某公司组织结构职位说明书与KI业绩考评

组织结构、职位说明书与KPI业绩考评XXX股分有限公司1董事会董事会秘书审核委员会董事会秘书室营运管理部人力资源部证券投资部计划财务部综合部工程养护部项目开发部设备管理部总经理股东大会监事会副总经理总经理助理收费监控中心管理处养护中心财务总监常务副总2项目开发部人力资源部计划财务部证券投资部综合部营运管理部收费监控中心工程养护部目标：确保顺利公司行政总部预算公共关系档案管理合同管理KPI：合同制度建设合同评审率公共关系管理公司行政管理部门预算执行率目标：确保顺利公司预算与计划公司财务管理融资KPI：公司预算执行率现金流计划执行率财务管理差错率部门预算执行率财务费用目标：新项目对公司价值的贡献KPI：新项目投资额新项目平均IRR项目财务预测准确率新项目成功率立案项目数量公路外新项目投资额目标：提高公司整体人力资源素质KPI：总部人力资源预算执行率骨干人员流失率部门预算执行率人员考评培训与发展薪资系统设计与管理……目标：最低的风险一定的收益率KPI：年度加权平均投资收益率部门预算执行率目标：通过优化营运策略使公路收费收入最大化和公路营运的安全、顺利运作KPI：公路和相关业务收入营运预算执行率预测准确率异常事件处理目标：作为营运总调度确保营运作业的顺利、安全确保收费监控系统在行业内领先KPI：系统质量职能预算执行率责任投诉率报告质量对外信息发布异常事故处理设备管理部目标：以最低的成本满足公司对设备的需求KPI：设备完好率设备利用率责任事故数设备预算执行率设备制度建设目标：以合理的成本确保公路长期质量最优化KPI：好路率路产完好率工程优良率养护预算执行率责任事故率部门预算执行率管理处目标：辖区内收费收入营运作业顺利道路与路产完好KPI：收费收入道路/路产完好率责任事故数营运投诉率部门预算执行率养护中心目标：从技术和工程管理上确保养护工程的质量KPI：养护收入工程优良率责任事故部门预算执行率董事会秘书目标：确保不违法规建立与维护投资者关系KPI：违规状况投资者关系资本市场宣传证券信息收集发布日常工作常务副总经理目标：新业务对公司市值的贡献完善公司管理制度KPI：新项目营业额增长率新项目平均IRR制度建设副总经理目标：现营业务对公司市值的贡献KPI：现营业务营业额增长率现营业务ROE好路率责任事故营运投诉率总经理目标：公司长期市值最大化KPI：营业额增长率ROE公路外新业务营收比重公路外新业务平均IRR董事长财务总监目标：财务战略提高资金效率防范财务风险完善财务管理制度KPI：WACC综合税率公司预算流动比率董事会秘书助理*总经理助理*3职务名称：董事会秘书设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：确保公司的规范运作；建立和维护投资者关系；管理董事会秘书室组织筹备董事会会议和股东大会，准备会议文件，安排会务，负责会议记录，保管会议记录和文件，主动掌握有关决议的执行情况。对实施中的重要问题，应向董事会报告并提出建议。为强化董事会的战略决策和导向功能，董事会秘书应确保董事会决策的重大事项严格按规定的程序进行。根据董事会要求，参加组织董事会决策事项的咨询、分析，提出相应的建议和意见。受委托承办董事会及其有关委员会的日常工作。董事会秘书作为公司与证券监管部门的联络人，负责组织准备和及时递交监管部门所要求的文件，负责接受监管部门下达的有关任务并组织完成。负责协调和组织公司信息披露事宜，建立健全有关信息披露的制度，参加所有涉及信息披露的有关会议，及时知晓公司重大经营决策及有关信息资料。负责公司股价敏感资料的保密工作，并制定行之有效的保密制度和措施。对于各种原因引致公司股价敏感资料外泄，要采取必要的补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。负责协调组织公司股票的市场推介，协调来访接待，处理投资者关系，保持与投资者、中介机构及新闻媒体的联系，负责协调解答社会公众的提问，确保投资人及时得到公司披露的资料。组织筹备公司境内外推介宣传活动，对市场推介和重要来访等活动形成总结报告，并组织向中国证监会报告有关事宜。负责管理和保存公司股东名册资料、董事名册、大股东的持股数量和董事股份的记录资料，以及公司发行在外的债券权益人名单。协助董事及经理在行使职权时切实履行境内外法律、法规、公司章程及其他有关规定。4在知悉公司作出或有可能作出违反有关规定的决议时，有义务及时提醒，并有权向中国证监会及其他监管机构反映情况。协调向公司监事会及其他审核机构履行监督职能提供必须的信息资料，协助做好对有关公司财务主管、公司董事和经理履行诚信责任的调查。履行董事会授予的其他职责以及境外上市地要求具有的其他职责。组织关系：向上：董事会向下：董事会秘书室；公司各部门有义务向其提供必要的信息外部：发展与管理同主要公司外团体的关系：投资者中介机构新闻媒体证监会上市地证交所任职资格：由董事会任命，之前应报中国证监会备案教育背景：大学专科以上学历，参加过中国证监会及其他机构组织的董事会秘书任职资格培训并考核合格。工作经验：3年以上从事金融或财务审计、工商管理或法律等特征要求：

