制度经济学兰州大学,王焕祥

制度经济学

兰州大学管理学院

王焕祥博士副教授

硕士研究生导师

参考教材：[德]柯武刚史漫飞著《制度经济学——社会秩序与公共政策》导论一、制度经济学与当代古典经济学的不同：即制度不是既定的，对经济有深刻影响。二、制度经济学的中心原则：现代经济是一个复杂的演化系统，在满足人类丰富而多变的目的上，它的效能依赖与各种规则。三、制度经济学的发展原因：

1.偶然事件

2.经济全球化

3.采用中央计划的社会主义经济的重大失败和解体第一章引论：制度何以重要

1.1制度何以重要制度巩固着复杂的人际关系网，减少着协调人类活动的成本。

1.1.1制度在公共政策和经济学中的位置

20世纪新古典经济学的主流一般来说，假定制度是外部既定的各类主体已很好的适应了制度。制度经济学的兴起因为对标准经济学及其抽象、枯燥的模型日益不满，许多学者采纳制度经济学的核心判断，即制度在协调个人行动上发生着关键作用。现在人们日益认识到，制度构成着关键的社会资本：可以说它们是引导人际交往和社会发展的软件。这些深刻见解造成的一个后果是人们对制度经济学的兴趣不断增长。1.2经济增长的记录我们可说明，世界人口和生活标准在本世纪的超常上升，以及不同国家经济增长率上显著差异，在很多方面与特定的制度，价值观和社会秩序有关。

1.3解释经济增长经济增长的条件从宏观经济角度观察K、L、TEC、SK、NR关于变革的微观经济学△STR微观基础制度经济学企业家制度偏好和价值

在1940年代和1950年代，经济学家强调资本（K）对于长期增长的重要性。他们假设增长依赖于资本积累。在1950年代，随着国民生产函数概念的提出，经济学家认为劳动（L）技术（TEC）的投入预期产量之间有一定关系。在1960年代，经济学家开始强调更好的教育和技能培训（SK）对经济增长的重要影响。随着1960年代的逐渐逝去，其他观察者们强调自然资源对增长的贡献。国民产品的结构突出了一个事实，结构变迁（△STR）是增长过程的重要组成部分。不久以后人们又发现在不发达国家和发达国家的民主经济制度在固化经济结构方面有很大的影响力。在1970年代里，经济理论家们吸收了诸如约瑟夫·熊彼特（1998~1950年）和经济学中的奥地利学派学者在本世纪所做的工作他们曾认为企业家在经济进步中有推动作用。经验研究表明，恰当的制度是增长的必要前提，但不是充分前提。

第二章定义：经济学、制度、秩序与政策2.1基本定义关于制度定义：是人类相互交往的规则。它抑制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。制度，要有效能，总是隐含着对某种违规的惩罚。功能：增进秩序，是一套关于行为和事件的模式，它具有系统性、非随机性。秩序鼓励着信赖和信任，并减少着合作的成本。起源：一种可能性是规则及整个规则体系靠人类的长期经验而形成。它分为内在制度和外在制度。公共政策公共政策是通过政治和集体的手段系统地追求某些目标。公共政策不仅有政府主题来实施，它还由组织集团的代表来实施。这些集团的代表左右着集体行动。2.2当代制度经济学的先驱苏格兰启蒙思想家

18世纪苏格兰的道德哲学家和经济学家，如大卫·休谟、亚当·弗格森、亚当·斯密，都懂得制度的极端重要性。亚当·斯密著名的“无形之手”机制，亚当·弗格森强调制度与时俱进。奥地利学派他们的贡献在于将对制度的分析置于人类的有限知识以及方法论上的个人主义和主观主义的语境之中。制度经济学受到了奥地利学派的有力推动尤其是卡尔·门格尔和路德维格·冯·米塞斯的贡献。2.2.3Ordo自由主义、公共选择理论和其他渊源关注制度的另一个经济学和法学传统是弗莱堡学派,有时也称德国ordo自由注意学派。它一直受到沃尔特·奥肯·和弗兰茨·贝姆的推动。他们揭示了魏玛共和国时期和纳粹德国时期基本规则败坏所导致的有害结果。第三章人类行为3.1知识问题认识论定义：是一门探查人们如何获得知识和传递知识的学科。关于知识问题：这个问题由弗里德里希·奥格斯特·冯·哈耶克引入经济学。有限知识仍然是人类存在的核心苦恼和稀缺的构造性原因。知识问题也是奥地利经济学的中心问题。在现实中人类在与他人的交往上受制于知识上的两种不足：

a.关于未来人们只有不确定的知识。

b.人们在了解资源、潜在交易伙伴以及他们的精确特征上具有“横向不确定性”。知识与协调知识由保留在人脑海中的符号和关系构成。可以被清晰地表达出来并被正式地交流，但知识也可以由非可言传知识构成——非正规、琐碎的知识，往往高度复杂并特定于地点、环境和时间——非可言传知识通过实践才能恰当的获得。许多恰当的知识是在不言而喻中形成，它们往往被称为诀窍。它要靠模仿各种惯例来获得。

事实上我们头脑中所学的知识是演化选择的结果。知识不是一个静态的概念，人们的决大部分知识来自通功易事过程，即他人相互交往以及思想和资产的交换。新知识经常产生于边际性适应和既有知识变化。当人们相互交往时，会在这里那里出现许多创新性进步。

