房地产企业内部审核条标准

附表1CMA/CAL计量认证/授权/验收评审表序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明4.管理要求4.1组织实验室应依法设立立或注册，√1*能够承担相应的法法律责任√2和事准√3实验室一般为独立立法人；非独独立法人的实实验室需经法法人授权，√4能独立承担第三方方公正检验，√5独立对外行文和开开展业务活动动，√6有独立帐目和独立立核算。√7实验室应具备固定定的工作场所所，√8*应具备正确进行检检测和/或校准所需需要的并且能能够独立调配配使用的固定定、临时和可可移动检测和和/或校准设备备设施√9*应有的√10实验室应有与其从从事检测和/或校准活动动相适应的专专业技术人员员和管理人员员。√11*不事动的果关√12*不得参与任何有损损于检测和/或校准判断断的独立性和和诚信度的活活动；√13不得参与和检测和和/或校准项目目或者类似的的竞争性项目目有关系的产产品设计、研研制、生产、供供应、安装、使使用或者维护护活动。√14实验室应有措施确确保其人员不不受任何来自自内外部的不不正当的商业业、财务和其其他方面的压压力和影响，并并防止商业贿贿赂。√未提供防止商业贿贿赂的具体规规定15实验室及其人员对对其在检测和和/或校准活动动中所知悉的的国家秘密、商商业秘密和技技术秘密负有有保密义务，并并有相应措施施。√16实验室应明确其组组织和管理结结构、在母体体组织中的地地位，以及质质量管理、技技术运作和支支持服务之间间的关系。√职能分配表部分与与实际不一致致17序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明实验室最高管理者者、技术管理理者、质量主主管及各部门门主管应有任任命文件，√18独立法人实验室最最高管理者应应由其上级单单位任命；√19最高管理者和技术术管理者的变变更需报发证证机关或其授授权的部门确确认。√20实验室应规定对检检测和/或校准质量量有影响的所所有管理、操操作和核查人人员的职责、权权力和相互关关系。√21必要时，指定关键键管理人员的的代理人。√22实验室应由熟悉各各项检测和/或校准方法法、程序、目目的和结果评评价的人员对对检测和/或校准的关关键环节进行行监督。√质量监督计划中无无被监督人员员相应检测项项目、个别人人员未按计划划提供监督记记录，监督计计划、记录未未注明关键环环节、操作过过程23实验室应由技术管管理者全面负负责技术运作作，√24并指定一名质量主主管，赋予其其能够保证管管理体系有效效运行的职责责和权力。√25对政府下达的指令令性检验任务务，应编制计计划并保质保保量按时完成成（适用于授授权/验收的实验验室）。√264.2管理体系实验室应按照本准准则建立和保保持能够保证证其公正性、独独立性并与其其检测和/或校准活动动相适应的管管理体系。√27*管理体系应形成文文件，√28阐明与质量有关的的政策，包括括质量方针、目目标和承诺，√29使所有相关人员理理解并有效实实施。√学习理解不够304.3文件控制实验室应建立并保保持文件编制制、审核、批批准、标识、发发放、保管、修修订和废止等等的控制程序序，确保文件件现行有效。√文件缺少分发号，发发放记录不全全314.4检测和/或校准分分包如果实验室将检测测和/或校准工作作的一部分分分包，接受分分包的实验室室一定要符合合本准则的要要求；√32分包比例必须予以以控制（限仪仪器设备使用用频次低、价价格昂贵及特特种项目）。√33序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明实验室应确保并证证实分包方有有能力完成分分包任务。√34实验室应将分包事事项以书面形形式征得客户户同意后方可可分包。√354.5服务和供应品的采采购保和量服品购和程保应√万州计量质量检测测中心资质不不全36*4.6合同评审实验室应建立并保保持评审客户户要求、标书书和合同的程程序，明确客客户的要求。√374.7申诉和投诉实验室应建立完善善的申诉和投投诉处理机制制，处理相关关方对其检测测和/或校准结论论提出的异议议。