5-良好的个人品质和职业道德-具有较强的公关能力和协调能力-具备境外上市的专业知识和有关法律法规知识-熟悉公司经营情况和行业知识及其他相关知识董事会秘书原则上应由专职人员担任。如果公司董事或其他高级管理人员兼任，必须保证能有足够的精力和时间。公司总经理、财务负责人不得兼任董事会秘书。6宣传的针对性不够，工作组织不得力，效果不好能够准确地向目标投资者进行宣传，内容得当，效果一般能够准确地向目标投资者进行宣传，内容得当，效果不错宣传面与时机把握准确、内容得当、效果较好确保公司不违规董事会办公室日常工作质量证券市场信息收集与研究质量投资者关系董事长25%及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，做到认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚较为及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是能够非常及时地掌握董事会决议的执行情况、及时有效监督高级经理的经营行为是否违规并及时提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是，高层无违规行为发生董事长25%能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面出现失误能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理工作方面有过差错，但及时补救能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面无任何差错能管理好董事会办公室，保证董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩较好高效率地管理董事会办公室，确保董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩卓著15%能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，不做研究能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，但研究不够，建议水平较低能够较为及时、准确、完整地收集到有关信息，并进行一定研究，提出具有一定水平的建议建议能够及时、准确、完整地收集到有关信息，并深入研究，提出高质量建议ASIAMONEY15%与投资者关系较差与投资者关系一般与投资者关系较好与投资者关系排名位于中国公司前6-10名与投资者关系排名位于中国公司前5名

资料来源权重12345指标董事会秘书关键业绩考评指标确保公司不违规董事会办公室日常工作质量资本市场宣传工作投资者关系董事长25%及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，不够认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议，做到认真负责、实事求是，公司没有因违规受罚较为及时掌握董事会决议的执行情况、及时监督高级经理的经营行为是否违规并提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是能够非常及时地掌握董事会决议的执行情况、及时有效监督高级经理的经营行为是否违规并及时提出建议或向董事会反映，做到认真负责、实事求是，高层无违规行为发生董事长25%能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面出现失误能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理工作方面有过差错，但及时补救能够领导董事会办公室完成各项日常工作任务，在会议安排、资料管理及保密工作方面无任何差错能管理好董事会办公室，保证董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩较好高效率地管理董事会办公室，确保董事会工作的顺利开展，在会议安排、资料管理及保密工作方面成绩卓著董事长20%宣传面与时机把握准确、内容得当、形式富有创意、受到很好效果董事长15%能够收集到其它公司与投资者的准确的信息，但