知识的分类类人类的知识识可以分为为非可言传传知识和可可言传知识识。3.2行为类型、、认知和有有限理性：：诠释现实实符号和想象象通过给符号号附加意义义并将它们们联系起来来，我们获获得一种““世界观””并诠释我我们周围的的现实，一一个人可以以用“映象象”来发言言。象征构构成了我们们所获知识识和信息的的最大部分分，它常常常影响着最最基本的行行为类型。。信息悖论有一个问题题是人们把把信息搜寻寻进行到哪哪一点为止止：是预期期的边际成成本等于预预期效益的的那一点，，还是他们们所了解的的信息可能能足以作出出决策的那那一点？答答案是，个个人在获得得信息之前前不可能了了解获取某某类信息的的预期成本本和收益，，所以他们们不可能从从尚未到手手的知识中中获得最大大化的净收收益。矛盾盾的是，个个人在获得得某条信息息之前是需需要它的。。这一逻辑辑点被称为为“信息悖悖论”。3.3动力力机机制制：：爱爱、、命命令令或或自自我我利利益益三种种动动力力第一一种种动动力力机机制制能能在在诸诸如如家家庭庭、、小小部部族族和和朋朋友友圈圈子子一一类类小小群群体体中中有有效效的的起起作作用用。。第二二种种动动力力机机制制是是强强制制，，它它适适用用于于社社会会主主义义制制度度下下人人们们为为他他人人利利益益进进行行生生产产的的场场合合。。第三三种种可可能能的的动动力力机机制制是是自自利利。。它它可可以以通通过过像像市市场场中中的的自自愿愿交交换换那那样样的的方方式式起起作作用用。。3.4委托托———代理理问问题题每当当人人们们按按他他人人要要求求行行动动且且代代理理人人比比委委托托人人更更了了解解运运营营情情况况（（信信息息不不对对称称））时时，，就就会会产产生生委委托托代代理理问问题题。。这这时时，，代代理理人人有有可可能能按按自自己己的的利利益益行行事事并并忽忽略略委委托托人人的的利利益益。。这这个个问问题题在在大大企企业业和和大大政政府府中中普普遍遍存存在在，，它它提提出出了了重重大大的的管管理理挑挑战战。。第四四章章：：基基本本的的人人类类价价值值4.1共有有的的、、构构成成基基础础的的价价值值我们们能能观观察察到到在在绝绝大大多多数数公公民民的的心心目目中中，，这这些些价价值值也也是是好好社社会会的的核核心心。。这这些些价价值值如如下下：：a.个人人免免受受恐恐惧惧和和强强制制的的自自由由。。这这表表现现为为大大量量的的民民事事自自由由权权和和经经济济自自由由权权。。b.公正正。。c.安全全。。它它是是人人们们的的信信心心，，相相信信直直至至将将来来，，人人们们都都能能享享有有其其生生命命和和自自由由，，不不会会受受到到暴暴力力和和非非法法的的干干预预，，并并且且在在他他们们的的环环境境中中不不会会有有意意外外的的、、难难以以应应付付的的变变化化。。d.和平平。。e.繁荣荣。。f.宜人人的的自自然然环环境境和和人人工工环环境境。。这些些基基本本价价值值构构成成一一个个体体系系，，它它们们相相互互依依赖赖，，有有时时不不同同价价值值之之间间相相互互补补充充。。4.2自由由/公正正和和平平等等自由由：：一一个个人人在在其其自自己己拥拥有有的的领领域域内内自自主主的的追追求求自自设设目目标标的的机机会会。。这这些些目目标标是是他他自自己己在在不不受受干干预预的的情情况况下下设设定定的的。。个个人人自自由由要要受受制制于于他他人人的的同同等等自自由由。。公正正：：指指个个人人和和权权力力机机关关对对相相同同的的事事件件平平等等对对待待，，以以及及对对所所有有人人按按统统一一标标准准施施加加约约束束，，它它构构成成了了在在法法律律面面前前平平等等这这一一原原则则的的基基础础。。4.3安全、和和平和繁繁荣安全：与与相信人人们能在在或远或或近的未未来享受受到自由由的信心心相关。。制度在在某些情情况下往往往会遏遏制对任任意行为为或暴力力行为，，并因此此增加他他人的安安全。安全与未未来有关关，具有有时间维维度。在讨论安安全时是是谁评估估安全。。和平：既既没有源源于共同同体内部部的暴力力和冲突突，也不不存在来来自外部部的暴力力和冲突突，它于安全全的第一一个含义义有关。。繁荣：与与满足人人类物质质需要的的产品和和服务的的可获得得性有关关。在20世纪中，，所者经经济增长长经验的的扩散，，对繁荣荣的渴望望在世界界上许多多人的头头脑中已已经占据据了更加加优先的的地位。。安全和和繁荣之之间有互互补性和和替代性性。4.4环境保护护环境保护护：是着着眼于当当代和未未来当代代的利益益而关心心对环境境舒适性性和自然然资源的的保护。。它与繁繁荣、平平等、安安全和代代际公正正有关。。它是对对道德讨讨论和公公共政策策的合理理关注。。第5章制制度：单单项规则则5.1概论：规规则和强强制执行行制度是广为人人知的，，由人创创立的规规则，它它们的用用途是抑抑制人类类本能的的机会主主义行为为的。囚徒困境境然而，合合作并不不总是值值得向往往的。如如供应商商的卡特特尔合作作就不利利于消费费者的利利益。