√38和理录√未提供收集顾客满满意度的记录录394.8纠正措施、预防措措施及改进实验室在确认了不不符合工作时时，应采取纠纠正措施；√未提供质量监督、内内审、采取纠正措措施的实施证证据40符时预以不发性√41实验室应通过实施施纠正措施、预预防措施等持持续改进其管管理体系√未提供管理评审的的改进措施42*4.9记录实验室应有适合自自身具体情况况并符合现行行质量体系的的记录制度。√43实验室质量记录的的编制、填写写、更改、识识别、收集、索索引、存档、维维护和清理等等应当按照适适当程序规范范进行。√部分记录更改不规规范（详见附附表）44所有工作应当时予予以记录。√养护室无试件进出出记录45对电子存储的记录录也应采取有有效措施，避避免原始信息息或数据的丢丢失或改动。√46所有质量记录和原原始观测记录录、计算和导导出数据、记记录、以及证证书/证书副本等等技术记录均均应归档并按按适当的期限限保存。√47序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明每次检测和/或校校准的记录应应包含足够的的信息以保证证其能够再现现。√检测记录中未反应应检测方法标标准、设备名名称、设备编编号48记录应包括参与抽抽样、样品准准备、检测和和/校准人员的的标识。√个别记录签字不齐齐全（详见附附表）49所有记录、证书和和报告都应安安全储存、妥妥善保管并为为客户保密。√504.10内部审核实验室应定期地对对其质量活动动进行内部审审核，以验证证其运作持续续符合管理体体系和本准则则的要求。√51*每年度的内部审核核活动应覆盖盖管理体系的的全部要素和和所有活动。√审核记录不能证实实覆盖公司的的部门52审核人员应经过培培训并确认其其资格，√53审独核√记录不能证实独立立于被审核的工作、544.11管理评审实验室最高管理者者应根据预定定的计划和程程序，定期地地对管理体系系和检测和/或校准活动动进行评审，以以确保其持续续适用和有效效，并进行必必要的改进。√管理评审报告无实实际内容，未未改进改进建建议作出改进进决定55*管理评审应考虑到到：政策和程程序的适应性性；管理和监监督人员的报报告；近期内内部审核的结结果；纠正措措施和预防措措施；由外部部机构进行的的评审；实验验室间比对和和能力验证的的结果；工作作量和工作类类型的变化；；申诉、投诉诉及客户反馈馈；改进的建建议；质量控控制活动、资资源以及人员员培训情况等等。√输入信息部分与公公司实际不一一致565技术要求5.1人员实验室应有与其从从事检测和/或校准活动动相适应的专专业技术人员员和管理人员员。√57*实验室应使用正式式人员或合同同制人员。√部分缺少有效社保保证明58序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明使用合同制人员及及其他的技术术人员及关键键支持人员时时，实验室应应确保这些人人员胜任工作作且受到监督督，并按照实实验室管理体体系要求工作作。√未提供对资料管理理员的监督证证据59对所有从事抽样、检检测和/或校准、签签发检测/校准报告以以及操作设备备等工作的人人员，应按要要求根据相应应的教育、培培训、经验和和/或可证明的的技能进行资资格确认并持持证上岗。√人员授权资料未签签字审批60*从事特殊产品的检检测和/或校准活动动的实验室，其其专业技术人人员和管理人人员还应符合合相关法律、行行政法规的规规定要求。√61实验室应确定培训训需求，建立立并保持人员员培训程序和和计划。√培训计划、记录不不全62实验室人员应经过过与其承担的的任务相适应应的教育、培培训，并有相相应的技术知知识和经验。√63员其的√64实验室应保存人员员的资格、培培训、技能和和经历等的档档案。√人员档案中培训记记录不全65*实验室技术主管、授授权签字人应应具有工程师师以上（含工工程师）技术术职称，√66熟悉业务，经考核核合格。√67依法设置和依法授授权的质量监监督检验机构构，其授权签签字人应具有有工程师以上上（含工程师师）技术职称称，√68熟悉业务，在本专专业领域从业业3年以上。√695.2设施和环境条件校及应法技标√70*设施和环境条件对对结果的质量量有影响时，实实验室应监测测、控制和记记录环境条件件。√未提供对水泥、混混凝土室、力力学等环境条条件监控记录录71在非固定场所进行行检测时应特特别注意环境境条件的影响响√72实验室应建立并保保持安全作业业管理程序，√73序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明确保化学危险品、毒毒品、有害生生物、电离辐辐射、高温、高高电压、撞击击、以及水、气气、火、电等等危及安全的的因素和环境境得以有效控控制，√74并有相应的应急处处理措施。