不够完整、及时、能够较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，但没有进行研究能够较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，但研究不够，建议水平不高能较为及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的信息，并进行一定研究，提出具有一定水平的建议能及时、准确、完整地收集到同板块其它公司与投资者的重要信息，并深入研究，对增发新股、分发红利等决策提出高质量建议ASIAMONEY15%与投资者基本无沟通，投资者对xxx无印象与主要投资者沟通不够，关系一般能够与目标投资者保持沟通，并与主要投资者保持良好关系能够及时与目标投资者有效沟通，并与他们保持很好的关系与投资者关系排名位于中国公司前10名

资料来源权重12345指标资本市场营销确保规范化运作7职务名称：集团总经理设立日期：业务单位：部门：职务代码：职责：统率公司所属人员，为董事会提供决策支持，并执行董事会决策。公司战略主导制定公司价值最大化总体战略作为公司董事参与董事会会议，汇报公司运营情况并接受工作质询主持拟订公司三层面业务评估与战略规划，并负责初审；在基建与相关高科技行业寻找市场机会主持制定现有各项业务的计划，确保其创造最大价值领导规划并实施重大交易就具体提案作出决策预算与管理控制根据公司战略制定公司组织结构、业务流程及各项管理制度，确保各级经理确定正确的目标和决策，并监测其绩效初审拟订公司预算大纲初审公司年度、季度业务计划和公司预算，并终审部门预算和月度业务计划确定部门经理与业务单位的业绩考评指标终审部门与业务单位的管理制度主持业务单位的绩效评估人力资源作为公司最高人力资源主管，根据公司战略领导制定人力资源政策并监督其执行终审部门经理与业务单位经理的职务说明书决定部门经理与业务单位主管的任免终审公司的薪资体系和福利政策，并负责初审8终审部门经理与业务单位主管的业绩考评（关键业绩指标和能力指标）和奖惩决定其它完成其它董事长委托与自行发展的工作处理公司突发事件组织关系：向上：在重大问题上向董事会汇报，并提供建议；执行董事会的决定向下：常务副总经理、副总经理、总经理助理及业务单位主管外部：发展与管理同主要外部团体的关系：有可能建立合作关系或将进入市场的政府机构投资者可能进入行业中的企业或其它可能的战略合作伙伴任职资格：由董事会任命教育背景：大学本科以上学历工作经验：8年以上大型企业高级主管工作经验能力要求：-杰出的远见与商业判断力-领导公司成为一流公司的强烈的进取心-领导和协调重大交易谈判的能力

9-出色的的行政与人人事管理能能力-对中国国政府机构构的深刻理理解及良好好的政府关关系，尤其其是省、市市一级政府府目标：1年内制订公司战战略公司完成了了转型变革革的初步工工作，初步步实现管理理改善的目目标3年内xxx公司司在2-3个非公路路行业及相相关的高科科技行业获获得良好的的发展，3层面业务务达到良好好的平衡，，并且形成成了能够驱驱动公司价价值持续增增长的管理理体制、企企业文化和和人力储备备投资者和证证券分析家家把xxx公司看作作同类公司司中领先的的“股东价价值创造者者”10指标营业额增长长率ROE远超目目标5超过目目标4达到目目标3远低目目标1权重低於目目标2资料来源集团总经理理KPI30%40%高于目标10%高高于目标5-10%位位于目标±±5%低低于于目标5-10%低低于于目标10%计划财务部部计划财务部部公路外新业业务营收比比重公路外新业业务平均IRR15%15%计划财务部部计划财务部部高于目标10%高高于目标5-10%位位于目标±±5%低低于于目标5-10%低低于于目标10%高于目标标10%高高于目标标5-10%位位于目标标±5%低低于于目标5-10%低低于于目标10%高于目标标10%高高于目标标5-10%位位于目标标±5%低低于于目标5-10%低低于于目标10%11职务名称称：常务务副总经经理设设立立日期：：业务单位位：总部部部部门门：职职务代码码：职责：协协助总经经理主持持公司的的运营管管理；具具体分管管公司行行政、人人力资源源、计划划、财务务和项目目开发公司战略略组组织织拟订公公司战略略规划参与终审审公司3层面业业务评估估与战略略规划-协助助总经理理主持评评估公司司现有能能力同公公司战略略所要求求的能力力间的差差距，找找出弥补补这种差差距的公公司能力力发展方方案-初审审对具体体提案和和项目的的业务和和财务评评估，并并参与终终审协助总经经理主持持或参与与规划和和实施公公司重大大交易组织拟订订并初审审各部门门与业务务单位的的管理制制度，并并参与终终审，监监督其执执行主持分管管部门和和下属业业务单位位的绩效效评估人力资源源管理初初审并并参与终