法律风险防范体系方案

建立法律风险防范体系方案建立法律风险防范体系方案作者::2023-11-01查看(203)评论(0)造成损失，依据国家有关法律法规，结合公司实际状况，制定本法律风险防范体系方案。第一章 风险调查对公司的根本状况、法人治理构造、资产财务状况、人事岗位安排以及可能发生的风险进展评估说明。第一节前期预备双方正式签订合作协议后，德擎律师事务所在征得公司同意后，司经营运行状况，为正式开展工作，有针对性的制定工作方案，预备调查材料，收集必要信息。公司供给如下资料〔详见附件〕：1、根本状况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等；2、股东文件，包括股东自然状况〔法人股东营业执照〕、股东之间是否存在关联关系、公司股权质押状况等；3、公司的重大资产，包括土地、房屋、无形资产等；4、生产经营和建设工程，包括业务流程、业务治理文件、产品或效劳清单、经营许可证等；5、财务状况及重大财产状况，包括：财务制度、会计制度、最近三年财务报表、借款合同等；6、重大合同，包括重要交易对象名单、标准合同文本、合同治理制度、重要的选购、生产、销售协议等；7、劳动人事，最近员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；8、税务，包括税务登记证、公司适用的税种及税率、最近三年的纳税凭证等；9、环境保护，包括排污许可证，取水许可证、排污监测合格证以及排污费缴纳凭证等；10、安全生产，包括曾经发生的安全事故、与安全生产有关的行政惩罚、安全保障措施、标准和监管制度、公司投保状况。11、产品质量，产品质量认知证书、公司所遵守的质量标准、与质量有关的行政惩罚。依据公司供给的上述材料，工作组针对公司的法人治理机构〔股东会、董事会、监事会〕、财务部门、人力资源部门、选购部门、营销部门、销售部门〔含物流〕、研发部门、生产部门等不同岗位制定调查问卷表、预备访谈纪要以及工作日程安排。其次节调查工作一、对公司治理层进展调查件、公司的重要财产、财务状况、公司重要决议等不明确的问题通过现存风险的依据。二、对公司各部门进展调查进展调查。主要通过以下形式进展：〔一〕调查问卷工作组通过前期预备工作，依据各部门不同的工作性质，以及员填写完毕后，交还工作组，进展整理、分析。〔二〕访谈调查问卷之后，对于工作组在公司供给的相关文件以及调查问营状况，以及可能存在的风险。〔三〕实地考察为更加全面的了解贵司的经营状况，工作组将组织人员，在公需要明确的问题，工作组成员随时询问。主要考察：1、工作流程；2、治理制度的执行状况；三、在政府相关部门调取相关材料工作组认为材料中尚需明确的问题，以及依据公司供给材料无法查明的问题，将向有关政府部门调取材料进展核实。其次章 风险分析门的工作制度、工作流程、工作职责进展标准。一、分析依据：1、公司所提交的附件中全部文件；2、《调查问卷》3、《访谈纪要》4、《现场考察记录》二、 分析方法〔一〕信息甄别法收集企业设立、运营、进展、流程等信息，企业曾经经受以及正在面过专业分析，得出对识别法律风险有帮助的资料状况。程中，可能会不断觉察有的信息需要收集。〔二〕流程图分析法业内任何形式的流程。比方产品流程、效劳流程、财务流程、财务会计流程、市场营销流程、安排流程等。〔三〕风险事故树法企业某项法律风险发生的各种缘由，以及缘由之间的相互关系。〔四〕组织构造法部门之间相互联系或者工作协调的构造图显示出法律风险如何在部门之间的协作中消灭。〔五〕风险因素分析法险因素对法律风险的影响方向和影响程度的一种方法。三、分析报告分析报告由以下几局部组成：〔一〕对工程公司现存状况做总体说明1地方规章以及政策性规定以及可能存在的政策性风险做具体阐述。2、公司内部状况，包括股东治理构造、公司的经营状况、公司的财产状况以及存在的法律风险。〔二〕对工程公司可能存在的法律风险做具体阐述对工程公司可能存在的法律风险类型，产生缘由以及躲避方法做具体阐述主要包括如下几个方面：1、公司设立法律风险；主要包括：公司设立失败、瑕疵、无效法律风险、公司章程违法险、股权构造不合理风险等。2小股东非法掌握公司风险、3、合同法律风险；主要包括：合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同治理不当法律风险。4、财税法律风险；经营资质治理违规风险、信息披露违规风险、统计资料报送违规风险、档案治理违规风险、财务治理违规风险、税务治理违规风险、资金治理违规风险、会计核算违规风险、固定资产财务治理违规风险、固定资产实物治理违规风险、关联交易违规风险、险、发票治理不当风险。5、市场营销法律风险；广告宣传的法律风险、市场竞争的法律风险。6、人力资源法律风险；打算生育治理违规风险、合同制用工违规风险、劳务风险、合同制用工治理不当风险、合同制用工合同文本不当风险、劳息保管不当风险。7、学问产权法律风险主要包括：商标权申报风险、商标治理不当风险、商标权转让风险、商标权许可使用不当风险；专利申报风险、专利治理不当风险、8、安全生产法律风险险、警示标志不当风险、安全设备、特种设备、危及安全的工艺、设危急作业风险、劳动防护用品风险、重大危急源治理风险、安全生产监视治理不当风险。9、资本运作法律风险主要包括：集资法律风险、融汇银行资本法律风险、托付贷款法律风险、股权融资运作法律风险、资产重组法律风险、企业分立逃废债务的法律风险、托付理财法律风险、融资租赁法律风险、治理层收购运作的法律风险、风险投资法律风险。10、国际经营法律风险律风险、货物进出口中的法律风险、国际效劳贸易中的法律风险、电子数据交换〔EDI〕中的法律风险、国际运输中的法律风险、国际支政治法律风险。11、环境保护法律风险主要包括：排污资质风险、环境污染惩罚风险、环境污染侵权风险。12、与行政主体关系的法律风险主要包括：行政许可、行政复议、行政惩罚、国家赔偿。13、诉讼〔仲裁〕法律风险主要包括：证据风险、时效风险、期限风险。14、其他法律风险风险；〔三〕法律风险表组成。1类；2、类别风险表：依据违规类、违约类、不当类、怠于类、侵权类分类；〔四〕法律风险分布图一、制度建设

