第35讲第七章第四节公司的组织机构2及第五节股份有限公司股份的发行和转让

（二）董事会及经理1、董事会的性质和地位2、堇事会的职权董事会对股东会负责，行使下列职权：召集股东会会议，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券方案；制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；决定公司内部管理机构的设置；决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；制订公司的基本管理制度。3、董事会的设置和组成①有限责任公司董事会由3-13人组成。提示：股份的董事会由5—19人组成，中外合资经营企业、中外合作经营企业董事会为3人以上。②两个以上的国有企业投资设立的有限责任公司，董事会成员中“应当”包括职工代表；其他有限责任公司董事会成员中也可以有职工代表（也可以没有）。董事会中的职工代表由职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。③董事会设董事长一人，“可以”设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。相关知识点：（1）股份的董事长和副董事长由董事会“选举”产生；国有独资公司的董事长和副董事长由国有资产监督管理机构“指定”。（2）中外合资经营企业的董事长和副董事长由合营各方协商确定或者由董事会选举产生；中外合作经营企业董事长和副董事长的产生办法由合作章程规定。④董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，连选可以连任。⑤股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设立董事会，执行董事可以兼任公司经理。提示：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1-2名监事，不设立监事会。4、董事会会议的召开和决议方式例题：（2010年多项选择题第57题）关于有限责任公司股东会和董事会会议召集与主持的说法，错误的是（BCD）oA.首次股东会会议由出资多的股东负责和主持B.临时股东会会议可由四分之•以上董事联合提议召开C.董事会会议应由公司法定代表人召集D.董事长、副董事长均不能履行职务时，可有三分之一以上董事共同推举一名董事召集和主持董事会会议5、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。6、董事、高级管理人员的资格、义务和责任（1）有下列情形之一的，不得担任公司的堇事、高级管理人员①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之口起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。（2）董事、高级管理人员不得有下列行为：①违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保。②违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。提示：如果公司章程事先有规定，或者事先经股东大会同意，董事、监事、高级管理人员可以同本公司进行交易。③未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。董事、高级管理人员违反前款规定所得收入应当归公司所有。董事、高级管理人员不得收受贿赂、不得侵占公司财产。（三）监事会1、监事会的性质职权重点是监事会的职权。监事会、不设监事会的公司监事行使下列职权：①检查公司财务；②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督；③对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议（高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员）;④当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；⑤提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；⑥向股东大会会议提出提案；⑦依照本法第一百五十二条的规定，对堇事、高级管理人员提起诉讼。监事可以列席堇事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会、不设监事会的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查：必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。2、监事会的设置和组成。①有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于3人。监事会应包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。②监事会设主席1人，由“全体”监事“过半数”选举产生。监事任期为3年，连选可以连任。3、监事会会议的召开和决议方式4、董事、高级管理人员(经理、副经理、财务负责人)不得兼任监事(重点)。二、国有独资公司的组织机构1、国有独资公司“不设股东会”，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。2、董事会(1)董事会成员的数额为3-13人。董事会成员由国有资产监督管理机构按照董事会的任期委派或者更换。董事会成员中应当有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工代表大会选举产生。(2)设董事长一人，“可以”设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”。(3)国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他公司兼职。3、监事会的组成(1)监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3。提示：一般有限责任公司的监事会成员不得少丁•3人，监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。(2)监事会成员由国有资产监督管理机构委派，但监事会中的职工代表由职工代表大会选举产生。(3)监事会主席由国有资产监督管理机构从监事会成员中指定。例题：(2010年单选题第25题)某国有独资公司拟设立监事会，关于监事会构成的说法，错误的是(D)oA.监事会成员不少于5人B.监事会主席由国有资产监督管理机构从监事会成员中指定C.监事中应有职工代表D.监事会成员由国有资产监督管理机构委派4、国有独资公司的经理国有独资公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。三、股份的组织机构1、股东大会（1）临时股东大会的召开条件：①董事人数不足法定最低人数或者不足公司章程规定人数的2/3时；②公司未弥补的亏损达股本总额的1/3时；③单独或者合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求时；例题：如果股东甲持有上市公司6%的股份、股东乙持有上市公司4%的股东，则上市公司应当根据股东甲、乙的书面请求在2个月内召开临时股东大会。④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时。（2）股东大会的决议普通事项：必须经“出席会议”的股东“所持表决权过半数”通过。特别事项：必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过：①修改公司章程；②增加或者减少注册资本；③公司合并、分立、解散；④变更公司形式。2、董事会和经理（1）股份设董事会。董事会成员为5-19人。董事由股东大会选举产生，可以由股东出任，也可以由非股东出任。董事每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。（2）临时董事会的召开条件：①代表10%以上表决权的股东提议：②1/3以上董事提议；③监事会提议。（3）董事会会议应有“过半数”的董事出席方可举行。董事会作出决议必须经“全体”（而非出席）董事的“过半数”（＞1/2）通过。（4）董事因故不能出席会议的，可以“书面”（不能口头）委托其他“董事”（不能是非董事）代为出席，委托书中应载明授权范围。（5）董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。（6）股份的经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责。3、监事会（1）监事会成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3。（2）监事会设主席一人，可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。（3）股份的监事会每六个月至少召开一次会议。提示：股份程序的规定与有限责任公司程序规定相同的，请参看有限责任公司的规定，此不在重复论述。四、上市公司组织机构的特别规定1、独立董事的选任和解任独立董事由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市已发行股份现以上的股东提名并经股东大会选举产生。独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过6年。独立董事由股东大会解任。（2010年多项选择题第58题）下列情形中，当事人甲不得担任A上市公司的独立董事的有（AB）。A.甲受雇担任A上市公司全资子公司的技术指导人员B.甲的弟弟担任A上市公司的财务负责人C.甲半年前为A上市公司高级管理人员讲授商业管理课程三天D.甲自己创办某公司为A上市公司提供主要原材料2、董事会秘书公司法规定“上市公司设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事会委任，对董事会负责。3、董事表决回避制度（1）堇事表决权回避制度。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的“无关联关系”董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经“无关联关系”董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。（2）上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司“资产总额”30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。4、重大资产买卖、重大担保的股东大会决议制度第五节股份股份的发行和转让一、股份与股票二、股份发行（一）股份发行的一般规定1、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。2、公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。（二）新股的发行1、新股发行的条件2、新股发行的程序三、股份转让（一）股份转让的概念和原则（二）股份转让的方式（三）特殊股份转让的限制1、发起人持有的股票的转让（1）（非上市公司的）发起人持有的本公司股份，自“公司成立之口”起“1年”内不得转让。（2）（上市公司的发起人在）公司公开发行股份前已发行的股份，自“公司股票在证券交易所上市交易之日”起“1年内”不得转让。2、董事、监事、高级管理人员持有的股票的转让（1）董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人）应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。（2）（上市公司的）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。（3）（上市公司的）堇事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。（4）公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。例题：（2010年单项选择第23题）某股份董事甲、乙，监事丙和董事会秘书丁持有部分本公司股份，关于甲、乙、丙、丁所持股份交易的说法，错误的是（D）A.甲在担任该公司董事期间每年转让本公司股份不得超过其持有公司股份总数的25%B.乙持有的该公司股票在上市交易之口起一年内不得转让C.丙从该公司离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份D.丁所持本公司股份的转让不受持股份数量和每次转让数量的限制(四)股份的购回可以收购本公司股份的法定条件(1)减少公司注册资本提示：应当经股东大会决