终审人力力资源政政策并监监督其执执行初审分管管部门经经理与业业务单位位经理的的职务说说明书，，并参与与终审建议分管管部门经经理与业业务单位位主管的的任免，，并参与与终审初审公司司的薪资资体系和和福利政政策，并并参与终终审项目开发发分分管管公司项项目开发发工作，，确保实实现公司司战略规规划中对对新项目目中增长长率和投投资回报报率的要要求其它完成其它它总经理理委托与与自行发发展的工工作12组织关系系：向上：在在所有重重大问题题上向总总经理提提供建议议和分析析结果；；并监督督执行总总经理的的财务、、行政与与人力资资源政策策及其他他决定向下：综合部和和人力资资源部、、项目开开发部直直接向他他负责分管业务务单位的的主管：：监督各各业务单单位主管管，确保保计划、、报告和和管理制制度的顺顺利运作作。外部：协协助总经经理开发发与管理理同各主主要团体体的关系系政府机构构投资者（（基金经经理）、、证券分分析家、、等级评评定机构构、金融融报刊金融机构构（商业业银行和和投资银银行）任职资格格：由总经理理提名，，董事会会任命教育背景景：大学学本科以以上学历历工作经验验：八年年以上大大型企业业高级主主管工作作经验能力要求求：-杰出出的组织织能力-敏锐锐的商业业判断力力-领导导和协调调重大交交易谈判判的能力力-出色色的行政政与人事事管理能能力13指标远超目目标标5超过目目标标4达到目目标标3远低目目标标1权重低於目标标2资料来源常务副总经理理KPI30%计划财务部新项目营业额额新项目平均IRR30%计划财务部制度建设能根据公司战战略制订相应应的公司制度度，并跟踪实实施予以有效效落实能根据公司的的战略进行重重大的制度创创新，并根据据实际情况迅迅速予以调整整且迅速有效效落实40%总经理（360考评评）能根据公司的的战略进行制制度的创新，，并根据实际际情况予以调调整且 有效效落实能根据公司战战略制订相应应的公司制度度，但后期跟跟踪实施不力力不能根据公司司战略制订相相应的公司制制度，而且对对制度上出现现的问题不予予理睬高于目标10%高高于目标标5-10%位于于目标±5%低低于目标5-10%低低于目标标10%高于目标10%高高于目标标5-10%位于于目标±5%低低于目标5-10%低低于目标标10%14职务名称：副副总经理设设立日日期：业务单位：部部门：职职务务代码：职责：参与公公司重大事务务；管理公路路业务参与公司重大大事务公公司战战略、预算与与管理控制及及人力资源管管理参与公司战略略的制订和实实施-参与公司司三层面业务务评估与战略略计划的初审审-参与初审审公司现有各各项业务的计计划-参与重大大交易的规划划和实施-参与具体体提案的评估估和决策参与制定公司司预算计划和和制订公司组组织结构、业业务流程、各各项管理制度度及绩效监测测-参与拟订订和初审公司司预算大纲-参与初审审公司年度、、季度业务计计划和公司预预算，终审部部门预算和月月度业务计划划-参与确定定部门经理与与业务单位经经理的业绩考考评指标-参与终审审部门与业务务单位的管理理制度-参与业务务单位的绩效效评估参与公司人力力资源管理-参与终审审部门经理与与业务单位经经理的职务说说明书-参与决定定部门经理与与业务单位主主管的任免-参与制定定公司的薪资资体系和福利利政策，并负负责初审-参与部门门经理与业务务单位主管的的业绩考评（（关键业绩指指标和能力指指标），并决决定奖惩15管理现有公路路业务主持拟订公路路业务战略计计划，为公司司创造最大价价值-评估各项计计划的价值创创造潜力，如如定价、促销销、现有路段段拓宽、养护护等-负责实施上上述计划-寻找同现有有业务密切相相关的市场机机会，如养护护、加油站、、服务区、设设备租赁、广广告等，为公公司创造额外的股东价价值-找出实现公公路业务战略略和这些机会会尚欠缺的能能力，并提出出弥补欠缺的的公路业务能能力开发方案案，评审通过后负责实实施公路业务相关关的预算与管管理控制-主持拟订公公路业务预算算与计划，并并初审季度和和月度计划-提出组织结结构、业务流流程、下属部部门经理与业业务单位主管管人事任免方方面的建议，，并参与终审审-主持拟订下下属部门经理理与业务主管管的绩效考评评指标，并参参与终审-主持下属部部门经理与业业务单位主管管的绩效考评评和奖惩决定定，并参与终终审主持香港办事事处的定岗定定员、人员招招聘、业绩考考评、奖惩及及人员任免其它完成其它总经经理委托与自自行发展的工工作参与处理公司司突发事件16组织关系：向上：对总经经理负责，向向总经理提供供公路业务方方面建议，并并执行总经理理的决策平行：同常务务副总经理和和总经理助理理密切合作向下：营运管管理部、工程程养护部、设设备管理部、、收费监控中中心和养护中中心直接对他他负责外部：同其下下属人员发展展并管理同主主要外部团体体的关系，包包括：省内外公路行行业主管机构构及相关政府府机构有可能建立合合作关系的