车装置；；妨碍公共通通信的装置；；7、不具备产业实用性的发明明；独一无二二，如敦煌石石窟建筑；手手工方法，如如脸部健美方方法。不在乎误差，，在乎能否重重复再现19五、专利权的的获得(一)向国家家知识产权局局专利局提出出申请1、申请文件件发明或实用新新型-请求书书、说明书及及其附图(实实用新型必须须有附图)、、说明书摘摘要、权利要要求书(A26)。外观设计-请请求书、外观观设计的图片片或照片、简简要说明(必必要时)(A27)。请求书：发明或实用用新型或外观观设计的名称称、申请人姓姓名或名称、、发明人或设设计人的姓名名、代理机构构的名称、地地址和代理人人姓名。20五、专利权的的获得说明书及其附附图：对发明或实实用新型作出出清楚、完整整的说明，以以所属技术领领域的技术人人员能够实现现为准。实用用新型必须有有附图。说明书摘要：简要说明发发明或实用新新型的技术要要点。权利要求书：应当以说明明书为依据，，说明要求专专利保护的范范围。21五、专利权的的获得2、递交申请请文件方式(1)向专利利局受理处或或全国各地的的代办处面交交；(2)通过邮邮局寄交；(3)通过网网络递交电子子申请文件。。（未正常使使用，准备重重新开发电子子受理系统））22五、专利权的的获得3、申请前应应当思考的问问题*(1)经济利利益：市场需需求大小、仿仿制难易程度度、申请费用用与申请后预预计获得的利利益的比例，，；(2)获得专专利前景：获获得专利保护护必须具备一一定条件，需需通过检索、、查询等手段段对申请专利利的前景作出出预计；(3)专利类类别的选择：：发明专利可可保护产品和和方法，保护护期长，但审审批周期较长长，授权标准准较高；实用用新型保护具具有形状或结结构的产品，，但不保护方方法，保护期期短，但审批批周期较短；；(4)项目侵侵权判定，如如果有并且仍仍然需要上项项目，则必须须申请专利，，以确保自己己有反诉的砝砝码；233、申请前应应当思考的问问题*(5)是否可可以用商业秘秘密保护，与与专利撰写代代理人共同商商议如何即申请专利又又保护技术秘秘密*；(6)何时申申请？非常专专业，有些可可以在立项之之前启动申请请程序，进行行基础专利的的申请，随着着研发使技术术逐步完善并并申请外围专专利；(7)专利种种类的选择：：基础专利还还是外围专利利；(8)如何申申请？申请人人的确定，可可以用秘密申申请人，国外外公司常用；；保护范围的确确定；地域范围的确确定（根据市市场情况确定定）。243、申请前应应当思考的问问题*(9)是否具具有其它的目目的？广告宣传的目目的；申请专项资金金的目的；技术上跑马圈圈地的目的，，尤其适合蒙蒙牛这样大型型的公司；申请专项资金金的目的；其它，比如进进入园区、评评审中国名牌牌、高科技企企业等等。(10)专利利是否有与技技术（自己使使用，转让许许可使用）、、商标捆绑（（打包许可，，进一步扩大大商标知名度度）的可能。。25五、专利权的的获得(二)国家知知识产权局审审批（地方知识产产权局管理和和执法）1、三种专利利的审批程序序（专门章节节）；2、获得发明明或实用新型型专利权的条条件(A22)：(1)新颖性性：是指申请请日以前没有有相同的发明明或实用新型型在国内外出出版物上公开开发表过，在在国内公开使使用过，也没没有同样的发发明或实用新新型由他人向向专利局提出出过申请并且且记载在申请请日后公布的的专利申请文文件中。26五、专利权的的获得(2)创造性性：是指同申申请日以前已已有的技术相相比，该发明明具有突出的的实质性特点点和显著的进进步，该实用用新型有实质质性特点和进进步。(3)实用性性：是指该发发明或实用新新型能够制造造或者使用，，并且能够产产生积极效果果。(4)其他条条件：充分公公开*、审查过程中中的修改不超超出范围*、权利要求书书应当清楚和和完整、权利利要求保护范范围*合适等。27五、专利权的的获得3、获得外观观设计专利权权的条件：A23：授予予专利权的外外观设计，应应当同申请日日以前在国内内外出版物上上公开发表过过或国内公开开使用外观设设计不相同或或者不相近似似。新颖性、独创创性、富有美美感、适于工工业应用28六、专利权的的灭失专利权的灭失失途径:1.知识产权权局专利复审审委员会提出出无效宣告请请求；2.法院的无无效诉讼；3.专利权人人不缴纳专利利年费或声明明放弃；4.专利权权有效期届满满：1993.1.1前申请请，发明的有有效期为15年，实用新新型与外观设设计为8年；；1993.1.1后申请请，发明的有有效期为20年，实用新新型与外观设设计为10年年。