囚徒A

沉默

招供

囚徒B

沉默两人都无罪B有罪

招供A有罪两人都有罪制度和信信任制度协调调人们的的行动，，建立起起信任，，并能减减少人们们在知识识搜寻上上的消耗耗。根据制度度的构架架方式对对制度的的分类：：(a)指令性制制度：精精确的指指示人们们应采取取什么行行动以实实现特定定的结果果。(b)禁令性制制度：禁禁止某些些难以接接受的行行为类型型。如不不要偷盗盗。组织不是是制度组织是各种资资源的结结合体。。这里的的组织包包括商务务组织和和政治组组织。制度需要要组织的的支持。。规则可可以体现现在组织织之中，，制度也也可以隐隐含在组组织结构构中。某某些制度度体现着着不可言言传的知知识并与与某些组组织安排排不可分分割地联联系在一一起。如如一个企企业的组组织文化化。5.2内在制度度内在制度度和外在在制度内在制度度：群体体内随经经验而演演化的规规则外在制度度：外在在设计出出来并靠靠政治行行动由上上面强加加于社会会的规则则。两者区别别：其一一是起源源，从定定义上可可以看出出；其二二是对人人的行动动施加强强制的程程度。内在制度度如何演演化其途径是是创新和和变异、、接受和和抵制（（选择））使接受受者达到到一些临临界多数数从而使使它们被被接受为为具有规规范力量量的共同同体准则则。内在制度度的演化化会有路路径依赖赖。内在制度度的不同同类型◆非正式的的，未得得到正式式机制支支持的——各种习惯惯，对于于行为受受其控制制的个人人有明显显的、直直接的好好处，违违反这类类规则会会损害个个人的自自我利益益。——内化规则则，人们们通过习习惯、教教育和经经验习得得了规则则，并达达到在正正常情况况下无反反应的、、自发的的服从规规则的程程度。违违反这类类规则主主要受到到内疚的的惩罚。。——习俗和礼礼貌，习习俗可以以通过契契约伙伴伴提供““人质””的方式式得到加加强（担担保）。。◆正式化的的，它们们在一个个群体内内以正规规方式发发挥作用用并被强强制执行行，由某某些社会会成员以以有组织织的方式式实施惩惩罚，可可能出现现第三方方强制执执行。5.3外在制度度和政府府的保护护职能外在制度度的定义义外在制度度是由统治治共同体体的政治治权力机机构自上上而下地地设计出出来、强强加于社社会并付付诸实施施的。根据外在在制度的的内容和和目标，，将外在在制度分分为：◆外在行为为规范，，用类似似内在规规则的方方式约束束公民的的行为，，由普适适的禁令令性规则则构成。。◆具有特殊殊目的的的指令，，它们指指示公共共主体或或民间主主体造成成预定的的结果。。◆程序性规规则或元元规则，，针对各各类政府府主体，，指示它它们如何何行事和和应做什什么。由政府建建立规则则的理由由集体性性、政政治性性的规规则制制定和和规则则执行行有下下列优优点：：(a)既有俄俄习俗俗和习习惯很很可能能意义义含糊糊，没没有得得到足足够的的阐述述，也也未被被广泛泛的了了解，，外在在制度度可能能更易易于被被认识识，从从而节节约信信息成成本。。(b)共同体体成员员根据据内在在规则则进行行自发发的裁裁决有有可能能是任任意的的，带带有很很大的的偏见见和倾倾向性性。(c)当必须须执行行判决决时，，可能能会发发现，，像羞羞耻或或自发发的共共同体体行动动那样样的非非正式式惩罚罚很难难令人人满意意，需需要外外在制制度来来正式式惩罚罚人们们的的的违法法违规规行为为。(d)在某些些环境境里，，需要要政府府作为为第三三方来来使契契约承承诺具具有可可行赖赖性。。(e)合作常常常是是有利利的，，但它它往往往需要要借助助以政政府为为后盾盾的制制度而而得到到强化化。(f)防止““搭便便车””问题题。一个解解决办办法，，将私私有品品转为为由政政府提提供的的共享享品。。(g)”公地灾灾难””。。在这这种情情况下下，执执行某某种外外在制制度就就有很很好处处：可可以对对放牧牧施加加限制制，或或将公公地私私有化化。(h)内在制制度在在发挥挥作用用时，，就必必须对对外部部人和和内部部人有有所区区别，，因此此往往往要依依靠歧歧视和和排外外。5.4制度的的功能能有效协协调和和信任任保护个个人自自主领领域防止和和化解解冲突突权势和和选择择5.5有效制制度的的本质质特征征普适性性◆一般性性，适适用于于未知知的、、数目目无法法确定定的个个人和和情境境。◆确定性性，它它必须须是可可认识识的（（显明明的）），必必须就就未来来的环环境提提供可可靠的的指南南。确确定性性准则则意味味着，，正常常的公公民应应能清清晰地地看懂懂制度度的信信号，，指导导违规规后的的后果果，并并能恰恰当的的是自自己的的行为为与之之对号号。◆开放性，允允许行为者者通过创新新行动对新新环境作出出反应。符号和禁忌忌符号是一种种物质性的的东西（如如交通灯）），但它的的功能完全全要依赖于于符号所代代表的制度度（如交通通规则）。。禁忌常常附附带有类似似的节省知知识功能，，禁忌常获获得无反应应的服从。。5.6交往和协调调的成本协调成本协调成本是是在个人和和他人交往往以结合他他们所拥有有的产权时时发生的。。在一个企业业中，大部部分成本要要由发生在在协调活动动和控制活活动中的成成本构成。。协调成本的的类型◆排他成本，，在人们想想要确保不不让他人擅擅自使用其其产权时产产生。◆交易成本，，科斯认为为市场交易易成本包括括发现和通通知交易者者的费用、、谈判费用用、签订合合同以及保保证合同条条件的履行行而进行的的必要的检检查的费用用等。◆组织成本，，包括筹筹建组织的的成本、交交流成本、、制定计划划的成本、、谈判成本本和在组织织内监督尽尽职表现的的成本。◆服从成本，，源于民民间的个人人和组织，，当这样的的个人和组组织服从政政府公法条条文的支配配时，就会会产生这方方面的成本本。◆代理成本，，指政府机机构运行的的资源代价价。包括监监督政府内内外情况的的成本。靠靠税收等方方式来偿付付。