企企业与省市政政府任职资格：由总经理提名名，董事会任任命教育背景：大大学本科或以以上学历工作经验：8年以上大型型企业高级主主管工作经验验技能（语言、、计算机等））：英文读写写听流利；熟熟练使用计算算机能力要求：-出色的商商业判断力和和分析技能-出色的谈谈判能力-行政与人人事管理能力力-良好的协协调与沟通技技能17指标好路率远超目标标5超过目标标4达到目标标3远低目标标1权重低于目标标2收费监控中心心副总经理关键键业绩考评指指标高于目标>10%高于目标5-10%位于目标值±5%之内低于目标5-10%低于目标>10%位于目标值±10%之内内由道路问题导导致的事故发生生低于目标10%20%较少发生一般般事故，基本本无经济损失失010%20%20%30%资料来源特别说明:当当发生重大事事故或投诉,造成严重后后果的,则第第三项得分为为零。高于目标10%计划财务部计划财务部工程养护部计划财务部采用变革性措措施提高好路率率现营业务营业业额责任事故数营运投诉率0发生重大事故故发生特大事故故偶尔发生一般般事故且没有有造成经济损损失允许值5%内低于允许值5%高于允许值5%高于目标5%且给公司带带来较大负面面影响高于目标>10%高于目标5-10%位于目标值±5%之内低于目标5-10%低于目标>10%现营业务ROE18职务名称：财财务总监设设立日日期：业务单位：部部门：职职务务代码：职责：；参与与公司战略、、财务战略、、预算计划与与管理控制、、财务管理，，同时作为总总经理及其他他主管在财务务方面的内部部顾问（专业业影响力）公司战略在在制订订公司价值最最大化总体战战略方面发挥挥重要作用参与终审公司司3层面业务务评估与战略略规划，并协协助制订业务务扩张计划-促进各业业务单位在同同现有业务密密切相关的领领域寻找业务务机会-促进项目目开发部在公公司战略规定定的行业寻找找业务机会-协助常务务副总经理评评估公司现有有能力同公司司战略所要求求的能力间的的差距，找出出弥补这种差差距的公司能能力发展方案案-主持对具具体提案和项项目的财务评评估并参与业业务评估主持审查现有有各项业务计计划，确保其其价值最大化化-不断评估估各项计划的的价值创造潜潜力-评估现有有各项业务对对其它公司的的价值，寻找找通过出售现现有业务增值值的机会-关注经营营环境的变化化可能给公司司现有业务带带来的价值变变化-在重大提提案上为总经经理、副总经经理和部门经经理、业务单单位主管提供供其对公司价价值影响的专专家意见-主持制订订财务衡量标标准极其监督督制度参与规划和实实施公司重大大交易财务战略拟拟订、、建议并实施施公司总体财财务战略，以以支持公司的的业务战略19拟订公司资本本结构与红利利政策的建议议主持重大财务务交易和资本本运作的谈判判与实施，包包括借贷、股股票与债券发发行、股权重重购以及购并并等等预算计划与管管理控制制制订预预算计划与相相关业务流程程，确保高层层经理决策所所需信息的准准确、及时与与完整，并监监测绩效主持制定公司司预算大纲，，并参与终审审主持制定公司司预算，并参参与终审部门门预算和业务务计划主持制订公司司的财务预算算流程参与对业务单单位的绩效评评估财务管理确保履行公司司各项外部申申报和规定的的义务建立资产管理理制度并监督督其实施确保公司现金金与出纳管理理的安全和效效率确保公司履行行报税与纳税税义务寻找机会以减减轻公司税务务负担同相关银行保保持密切的关关系管理公司的短短期投资拟定风险管理理方案，审定定通过后，监监督其实施其它完成总经理委委托与自行发发展的其它工工作20组织关系：向上：在所有有重大问题上上向总经理提提供建议和分分析结果；并并执行财务方方面决定向下：计划财务部、、证券投资部部直接向他负负责各业务单位的的财务主管在在业务上对他他负责外部：开发与与管理同各主主要团体的关关系投资者（基金金经理）、证证券分析家、、等级评定机机构、金融报报刊金融机构（商商业银行和投投资银行）外部审计师工商、财政、、税务机构、、外汇管理局局任职资格：由总经理提名名，董事会任任命教育背景：大大学本科以上上学历，财务务相关专业工作经验：五五年以上大型型企业高级财财务主管工作作经验或会计计师、审计师师事务所高级级职位经验技能（语言、、计算机等））：中文读写写听流利；熟熟练使用计算算机能力要求：-敏锐的商商业判断力和和出色的分析析能力，尤其其在重大业务务和财务分析析方面21-领导和协协调重大交易易谈判的能力力-较强的行行政与人事管管理能力应熟悉：-金融市场场-财务与管管理会计-税务22指标WACC综合税率远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1权重低於目标2资料来来源财务总总监KPI30%20%高于目目标10%高于目目标5-10%±5%低于于目目标标5-10%低于于目目标标10%高于于目目标标10%高于于目