√未提供安全应急措措施75实验室应建立并保保持环境保护护程序，√76具备相应的设施设设备，确保检检测/校准产生的的废气、废液液、粉尘、噪噪声、固废物物等的处理符符合环境和健健康的要求，√77并有相应的应急处处理措施。√未提供环保应急措措施78区域间的工作相互互之间有不利利影响时，应应采取有效的的隔离措施。√79对影响工作质量和和涉及安全的的区域和设施施应有效控制制并正确标识识。√805.3检测和校准方法实验室应按照相关关技术规范或或者标准，使使用适合的方方法和程序实实施检测和/或校准活动动。√81实验室应优先选择择国家标准、行行业标准、地地方标准；√82*如果缺少指导书可可能影响检测测和/或校准结果果，实验室应应制定相应的的作业指导书书。√83否所方√水泥采用行业标准准，检测方法法未更新84如果方法发生了变变化，应重新新进行确认。√85实验室应确保使用用标准的最新新有效版本。√JGJ/27-22001过期86与实验室工作有关关的标准、手手册、指导书书等都应现行行有效√检测标准规范未受受控87并便于工作人员使使用。√88需要时，实验室可可以采用国际际标准，但仅仅限特定委托托方的委托检检测。√89的经可质但委测√90序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明检测和校准方法的的偏离须有相相关技术单位位验证其可靠靠性或经有关关主管部门核核准，√91由实验室负责人批批准和客户接接受。√92将该方法偏离进行行文件规定√93实验室应有适当的的计算和数据据转换及处理理规定，并有有效实施。√94当利用计算机或自自动设备对检检测或校准数数据进行采集集、处理、记记录、报告、存存储或检索时时，实验室应应建立并实施施数据保护的的程序√95但：或据据据整性√965.4设备和标准物质确和包样数分的量备件物√97*并对所有仪器设备备进行正常维维护。√个别设备维护不到到位，维护记记录信息不全全98如果仪器设备有过过载或错误操操作、或显示示的结果可疑疑、或通过其其他方式表明明有缺陷时，应应立即停止使使用，并加以以明显标识，√99如可能应将其储存存在规定的地地方直至修复复；√100修复的仪器设备必必须经检定、校校准等方式证证明其功能指指标已恢复。√101实验室应检查这种种缺陷对过去去进行的检测测和/或校准所造造成的影响。√102室范仪租使设于频格定施√103且应保证符合本准准则的相关要要求。√104设备应由经过授权权的人员操作作。√105设备使用和维护的的有关技术资资料应便于有有关人员取用用。√106序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明实验室应保存对检检测和/或校准具有有重要影响的的设备及其软软件的档案。该该档案至少应应包括：a)设备及其软软件的名称；；√107b)制造商名称称、型式标识识、系列号或或其他唯一性性标识；√108合查果√109d)当前的位置置（如果适用用）；√110说果指；√111f)所有检定//校准报告或或证书；√112g)设备接收//启用日期和和验收记录；；√113h)设备使用和和维护记录（适适当时）；√114i)设备的任何何损坏、故障障、改装或修修理记录。√115所有仪器设备（包包括标准物质质）都应有明明显的标识来来表明其状态态。√水检测室温度计无无三色标识；；116若设备脱离了实验验室的直接控控制，实验室室应确保该设设备返回后，在在使用前对其其功能和校准准状态进行检检查并能显示示满意结果。√117当需要利用期间核核查以保持设设备校准状态态的可信度时时，应按照规规定的程序进进行。√未开展期间核查118当校准产生了一组组修正因子时时，实验室应应确保其得到到正确应用。√119未经定型的专用检检测仪器设备备需提供相关关技术单位的的验证证明。√1205.5量值溯源实验室应确保其相相关检测和/或校准结果果能够溯源至至国家基标准准。√121实验室应制定和实实施仪器设备备的校准和/或检定（验验证）、确认认的总体要求求。