第6章制制度系统和和社会秩序序6.1社会系统和和规则层级级人造系统和和自组织系系统单项制度要要想有效，，就必须得得到协调(引导)，，只有当各各种规则形形成一个恰恰当的和谐谐整体时，，它们才能能有效地造造就秩序，，并抑制侵侵蚀可预见见性和信心心的任意性性机会主义义。如果各种规规则系统形形成一个从从一般规则则到具体规规则的层级级结构，就就能在引导导人的行为为上更好的的发挥作用用。一般性的普普适规则可可以由内化化的道德规规范构成，，也可以由由正式制定定的一般性性外在规则则构成。它它可以对具具体规则进进行协调，，因此统率率性规则为为低层次规规则创建了了一个框架架。规则系统的的作用◆规则系统有有助于认识识◆规则层级结结构有助于于管理制度度的变化规则系统层层级的一个个关键功能能就是支持持规则系统统中的演化化。6.2两种社会秩秩序建立秩序的的两种方法法◆计划秩序：：直接凭借借外部权威威，靠指令令和指示来来计划和建建立秩序以以实现一个个共同目标标。◆自发秩序：：间接地以以自发自愿愿的方式进进行，因各各种主体都都服从共同同承认的制制度。哈耶克曾形形象地解释释计划秩序序和自发秩秩序的区别别。计划秩序及及其局限性性在一个设计计好的、层层级秩序中中协调人类类活动对下下列条件提提出了很高高的要求：：(a)知识的可用用性和协调调各种活动动以获取有有关信息的的人的能力力；(b)领导者领会会、运用和和交流这类类信息的能能力；(c)领导者激励励各类主体体努力工作作并监督其其表现的能能力。计划有序化化要求被协协调的追随随者理解信信号并愿意意服从这些些信号。在在没有服从从动力时，，单纯的命命令是得不不到服从的的。那时，，就不得不不以惩罚作作为动力机机制，因此此，计划秩秩序不得不不伴随着对对权利的强强制运用。。政策干预的的直接作用用是促进预预期目的，，但在一个个复杂的开开放系统中中，别的效效应可能随随之变成主主导因素，，从而初始始的干预最最终产生出出违背初衷衷的不良效效应。如对对房租的控控制。在有些情况况下，依靠靠指令的、、设计出来来的秩序和和协调可以以很有优越越性。在主主要事物不不过分复杂杂的场合中中，由权威威机构根据据预先策划划好的计划划来协调和和指挥所有有主体，从从而形成有有目的的交交往模式，，常常会更更加有效。。各种行动中的的自发秩序当独立的主体体或多或少自自愿地服从共共同制度，但但在其他方面面可自由决定定做什么的时时候，自发秩秩序就会出现现。在市场过程中中，人的行动动受赢亏信号号和自利追求求的指挥，而而对私利的追追求又要受到到普适制度的的引导。在这这个过程中会会产生意想不不到的副效应应，即它会造造成一种行动动秩序。市场系统通过过竞争过程中中出现的价格格信号获取信信息，它使人人们受到激励励和调控，并并以价格变化化这样一种高高度简约的方方式传递信息息。有关社会的一一些历史哲学学概念◆视社会为一种种有机整体。。其中整体被被视为大于其其单个部分的的总和，并且且整体有其自自己的目的。。◆始于这样一种种观点，人是是自利、自主主和平等的个个体，他只具具备有限的认认识能力和有有限的知识。。社会在本质质上被视为一一个自愿交往往的网络。历史决定主义义认为社会是是一个封闭的的系统，该系系统的发展遵遵循可预期的的模式，它有有可能通向一一个理想的终终极状态。例例子是马克思思的历史唯物物主义。层级式社会秩秩序和自发性性社会秩序的的行为特征集集◆维护型特征集集涵盖者一套规规范，这些规规范对于小部部落的生存、、对保护既定定领域是必不不可少的。◆商业型特征集集只在开放性的的交易社会中中才有意义，，如控制暴力力、交易的开开放、与陌生生人合作、创创造性、诚实实和节俭等。。6.3秩序观影响公公共政策个人主义和集集体主义个人主义是一种社会观观，它认为个个人动机是所所有社会行为为的基础和研研究社会现象象的参照点，，个人主义者者偏好靠规则则框架中的自自愿交易实现现的协调，且且认为社会系系统是一个开开放的系统，，受制于不可可预见的演化化性变迁过程程，集体主义将群体、集体体视为有自身身存在资格的的事物，它们们服从于集体体目标。集体体主义者靠计计划和命令的的集中指挥来来协调，往往往视社会为一一个遵循“历历史铁则”、、循可预见历历史模式运行行的系统。两种公共政策策对秩序的这两两种理解在公公共政策的实实施上意味着着不同的主张张。6.4规则系统是文文化的组成部部分文化的定义文化在这里被被定义为共享享的价值和一一套规则系统统，以及一共共同体内在社社会交往方面面的各种更具具体的要素。。规则可以是是明晰的，也也可以是隐性性的和非正式式的。另外我们可以以视文化为一一套根本上不不可言传的规规则系统，它它靠各种符号号和其它有关关其制度性内内容的有形提提示物而得到到巩固。文化的变迁文化一般是在在有些共同体体成员进行新新的尝试，而而另一些成员员则努力保存存熟悉的、经经受时间考验验的制度的同同时，随经验验而演化。文化通常缓慢慢演变；其中中的许多因素素具有路径依依赖性。文化资本文化构成了社社会中人力资资本的一个重重要组成部分分：它对于如如何有效的转转化物质资源源和满足人类类的需求和欲欲望具有重要要的影响。因因此我们称其其为“文化资资本”。6.5社会秩序与人人类价值：法法制构成法制基础础的基本观念念是，政治权权利的运用只只能以法律为为基础并处于于法律的约束束之下，必须须有一些实体体性制度和程程序性制度来来保护公民自自由权和经济济自由权，使使其免受权利利机构的任意意干预。法制是一个保保护个人自由由和社会和平平的司法性概概念，它规定定：◆人们和政府机机构应当受法法律约束并服服从法律；◆法律应保证防防止个人放纵纵和无政府状状态；◆政府置于法律律之下；◆法律是一般的的、确定的和和非歧视性的的（普适性的的）；◆法律与社会价价值和内在制制度总体上是是和谐的；◆法律靠公正的的、受规则约约束的强制措措施来执行，，并由一个个独立的、遵遵循正当程序序的司法系统统和法庭来进进行判决；◆法律及其实践践在整个共同同体中助长一一种守法意识识。