目标标5-10%±5%低于于目目标标5-10%低于于目目标标10%计划划财财务务部部计划划财财务务部部计划划财财务务部部10%流动动比比率率20%计划划财财务务部部公司预算1-1.2营收收预预测测准准确确率率费用用预预算算执执行行率率预算算灵灵活活性性<-10％-(5%~10%)±5%5%~10%>10%高于于目目标标10%高于于目目标标5-10%±5%低于于目目标标5-10%低于于目目标标10%10%10%基本本能能随随预预算算外部部环环境境作作出出调整整及时时随随预预算算外外部环环境境作作出出调调整随预预算算外外部部环境境能能作作出出较快快调调整整随预预算算外外部部环境境作作出出调调整滞滞后后随预预算算外外部部环境境作作出出调调整严严重重滞滞后后>1.82323职务务名名称称：：总总经经理理助助理理设设立立日日期期：：业务务单单位位：：总总部部部部门门：：职职务务代代码码：：职责责：：完完成成总总经经理理委委托托的的各各项项工工作作参与与公公司司重重大大事事务务参与与公公司司战战略略的的制制订订和和实实施施-参参与与终终审审公公司司战战略略规规划划-参参与与初初审审公公司司现现有有各各项项业业务务的的计计划划-参参与与重重大大交交易易的的规规划划和和实实施施-参参与与具具体体提提案案的的评评估估和和决决策策完成成总总经经理理委委托托的的单单项项工工作作协助助总总经经理理对对政政府府、、股股票票市市场场相相关关机机构构等等的的公公关关工工作作参与与制制定定公公司司预预算算计计划划和和制制订订公公司司组组织织结结构构、、业业务务流流程程、、各各项项管管理理制制度度及及绩绩效效监监测测-参参与与拟拟订订和和初初审审公公司司预预算算大大纲纲-参参与与初初审审公公司司年年度度、、季季度度业业务务计计划划和和公公司司预预算算，，终终审审部部门门预预算算和和月月度度业业务务计计划划-参参与与终终审审部部门门经经理理与与业业务务单单位位主主管管的的业业绩绩考考评评指指标标-参参与与终终审审部部门门与与业业务务单单位位的的管管理理制制度度-参参与与业业务务单单位位的的绩绩效效评评估估其它它完成成其其它它总总经经理理委委托托与与自自行行发发展展的的工工作作24组织织关关系系：：向上上：：对对总总经经理理负负责责副总总经经理理：：根根据据具具体体情情况况与与总总经经理理的的委委托托协协助助副副总总经经理理的的工工作作向下下：：根根据据总总经经理理的的委委托托在在单单项项的的项项目目工工作作中中领领导导项项目目小小组组成成员员外部部：：协协助助总总经经理理发发展展并并管管理理同同主主要要外外部部团团体体的的关关系系，，包包括括：：政府府部部门门证券券分分析析家家与与金金融融机机构构金融融报报刊刊境外外公公关关公公司司有可可能能建建立立合合作作关关系系的的企企业业任职职资资格格：：由总总经经理理提提名名，，董董事事会会任任命命教育育背背景景：：大大学学本本科科或或以以上上学学历历工作作经经验验：：5年年以以上上大大型型企企业业中中高高级级主主管管工工作作经经验验技能能（（语语言言、、计计算算机机等等））：：中中英英文文读读写写听听流流利利；；能能熟熟练练使使用用计计算算机机能力力要要求求：：-出出色色的的商商业业判判断断力力和和分分析析技技能能-出出色色的的谈谈判判能能力力-行行政政与与人人事事管管理理能能力力-良良好好的的协协调调与与沟沟通通技技能能25职务务名名称称：：香香港港办办事事处处主主任任设设立立日日期期：：业务单位位：部部门门：职职务代码码：职责：主主持公司司驻香港港办事处处的工作作；研究究资本市市场并管管理投资资者关系系主持公司司驻香港港办事处处的工作作主持拟订订和初审审预算与与计划主持拟订订和初审审绩效指指标主持制订订工作程程序与管管理制度度并管理理日常事事务主持香港港办事处处的定岗岗定员、、人员招招聘、业业绩考评评、奖惩惩及人员员任免研究境外外资本市市场并管管理投资资者关系系研究境外外资本市市场，提提供各种种提高股股东价值值的建议议从股市及及投资者者角度提提供资本本结构和和红利政政策建议议设计并管管理向投投资者沟沟通xxx公司司战略规规划和绩绩效的策策略参与规划划和实施施同境外外资本市市场相关关的重大大交易，，如股票票发行、、股票回回购等其它完成其它它总经理理委托与与自行发发展的工工作组织关系系：向上：对对总经理理负责平行：同同董事会会秘书沟沟通与协协调股票票市场相相关事务务向下：香香港办事事处员工工直接对对他负责责外部：同同其下属属人员发发展并管管理同主主要外部部团体的的关系，，包括：：26境外投资资者（主主要是基基金经理理）证券分析析家金融报刊刊境外公关关公司有可能建建立合作作关系的的境外企企业与政政府机构构任职资格格：由总经理理任命教育背景景：大学学本科或或以上学学历工作经验验：3年年以