第三章掌握治理标准、监管有效的目的。〔一〕合同治理制1、合同治理机构设置和岗位职责；2、合同签订前评审；3、签订合同代理人权限；4、合同履行变更；5、合同文件治理；6、其他函件文件治理。〔二〕质量治理制度1原物料质量治理；5、制造前质量条件复查；6、制程质量治理；7、成品质量治理；8、质量特别反响及处理；9、成品出厂前的质量治理10、产品质量确认；11、质量特别分析改善。〔三〕销售治理制度〔四〕生产治理制度〔五〕选购治理制度〔六〕经营企划治理制度〔七〕办公总务治理制度〔八〕仓储治理制度〔九〕学问产权制度1、商标治理及审查制度；2、专利治理及审查制度；3、著作权治理及审查制度。〔十〕人事治理制度1、聘请；2、离职；3、员工培训制度；4、考核制度；5、福利制度；6、女工未成年工的保护制度；7、员工在职治理制度；8、工资发放制度。〔十一〕财务治理制度1、财务机构设置和职责；2、根底会计制度；3、资金治理制度；制度；8、税务治理制度。二、风险去除打算一、说明汇报

第四章运行工作组依据公司存在的和潜在的法律风险，制定相应的解决方案，包括制定岗位职责，标准业务流程和业务治理等手段。对于制定的具体整改方案向公司汇报说明，征得公司同意后，开展实施打算。二、培训讲解〔一〕制度讲解解的条款进展解答。〔二〕流程讲解在公司原有工作流程的根底上，对公司各部门各