第7章资本主义的制制度基础7.1资本主义：产产权和私人自自主资本主义是一种经济系系统，其主要要基础是私人人的、自治的的财产所有制制，以及财产产所有者通过过竞争实现的的自发协调。。私人产权产权在这里被被定定义为个人和和组织的一组组受保护的权权利，它们使使所有者能通通过收购、使使用、抵押和和转让资产的的方式持有或或处置某些资资产，并占有有在这些资产产的运用中所所产生的效益益。当然也包包括负收益———亏损。7.2产权权的本质特征征排他性排他性是产权权的决定性特特征。它不仅仅意味着不让让他人从一项项资产中受益益，而且意味味着资产所有有者要承担该该资产使用中中的各项成本本。不同性质的财财产◆私人品：所有有成本和效益益都归私人所所有时（彻底底的排他性））◆免费品：所涉涉及的物品是是非稀缺的，，即使用者无无须在使用上上相互争争夺。◆纯共享品：有有些资产即使使在被一些人人占有和使用用后——至少少在有限的范范围内——也也不会使别人人无法使用。。◆共同财产：出出现于不可能能或不必禁止止他人获益的的场合。——俱乐部品品：由开放群群体联合供给给，共同品的的供给是自愿愿的。——公域品或或共享机会品品：由封闭群群体供给，靠靠私人所有者者来生产，这这类物品的使使用机会要部部分地靠政治治选择来配给给。——社会化财财产：由政府府拥有的企业业来生产，从从而服从政府府的控制。排他成本动用资源防止止他人使用和和拥有其财产产时就会产生生排他成本。。产权的可分割割性和可转让让性往往只有在产产权能被分割割的情况下，，才能有效地地利用大规模模集中的财产产。通过分立立的个人和群群体，财产的的各种要素常常常能得到最最有效的利用用。可分割性性使具有不同同需求和知识识的人们能将将某项独特的的资产投入他他们所能发现现的最有价值值的用途上去去。另一方面，产产权必须是可可转让的。不不可转让的产产权不能被他他人出售和使使用，并因此此而经常不能能在使用上发发挥其潜能。。7.3运用产权：自自由契约和交交易成本契契约:交易易无戏言一份契约在双双方同意的基基础上，建立立一项有约束束力的协议：：支付议定的的价格；按协协议移交产权权。在交易中，一一项出售财产产的的协议可可以是一次性性的共时性契约，也可以是非共时性契约约，如分期付款款。非共时性性契约涉及信信用，会出现现特殊的监督督和执行问题题。在这种情情况下，可能能会要求提供供担保或由信信誉度高的第第三方来作为为中介来确保保契约的执行行。无限期的或关系性契约是在一个不确确定的时期内内承担一定工工作任务的协协议。这种契契约不可能预预见所有的不不测事件，也也就无法用条条款来加以控控制。关系性性契约要靠制制度来节约信信息成本和实实现灵活调整整。自自主权———经济自由权权私人自主权就就是不受其他他公民和政府府机构具体干干预而运用财财产的自由。。在运用一个个人的私有财财产上享有自自主权，就是是我们常说的的“经济自由由权”。经济济自由权构成成了公民自由由和政治自由由的实质。自主主权权还还可可能能因因政政府府行行动动而而被被削削弱弱（（政政治治限限制制））。。当当政政府府的的行行为为超超出出了了保保护护所所有有人人的的同同等等产产权权的的范范围围时时，，但但政政府府颁颁布布和和执执行行大大量量命命令令性性指指令令（（非非禁禁令令性性的的普普适适规规则则））时时，，他他们们就就会会侵侵蚀蚀私私人人自自主主权权。。交交易易成成本本交易易成成本本是是在在产产权权根根据据契契约约被被用用于于市市场场商商务务活活动动中中的的交交易易时时发发生生的的。。这这些些信信息息成成本本和和为为契契约约做做准准备备的的成成本本都都是是先先于于交交易易决决策策而而““沉沉淀淀””的的。。交易易费费用用在在可可操操作作性性上上存存在在重重大大缺缺陷陷。。一一些些学学者者对对是是否否存存在在交交易易成成本本有有争争议议。。再再论论外外部部性性：：测测量量成成本本和和排排他他测量量技技术术和和信信息息技技术术的的进进步步常常常常能能消消除除外外部部性性，，使使得得一一些些在在先先前前看看来来只只有有公公共共生生产产才才能能解解决决外外部部性性问问题题的的领领域域，，私私人人生生产产也也会会变变的的有有利利可可图图。。外部部性性表表现现为为两两种种情情况况：：外外部部成成本本（（负负外外部部性性））；；外外部部获获益益（（正正外外部部性性））。。7.4关系系性性契契约约、、自自我我执执行行和和司司法法系系统统自我我执执行行契契约约自我我执执行行机机制制以以内内在在制制度度为为基基础础，，无无需需正正式式执执行行机机制制：：(a)由于于许许多多商商务务关关系系会会长长期期延延续续，，所所以以缔缔约约双双方方都都会会相相互互握握有有一一种种双双向向的的和和自自动动的的控控制制对对方方的的能能力力。。如如一一方方违违约约，，另另一一方方可可能能会会选选择择以以某某种种方方式式进进行行报报复复或或中中断断合合作作关关系系。。““以以牙牙还还牙牙””。。(b)建立立声声誉誉。。在在信信息息得得到到交交流流且且具具备备一一些些基基本本的的共共同同价价值值体体内内，，声声誉誉才才能能发发挥挥一一种种强强制制执执行行的的作作用用。。(c)引入入第第三三方方作作为为担担保保人人。。(d)预先先在在选选择择裁裁决决者者上上达达成成协协议议，，也也能能有有助助于于契契约约的的强强制制执执行行。。(e)依靠靠一一个个使使契契约约承承诺诺更更可可信信赖赖的的中中间间人人。。这些些内内在在制制度度在在运运行行上上是是有有效效的的、、灵灵活活的的和和相相对对便便宜宜的的。。外在在支支持持：：司司法法系系统统外在制度度通过制制定标准准化交易易条件而而减少缔缔约当事事人的信信息成本本和契约约协商成成本，但但严重依依赖外在在性的诉诉讼有可可能削弱弱内在制制度。