29六、专利权的的灭失专利无效的效效力和处理方方法宣告无效的专专利权视为自自始即不存在在；宣告无效的决决定，对于已已经生效/履履行的判决、、决定或转让让合同不具有有追溯力因专利权人的的恶意给他人人造成的损失失，应当给与与赔偿；显失公平的，，应当返还全全部或者部分分专利使用费费或专利权转转让费。30七、专利权的的行使(一)实施1、专利实施施的定义：将将已经获得专专利权的发明明创造应用于于工业生产。。2、专利实施施的方式：专专利权人自行行实施、许可可他人实施、、强制许可实实施。(二)转让(A10)1、专利权转转让是指专利利权主体发生生变更。2、转让是专专利权的整体体转让。3、转让应订订立书面合同同，在专利局局登记后生效效，由专利局局公告。31七、专利权的的行使(三)强制许许可1、授予强制制许可的一般般条件(A48)：(1)请求强强制许可实施施的主体是单单位；(2)该单位位具备实施的的资金和技术术条件；(3)该单位位以合理的条条件在合理长长的时间内(3年，R72)未获得得专利权人的的许可。2、专利局根根据该单位的的请求，给予予其实施强制制许可。32七、专利权的的行使3、在国家出出现紧急状态态或者非常情情况，或者为为公共利益时时，专利局指指定具有实施施条件的单位位实施某项专专利技术(A49)。4、在基本专专利与从属专专利(A50)情况下，，实施专利技技术时相互制制约，单位或或个人均可提提出实施强制制许可请求。。5、取得实施施强制许可的的单位或个人人需支付合理理的使用费。。6、强强制许许可不不适用用于外外观设设计。。33八、专专利权权的保保护(一)侵权权行为为*1、专专利权权人的的权利利：在在授权权后，，除本法法另有有规定定的以以外，他人人未经经专利利权人人许可可，不不得为为生产经经营目的制制造、、使用用、许诺销销售、销售售、进进口其其专利利产品品，或或者使使用其其专利利方法法以及及使用用、许许诺销销售、、销售售、进进口依依照该该专利利方法法直接接获得得的产产品(A11)2、侵侵权行行为的的定义义：删删除上上文““不得得”二二字后后的行行为(A57)34八、专专利权权的保保护3、““除除本法法另有有规定定的以以外””是指指(A14)：：(1)中国国单位位或个个人的的专利利，对对国家家或者者公共共利益益具有有重大大意义义的，，各级级政府府报国国务院院批准准后，，可以以在批批准的的范围围内推推广应应用，，允许许指定定的单单位实实施；；(2)强强制许许可(A48-55)；；(3)不视视为侵侵权的的几种种情况况：专利权权用尽尽原则则、先先用权权、为为科学学研究究和实实验目目的、、善意意第三三人免免责35八、专专利权权的保保护4、发发明或或实用用新型型专利利权的的保护护范围围:由授权权公告告的权权利要要求书书的内内容为为准(A56)；独独立权权利要要求确确定最最大的的权利利范围围，是是法院院判断断专利利侵权权的基基础。。全面覆覆盖原原则与与等同同原则则一项专专利权权利要要求为为：一一种机机器人人的移移动机机构，，其特特征在在于：：具有六六个沿沿圆周周方向向均匀匀分布布的驱驱动臂臂，驱驱动臂臂内设设置有有电机机，电电机经经齿轮轮传动动接位位于驱驱动臂臂端部部的驱驱动轮轮。被控物物的结结构为为，具具有六六个沿沿圆周周方向向均匀匀分布布的驱驱动臂臂，驱驱动臂臂内设设置有有电机机，电电机经经链条条传动动接位位于驱驱动臂臂端部部的驱驱动轮轮。被被控物物缺少少专利利权利利权利利要求求中的的齿轮轮传动动特征征，但但是由由于链链条传传动属属于齿齿轮传传动的的等同同替换换，所所以被被控物物适用用等同同原则则，属属于侵侵权。。36八、专专利权权的保保护5、外外观设设计专专利权权的保保护范范围：：以图片或或者照照片中中表示示的外外观设设计产产品为准(A56)。6、侵侵权权判定定的比比较对对象：：发明明或实实用新新型专专利权权的独独立权权利要要求或或表示示在图图片或或照片片上的的外观观设计计产品品和被被控侵侵权物物。7、侵侵权判判断的的一般般原则则：如如果他他人实实施技技术方方案中中重现现了一一项专专利权权的权权利要要求中中记载载的全全部技技术特特征，，就表表明该该技术术方案案落入入该专专利权权的保保护范范围之之内，，构成成了侵侵犯该该专利利权的的行为为。8、侵侵权诉诉讼时时效：：自专专利权权人得得知或或应当当得知知侵权权行为为发生生之日日起计计算二年。37八、专专利权权的保保护(二)专利利权的的法律律保护护1、侵侵权行行为发发生时时的救救济方方式（可依依次行行使））(1)协商商：侵侵犯专专利权权的纠纠纷是是民事事纠纷纷，可可由当当事人人协商商解决决。