√122序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明对于设备校准，应应绘制能溯源源到国家计量量基准的量值值传递方框图图（适用时），以以确保在用的的测量仪器设设备量值符合合计量法制规规定。√自校准无量传图123源标验设能果据√124实验室应制定设备备检定/校准的计划划。√125校性的测应相范进保准√仪器设备确认方法法不正确126*实验室应有参考标标准的检定/校准计划。√未提供参考标准检检定/校准计划127参考标准在任何调调整之前和之之后均应校准准。√128实验室持有的测量量参考标准应应仅用于校准准而不用于其其他目的，除除非能证明作作为参考标准准的性能不会会失效。√129应标参√无水泥标准粉130没有有证标准物质质（参考物质质）时，实验验室应确保量量值的准确性性。√131实验室应根据规定定的程序对参参考标准和标标准物质（参参考物质）进进行期间核查查，以保持其其校准状态的的置信度。√未对标准物质进行行期间核查。132实验室应有程序来来安全处置、运运输、存储和和使用参考标标准和标准物物质（参考物物质），以防防止污染或损损坏，确保其其完整性。√1335.6抽样和样品处置检品运处存和程检品√134实验室应按照相关关技术规范或或者标准实施施样品的抽取取、制备、传传送、贮存、处处置等。√135没有相关的技术规规范或者标准准的，实验室室应根据适当当的统计方法法制定抽样计计划。√136抽样过程应注意需需要控制的因因素，以确保保检测和/或校准结果果的有效性。√137序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明实验室抽样记录应应包括所用的的抽样计划、抽抽样人、环境境条件、必要要时有抽样位位置的图示或或其他等效方方法，√138括所计√139实验室应详细记录录客户对抽样样计划的偏离离、添加或删删节的要求，并并告知相关人人员。√140实验室应记录接收收检测或校准准样品的状态态，包括与正正常（或规定定）条件的偏偏离。√部分项目未记录样样品状态（详详见附表）141实验室应具有检测测和/或校准样品品的标识系统统，避免样品品或记录中的的混淆。√142*实验室应有适当的的设备设施贮贮存、处理样样品，确保样样品不受损坏坏。√水泥留样不规范143实验室应保持样品品的流转记录录。√1445.7结果质量控制实验室应有质量控控制程序和质质量控制计划划以监控检测测和校准结果果的有效性，可可包括（但不不限于）下列列内容：a)定期使用有有证标准物质质（参考物质质）进行监控控和/或使用次级级标准物质（参参考物质）开开展内部质量量控制；b)参加实验室室间的比对或或能力验证；；或进测d)对存留样品品进行再检测测或再校准；；e)分析一个样样品不同特性性结果的相关关性。√未提供质量控制计计划145实验室应分析质量量控制的数据据，√未见相关分析记录录146当发现质量控制数数据将要超出出预先确定的的判断依据时时，应采取有有计划的措施施来纠正出现现的问题，并并防止报告错错误的结果。√1475.8结果报告实验室应按照相关关技术规范或或者标准要求求和规定的程程序，及时出出具检测和/或校准数据据和结果，并并保证数据和和结果准确、客客观、真实。√碎石【2012】11065中，表观密密度检测时限限不合理148*报告应使用法定计计量单位。√个别记录报告中法法定单位不正正确149序号评审内容评审意见符合基本符合不符合缺此项不适用整改项及说明检测和/或校准报报告应至少包包括下列信息息：a)标题；√150b)实验室的名名称和地址，以以及与实验室室地址不同的的检测和/或校准的地地点；√151c)检测和/或或校准报告的的唯一性标识识（如系列号号）和每一页页上的标识，以以及报告结束束的清晰标识识；√152d)客户的名称称和地址（必必要时）；√153e)所用标准或或方法的识别别；√水泥【2012】10033中，检测方方法不齐全154f)样品的状态态描述和标识识；√芯样【2012】12041中，未描述样品状状态155g)样品接收日日期和进行检检测和/或校准的日日期（必要时时）；√156h)如与结果的的有效性或应应用相关时，所所用抽样计划划的说明；√157i)检测和/或或校准的结果果；√沥青【2012】10039，结论不正正确158j)检测和/或或校准人员及及其报告批准准人签字或等等效的标识；；√2012