7.5资本主义义的影响响产权的早早期历史史和资本本主义的的出现产权对共共同体的的影响广泛分布布的产权权和个人人自主权权使个人人能按其其意愿运运用和处处置资产产(经济济自由)，在此此基础上上建立起起来的系系统对共共同体产产生了一一些有益益后果：：其一：它它有助于于控制单单个行为为主体，，包括大大权在握握的人；；其二：它它激励人人们积极极地运用用其财产产和知识识——包包括促进进人们去去创造和和检验有有价值的的信息；；其三：它它通常会会诱导所所有者节节约资源源。如果果人们拥拥有有价价值的资资产，并并为自己己及其后后代占有有资产创创益，人人们就会会保护这这样的资资产。保保护资产产，包括括保护自自然资源源，很大大程度上上要借助助于清晰晰的产权权界定。。但如果果私人所所有者出出于其自自身原因因，决定定侧重于于对资源源的短期期利用，，就可能能招致长长期的外外部成本本。其四：它它易于通通过防止止或消弥弥物质冲冲突增进进社会的的平安和和谐。7.6保障货币币功能的的制度货币将直直接交易易转变为为间接交交易，节节约了信信息交易易成本，，并因此此扩大了了源于劳劳动分工工的获益益，使许许多交易易和财产产运用得得到了回回报。通通过充当当表示价价格的核核算单位位并最终终充当价价值的长长期储藏藏手段，，货币和和、发挥挥了交易易（或支支付）手手段的作作用。我们必须须区分货货币的功功能与这这种功能能附着其其上的符符号或象象征。货货币符号号可以是是物质性性物品，，也可以以是由拥拥有发行行合法货货币垄断断权的中中央银行行所发行行的货币币凭证。。在货币币符号取取自自然然并被确确定为法法定货币币的场合合（外生货币币）自然可可获得性性会控制制货币供供应；而而当货币币以信用用为基础础时（内生货币币），对货货币供应应的控制制就要依依赖于制制度约束束。货币只有有在其供供应受到到可靠限限制的条条件下才才能发挥挥其功能能。对纸纸币来讲讲，这需需要有制制度来防防止机会会主义扩扩大货币币供应（（制度性性约束））。另外外，还可可以使货货币供给给者受制制于竞争争。这样样的竞争争要求货货币具有有可兑换换性和灵灵活的汇汇率（竞竞争性约约束）。。第八章竞竞争争动力学学8.1竞争：：争胜和和选择竞争是一一个发现现的过程程人们在进进行决策策的时候候所面临临的知识识问题：：这一问问题是构构造性的的。问题：1、怎样才才能减少少构造性性无知2、怎样才才能使有有用的知知识得到到广泛的的传播3、如何控控制知识识的使用用以确保保错误不不会长期期存在，，系统不不会陷于于动摇竞争在制制度经济济学下的的定义传统的竞竞争定义义：具有有完全理理性的消消费者和和生产者者在市场场中追求求自身利利益最大大化的过过程。制度经济济学中的的定义：：竞争是是一种搜搜寻、检检验和证证实有用用知识的的过程。。竞争过过程成为为一种发发现过程程——不是在既既定构造造性前向向无知的的条件下下生产出出“完备备知识””的过程程，而是是一个将将无知减减少到市市场参与与者易于于控制的的程度的的过程。。通通功易事事：人们们在交易易和交往往中彼此此增加各各自知识识和财富富，获得得更多的的好处。。竞争的功功能一、减少少无知二、扩散散知识对成功者者的效法法价格信号号传播的的简易性性三、抑制制错误达摩：：非竞争争原则达摩——源于梵文文DHAR：承担，，忍受，，并被译译为“不不假思索索的服从从习俗、、责任，，养成接接受现实实的品格格。查验品—体验品：：谁承担担交易成成本？查验品——购买者易易于用较较少的信信息成本本在购买买决策前前弄清其其质量的的产品（（如：市市场中的的水果））由买方方承担信信息搜寻寻成本。。体验品——质量只能能通过使使用产品品来衡量量，即只只能在购购买之后后来衡量量。有卖卖方来承承担信息息成本。。（如：质质量标准准化、商商标、建建立声誉誉、样品品、利用用中介人人）竞争方式式的转化化：服务务市场中中降低买买方交易易成本的的竞争（基于交交易成本本的存在在而产生生）＊广告的的必要性性在经济济学家们们中的争争论中介中介人有有利于降降低交易易成本和和解决交交易中的的信息问问题：⑴质量评评估（质质量评估估上的规规模经济济）⑵授予特特许权和和创立品品牌为了保证证履行契契约传统社会会：依赖赖各人化化的交易易、信用用现代社会会：依赖赖制度保保护（政政府的第第三者监监督）※一项介绍绍交易成成本的创创新：小小额贷款款金融新型中介介人：现现代信用用卡组织织全球金融融市场中中介8.2从卖方角角度看竞竞争价格竞争争和非价价格竞争争产品创新新和工艺艺创新回顾知识识的演化化问题产品创新新——是生产者者的活动动。他们们改变已已有的产产品，或或者推出出全新的的产品，，以此作作为保护护市场小小生境的的手段，，并希望望由此获获取先驱驱者利润润。产业的演演化：适适应性步步骤、突突变性步步骤工艺创新新——其起因是是生产者者感到市市场小生生境的范范围不稳稳固，并并希望靠靠采用新新的工艺艺来降低低生产成成本。产产品创新新和工艺艺创新在在实践中中往往是是联系在在一起的的。竞争增强强了产品品的创新新和工艺艺的创新新，它是是有用知知识演化化和经济济进步的的主要动动力。分解观察察：科学学发现、、发明和和技术创创新科学发现现发发明商商业和和经济上上的可行行性创创新企业家不不断整合合产权市场中验验证（消消费者认认可）创新——是新知知识的的实际际运用用。它它往往往是适适应性性的和和零敲敲碎打打的。。如同同知识识的演演化一一样是是适应应性的的。