(2)行政政救济济：请请求管管理专专利工工作的的部门门处理理。被被控侵侵权人人对处处理结结果不不服，，15天内内可向向提起起法院院行政政诉讼讼。就就赔偿偿问题题调解解不成成的，，可提提起民民事诉诉讼。。(3)司法法救济济：向向人民民法院院起诉诉。38八、专专利权权的保保护2、侵侵权举举证责责任：：(1)新产产品制制造方方法的的举证证责任任：举举证责责任倒倒置。。专利利法57条条2款款。对对于一一项新新产品品制备备方法法的发发明专专利，，发生生侵权权纠纷纷时，，制造造相同同产品品的单单位或或个人人应当当提供供其产产品制制造方方法不不同于于专利利方法法的证证据。。(2)实用用新型型专利利权人人的特特别举举证责责任：：对于于实用用新型型专利利，执执法机机关可可要求求专利利权人人出具具专利利局作作出的的检索索报告告，作作为其其权利利成立立的初初步证证据。。39九、专利信信息的的获得得(一)可有有效利利用的的专利利文献献：1.未未在中中国申申请的的国外外专利利文献献；2.在在中国国申请请但未未获得得授权权的专专利申申请的的公开开文献献；3.授授权后后专利利权灭灭失的的专利利文献献；和和4.仍仍然生生效的的专利利文献献中未未获得得专利利权保保护的的技术术内容容。40九、专专利信信息的的获得得41第二章章发发明专专利的的审查查程序序42发明专专利申申请审审查程程序简简图43实用新新型/外观观设计计专利利申请请审查查程序序简图图44申请：：递交交申请请文件件并缴缴费；；初步审审查：：对申申请文文件完完整性性及手手续等等的审审查；；公开：：发明明专利利申请请满18个个月公公开；；实审审请请求求：：自自申申请请后后3年年内内提提出出；；实质质审审查查：：发发明明需需要要进进行行实实审审,其其他他只只进进行行初初审审；；审查查后后作作出出授授权权或或驳驳回回决决定定并并公公告告(发发给给证证书书)；；对驳驳回回决决定定不不服服可可在在3个个月月内内请请求求复复审审；；任何何人人对对授授权权有有意意见见均均可可提提出出无无效效宣宣告告请请求求；；当事事人人对对复复审审委委所所有有决决定定不不服服均均可可向向法法院院起起诉诉。。一、、发发明明专专利利申申请请的的几几个个重重要要阶阶段段45二、、发发明明专专利利申申请请文文件件是是一一种种法法律律文文件件，，其其作作用用主主要要有有五五个个方方面面：：启动动专专利利局局对对专专利利申申请请的的审审批批程程序序（（请请求求书书））；；向社社会会充充分分公公开开发发明明创创造造的的内内容容，，使使所所属属领领域域技技术术人人员员能能够够实实施施（（说说明明书书））；；阐明明申申请请人人对对该该发发明明创创造造所所要要求求的的保保护护范范围围（（权权利利要要求求书书））；；专利利局局根根据据申申请请文文件件记记载载的的内内容容进进行行审审查查，，是是审审查查的的原原始始依依据据（（权权利利要要求求书书、、说说明明书书））专利利批批准准后后的的授授权权文文本本是是判判断断侵侵权权的的依依据据（（权权利利要要求求书书））。。46三、、三三性性的的判判断断新颖颖性性：：是是指指在在申申请请日日以以前前没没有有同同样样的的发发明明或或者者实实用用新新型型在在国国内内外外出出版版物物上上公公开开发发表表过过、、在在国国内内公公开开使使用用过过或或者者以以其其他他方方式式为为公公众众所所知知，，也也没没有有同同样样的的发发明明或或者者实实用用新新型型由他人向向专利局局提出过过申请并并且记载载在申请请日以后后（含申申请日））公布的的专利申申请文件件中（在申请日日以前发发表文章章、公开开销售等等）创造性：：是指同同申请日日以前已已有的技技术相比比，该发发明有突突出的实实质性特特点（非非显而易易见性））和显著的进进步（有有益的技技术效果果），该该实用新新型有实实质性特特点和进步实用性：：是指发发明或者者实用新新型申请请的主题题必须能能够在产产业上制制造或者者使用，，并且能能够产生生积极效效果47四、权利利要求的的类型按性质划划分包括括产品权利利要求和方法权利利要求产品权利利要求化合物、、组合物物、催化化剂、合合金、涂涂料、水水泥、玻玻璃、设设备、装装置、系系统、工工具、仪仪器、部部件、元元件、线线路等，，例如““一种催化化剂”、“一种转盘盘真空过过滤机”、“一种组合合涂复系系统”方法权利利要求（（包括用用途权利利要求））制造方法法、使用用方法、、通信方方法、处处理方法法、安装装方法、、将产品品用于特特定用途途的方法法等，例例如“一种催化化剂的制制备方法法”、“一种从含含汞气流流中除去去汞的方方