上大大型企业业中级主主管工作作经验技能（语语言、计计算机等等）：中中英文读读写听流流利；能能熟练使使用计算算机能力要求求：-良好好的协调调与沟通通技能-出色色的谈判判能力-行政政与人事事管理能能力27职务名称称：综合合部经理理设设立日期期：业务单位位：总部部部部门：职职务代代码：职责：参参与公司司重大事事务；总总部办公公后勤；；合同管管理；总总部行政政财务管管理；文文件档案案管理；；管理境境内的公公共关系系;管理理综合部部总部行政政和财务务管理公司总部部、党组组织、工工会预算算及执行行总部资产产管理零星采购购管理会议与文文件档案案管理公司文件件的收、、发、存存会议组织织、会议议纪要制度文本本的管理理督办总经经理办公公会议决决议的执执行总部办公公后勤主持拟定定公司的的办公制制度，并并监督执执行接待车辆管理理安全制度度及管理理大事记、、对外信信息发布布28公共关系系公司CI的管管理与推推广建立和维维护政府府及境内内新闻机机构的关关系合同管理理制定合同同管理的的流程与与制度并并确保公公司所有有合同的的签定和和执行符符合流程程与制度度监督法律律事务：：合同条条款符合合法律印章保管管与合同同归档保保管管理综合合部主持拟定定综合部部年度、、季度、、月度工工作计划划和预算算、现金金流计划划，终审审后负责责执行主持拟定定综合部部人员职职位说明明书及绩绩效指标标主持综合合部的招招聘、任任免、培培训、考考核及奖奖惩参与公司司重大事事务参与公司司三层面面业务评评估与战战略规划划参与拟定定公司业业务计划划与预算算（年/季）与与现金流流计划（（月）其它完成常务务副总经经理委托托和自我我发展的的其它工工作管理公司司的养老老、医疗疗、失业业保险基基金及住住房公积积金（由由人力资资源部转转入）主持职称称评定与与管理外外事纪律律及制度度职工社会会保险的的管理组织关系系：向上：向向常务副副总经理理汇报平行：与与总部其其他部门门经理、、管理处处保持信信息互通通和协作作关系向下：综综合部职职员29任职资格格：由常务副副总经理理提名，，总经理理任命教育背景景：大学学本科以以上学历历工作经验验：5年年以上大大型企业业中级以以上管理理经验技能（语语言、计计算机））：熟练练使用计计算机要求：-公共共关系推推广经验验-出色色的行政政管理能能力305431权重2资料来源源综合部经经理KPI公共关系系管理公司行政政管理与当地政政府、公公众以及及相关的的新闻机机构均建建立了良良好的关关系，在在外界树树立了良良好的公公司形象象与当地政政府和关关键的新新闻机构构能够正正常合作作，公司司良好形形象能够够真实向向外传播播由于主主观原原因致致使公公司与与政府府和新新闻机机构的的关系系恶化化，从从而导导致人人为的的负面面报道道出现现部门预预算执执行率率分管副副总计财部部10%30%30%15%保证公公司总总部会会议、、文件件管理理以及及其它它各项项办公公管理理制度度的顺顺畅运运行，，对异异常事事件反反应迅迅速并并能圆圆满处处理与当地地政府府和关关键的的新闻闻机构构建立立了良良好的的关系系，有有较多多的正正面报报道基本与与政府府和关关键的的新闻闻机构构能够够进行行正常常合作作，但但公司司的良良好形形象不不能完完全得得以传传播分管副副总指标标100%98-100%96-98%94-96%90-94%合同评评审率率分管副副总等于目目标值值位于目目标值值5%内内位于目目标值值7.5%内内位于目目标值值10%内位于目目标值值10%以上上保证公公司总总部会会议、、文件件管理理以及及其它它各项项办公公管理理制度度的正正常运运行，，对异异常事事件反反应迅迅速并并能恰恰当处处理保证公公司总总部会会议、、文件件管理理以及及其它它各项项办公公管理理制度度的正正常运运行，，能够够处理理异常常事件件保证公公司总总部会会议、、文件件管理理以及及其它它各项项办公公管理理制度度的正正常运运行，，但处处理某某些异异常事事件方方面不不够恰恰当不能保保证公公司总总部会会议、、文件件管理理以及及其它它各项项办公公管理理制度度的正正常运运行，，且缺缺乏处处理异异常事事件的的能力力合同管管理15%合同制制度建建设严格按按照相相关法法律法法规和和公司司的战战略要要求拟拟订合合同管管理制制度，，审定定后积积极予予以落落实能够按按照相相关法法律法法规和和公司司的战战略要要求拟拟订合合同管管理制制度，，审定定后积积极予予以落落实能够按按照相相关法法律法法规和和公司司的战战略要要求拟拟订合合同管管理制制度，，审定定后予予以落落实能够按按照相相关法法律法法规和和公司司的战战略要要求拟拟订合合同管管理制制度，，但在在落实实方面面不积积极不能按按照相相关法法律法法规和和公司司的战战略要要求拟拟订合合同管管理制制度，，且往往往流流于形形式31职务名名称：：人力力资源源部经经理设设立日日期：：业务单单位：：总部部部部门门