创新型型供应应者在在知识识搜寻寻上受受一些些因素素的影影响：：１、已已有制制度有有助于于他们们发现现和验验证信信息的的程度度２、与与其他他供应应者的的争胜胜强度度３、潜潜在购购买者者的预预期反反映8.3对经济济竞争争的各各种限限制对竞争争的各各种私私人限限制阻碍竞竞争的的私人人因素素１、商商务活活动中中的横横向联联合和和纵向向联合合２、厂厂商之之间的的串谋谋３、厂厂商的的低价价倾销销从而而将争争胜者者挤出出市场场的意意图由专门门的管管理机机构来来监督督不恰恰当的的市场场权势势往往往达不不到效效果这一问问题应应靠简简单规规则和和潜在在的竞竞争来来解决决（要要求完完全开开放的的市场场和没没有封封闭的的经济济）对竞争争的各各种政政治限限制供应商商或有有组织织的供供应商商极力力想保保护自自己的的市场场小生生境寻租活活动（（付出出代价价谋取取政治治偏袒袒）政政治代代理人人的机机会主主义（（租金金的分分享和和在竞竞选中中得到到赞助助和支支持））政府干干预（（难以以预见见的后后果））从从长期期看是是破坏坏了市市场的的稳定定性和和企业业家的的预期期（最最高房房租管管制和和关税税管制制）购买者者保持持着理理性的的无知知企业家家们对对市场场小生生境的的追求求从积积极的的经济济争胜胜和创创新变变为了了寻租租行为为最终终导致致创新新放慢慢，经经济增增长将将减速速。对对竞争争规则则的保保护应应当是是公共共政策策的核核心任任务之之一8.4竞争系系统竞争经经济的的创益益1、争胜胜会鼓鼓励人人们投投入信信息成成本，，并推推动人人们去去发现现有价价值的的知识识，从从而推推动整整个经经济的的增长长2、强竞竞争系系统有有利于于抑制制经济济权势势3、强竞竞争系系统对对获益益和收收入分分配是是有利利的影影响4、在更更广的的社会会层面面上，，经济济性竞竞争确确保产产业权权势的的经纪纪人在在用其其财富富收买买过多多政治治影响响力上上谨慎慎行事事5、竞争争性经经济更更深的的影响响是促促进了了总体体上的的自由由6、在人人们选选择““退出出”的的时候候买卖卖双方方的冲冲突不不具有有危险险性7、竞争争性经经济能能更好好的吸吸收外外部冲冲击，，并靠靠自发发、灵灵活的的价格格和数数量反反映使使商业业周期期变得得平稳稳自主地地、竞竞争性性地运运用产产权：：一一项项宪法法原则则竞争性性地运运用产产权很很容易易被政政治争争胜所所驱动动的政政治行行动所所削弱弱将维护护产权权和自自由缔缔约上上升为为一种种拥有有崇高高地位位的宪宪法原原则成成为统统帅一一切的的普适适原则则第九章章经经济组组织9.1经济组组织：：定义义和目目标组织的的定义义组织是是存续续期不不同的的计划划安排排，其其作用用是聚聚合生生产资资源以以追求求一个个或数数个共共同目目标。。交易成成本与与组织织重新看看待组组织：：组织织是为为了避避免重重复发发生的的交易易成本本而存存在的的，并并通过过关系系性契契约把把各种种要素素在组组织内内部得得以协协调。。※由于一一次性性契约约的风风险性性（如如；劳劳动力力）※克服每每次签签订新新契约约的谈谈判和和监督督成本本企业业通过过缔结结关系系性契契约将将重复复性生生产活活动在在组织织内部部得到到协调调资产专专用性性资产专专用性性：（（不完完全契契约））通常常是对对特殊殊交易易的长长期投投资。。由于于资产产专用用性的的特点点，专专用资资产所所有者者一旦旦进入入交易易就容容易被被套牢牢，被被勒索索。专用资资产的的所有有者为为了避避免这这种勒勒索他他们会会产生生将互互补资资源的的所有有者结结合进进一个个组织织的动动机，，有些些时候候这种种结合合甚至至是进进行专专项投投资的的前提提。威廉姆姆森的的纵向向一体体化由由于技技术和和制度度的演演化具具有不不确定定性一体化化和外外包（（企业业的决决策问问题））纵向一一体化化或是是外包包的决决策重重点在在于：：比较市市场中中的预预期交交易成成本和和预期期的组组织成成本而影响响上面面提到到成本本的原原因很很大程程度上上取决决于制制度的的优略略组织活活动和和缔约约活动动的相相关成成本还还要受受技术术影响响典型的的例子子是计计算机机技术术的发发展商务组组织和和盈利利性不同商商务组组织形形式产产出不不同的的结果果（哪一一种组组织更更利于于降低低交易易成本本和组组织成成本））较小的的公司司和股股份公公司的的比较较层级结结构和和领导导活动动组织意意味着着根据据分配配的具具体任任务的的计划划协调调行动动——层级结结构指令——料理各各项事事务，，其途途径是是为所所有主主体制制定具具体的的任务务、目目标和和职能能一般行行为规规则——促进自自发协协调层级式式指挥挥对组组织的的影响响隐含的的关系系性契契约是一组组织或或一团团队的的成员员就各各自的的付出出和收收益所所形成成的默默契。。他们们包括括着无无限期期的内内在制制度安安排。。9.2组织成成本、、关系系性契契约和和要挟挟风险险组织成成本和和领导导工作作领导一一个组组织的的技艺艺的重重要性性⑴有利利于保保持较较低的的内部部组织织成本本a、就组组织活活动的的所有有方面面获取取正确确的信信息b、使那那些信信息协协调一一致⑵有利利于理理解组组织的的共同同目标标⑶避免免冲突突⑷形成成可预预见的的内部部秩序序9.3所有权权与控控制权权：企企业中中的委委托——代理问问题代代理理人机机会主主义代理人人的利利己行行事1、回避避风险险2、设立立不必必要的的职位位3、很高高的在在职消消费4、消极极的成成本控控制和和妥协协5、降低低效率率或是是降低低绩效效标准准6、违背背诚信信原则则更甚甚的是是欺诈诈和违违法行行为所有权权和控控制权权的分分离所所导致致，而而对于于股东东（特特别是是小股股东））不可可能去去承担担监督督他们们的成成本委托——代理问问题是是资本本主义义的阿阿基里里斯之之踵吗吗？约束机机制：：1、现代代商务务组织织内部部约束束机制制的控控制和和适当当的激激励机机制2、现代代金融融机构构对经经理市市场的的定期期评估估和股股票价价格的的涨跌跌3、新型型的专专业化化信息息市场场——职业分分析家家和财财经新新闻4、存在在各种种经理理和经经理班班子的的市场场5、资本本主义义经济济中存存在着着企业业控制制权市市场6、产品品市场场也反反映着着经理理班子子的表表现只有政政府干干预和和保护护（如如抑制制外国国投资资等））这才才会使使委托托代理理问题题变得得致命命组织设设计：：管理理风格格科学管理（泰罗制）

参与是管理主要适用领域工业性大批量生产；标准化产品的质量控制；规模经济市场导向的小批量；服务业；灵活的自发调整；按客户要求定制的生产；范围经济组织设计多台阶式层级制；在生产过程中分解出专业化步骤；大企业（活动的纵向一体化和横向一体化）扁平结构；团队；强调创造性；一体化的工艺和职能；集中于核心业务；企业间联网；分包活动；依靠企业集团联合开发运行和控制的模式层级控制；纵向交流；自上而下的质量控制；对业绩不佳者实施处罚（棍棒）留有决策余地和对质量的自我控制；依赖以激励（胡萝卜）和惩罚（大棒）为后盾的自我推动和自发性横向交流主要的动机形成原则命令和控制、设计详尽工作计划；基于职位的权威；靠下属避免不利后果通过隐性契约实现激励；共同的总目标；对集体运作不良/机会主义实施惩罚，对实现目标提供有差异的报酬激励；多重技能领导人关注的焦点良好的计划；严密的监督；确保遵命和顺从全体职员共同协商；共同的企业文化；实施培训以增强生产潜能和创造潜能，以及全体职员对新信息的反应性理想的条件稳定的可预见环境、低技能和低主动性的工人、大批量生产可变的多样化市场；高技能和高积极性的合作者；复杂的生产工艺管理风风格与与社会会的制制度管理风风格还还和社社会制制度有有关跨国公公司的的本土土化战战略参与式式管理理在日日本和和东亚亚国家家的成成功推推动表表明了了由于于这些些国家家本身身的制制度设设计与与参与与式管管理的的契合合从而而促成成的第十章章集集体行行动：：公共共政策策10.1与私人人选择择相对对的公公共选选择公共选选择的的复杂杂性存在不不能由由私人人提供供的物物品：：1、免费费品2、纯共共享品品3、公域域品财财产、、社会会化财财产公共选选择本本身带带有复复杂性性1、两个个以上上的缔缔约当当事人人2、个人人偏好好的牺牺牲3、集体体选择择牵涉涉多边边的付付出和和获利利、利利益4、个人人偏好好无矛矛盾、、无冲冲突的的加总总无法法实现现5、除了了极小小群体体外集集体选选择必必须靠靠代表表来进进行①表决决的程程序和和规则则达成成一致致②集体体选择择的付付出要要靠政政治选选择来来决定定③如何何分配配集体体创造造的效效益6、委托托代理理问题题和在在进行行政治治选择择的时时候结结果被被少数数人操操纵7、公民民停留留在““理性性的无无知””中民主政政体、、政党党、官官僚和和利益益集团团民主政政体——本身一一些因因素的的缺失失导致致对个个人选选择不不利政党——选举和和连任任的动动机，，大量量的代代理成成本和和竞选选费用用利益集集团——有组织织的生生产集集团和和院外外集团团的积积极游游说（（政治治企业业家））官僚——官僚们们创造造各种种专项项制度度从而而赋予予他们们更多多的权权利这些因因素会会大大大影响响私人人选择择，在在公共共选择择上产产生很很大问