：职职务代代码：：职责：：参与与公司司重大大事务务；公公司人人力资资源管管理；；管理理人力力资源源部职责范范围说说明：：人力力资源源部以以管理理总部部及其其直属属单位位人力力资源源为核核心范范围公司人人力资资源管管理作作为公公司人人力资资源管管理领领域的的直接接行政政主管管及公公司总总经理理、副副总经经理、、其他他部门门经理理与业业务单单位经经理的的人力力资源源顾问问（战战略、、制度度与执执行））根据公公司战战略，，制定定公司司人力力资源源战略略-主主持拟拟订公公司年年度人人力资资源预预算与与计划划，当当出现现其他他业务务变动动时及及时调调整，，并监监督其其实施施-不不断评评估公公司人人力资资源状状况，，找出出同实实现公公司战战略所所需的的人力力资源源之间间的差差距，，规划划弥补补差距距的人人力资资源开开发方方案，，终审审后负负责实实施-就就具体体的提提案提提供人人力资资源方方面的的建议议定岗定定编-制制订定定岗定定编制制度并并监督督其实实施-根根据终终审的的组织织结构构，主主持拟拟订部部门经经理与与业务务单位位经理理以上上人员员的职职务说说明书书-指指导各各级主主管拟拟订内内部组组织结结构、、定员员设计计其下下属的的职务务说明明书，，并参参与初初审招聘-主主持拟拟订总总部、、管理理处、、养护护中心心招聘聘流程程和相相关管管理制制度及及政策策，终终审后后负责责贯彻彻落实实并监监督其其实施施-参参与以以下二二级人人员（（总部部职能能部门门员工工及管管理处处科长长）的的招聘聘培训-主主持拟拟订培培训流流程，，建立立公司司培训训体系系，终终审后后负责责贯彻彻落实实-主主持拟拟订公公司年年度、、季度度和月月度培培训预预算与与计划划，并并监督督执行行32-主主持设设计针针对公公司战战略需需要的的、别别具一一格的的精英英人才才培养养计划划，终终审后后监督督执行行人员流流动、、晋升升-制制定政政策，，提供供建议议：对对总部部部门门经理理、管管理处处主任任的流流动、、晋升升提交交总经经理办办公会会议决决定；；对总部部职能能部门门员工工提出出建议议、初初审并并提交交分管管副总总决定定主持拟拟订公公司薪薪资体体系与与福利利政策策，终终审后后监督督执行行-主持一一年一度的的人力资源源市场薪资资调查，并并向总经理理办公会汇汇报-参与招招聘中高级级经理时的的薪资谈判判，提供顾顾问意见-负责控控制年度总总体薪资预预算绩效考评-主持拟拟订业绩考考评流程制制度、政策策，终审后后负责贯彻彻落实-协助各各级主管建建立其下属属的业绩考考评指标：：对副总、、职能部门门经理、管管理处主任任KPI主持拟订订、并报总总经理理办办公会议终终审；指导导职能部门门经理、管管理处主任任拟订其下下属KPI并初审，，报分管副副总终审-主持拟拟订公司绩绩效考评计计划，汇集集并分析考考评结果并并提供出对对策建议-参与对对下二级人人员的绩效效考评与奖奖惩决定管理人力资资源部主持拟订人人力资源部部年度、季季度、月度度工作计划划和费用预预算、资金金流计划，，终审后负负责执行主持拟订人人力资源工工作人员的的职务说明明书与绩效效考评标准准主持人力资资源部的定定岗定编、、人员招聘聘、任免、、培训计划划绩效考评评与奖惩决决定参与公司重重大事务参与公司三三层面业务务评估与战战略规划参与拟定公公司业务计计划与预算算（年/季季）与现金金流计划（（月）33其它完成常务副副总经理委委托和自我我发展的其其它工作劳动合同管管理-制订制制度、文本本、政策-处理总总部及需要要总部处理理的劳动争争议处理组织关系：：向上：向常常务副总经经理汇报平行：与总总部其他部部门经理、、管理处保保持信息互互通和协作作关系向下：人力资源部部人员各业务单位位人力资源源人员在业业务上对他他负责外部：同他他的工作人人员一道发发展并管理理同外部团团体的关系系人力资源中中介机构，，如猎头公公司任职资格：：由常务副总总经理提名名，总经理理任命教育背景：：大学本科科以上学历历工作经验：：5年以上上大型企业业人力资源源管理经验验技能（语言言、计算机机）：熟练练使用计算算机要求：-熟悉人人力资源市市场状况-熟悉劳劳动法规34人力资源部部经理KPI指标5431权重2资料来源总部人力资资源预算执执行率骨干人员流流失率部门预算执执行率人力资源部部计划财务部部计划财务部部5%10%15%10%招聘与挑选选20%以上上10-20%在规定的时时间招聘到到足够的骨骨干人员候候选人，并并能够为各各个部门推推荐较合适适的候选人人能够招聘到到候选人，，但由于明明显的客观观原因导致致在时间上上不能满足足要求能够在最短短的时间内内为公司找找到并选拔拔出足够数数量和高素素质的骨干干人员候选选人在时间上较较有效率，，骨干人员员候选人的的数量和质质量基本满满足公司要要求由于主观原原因不能为为公司招聘聘到合适的的候选人，，致使公司司出现严重重人员短缺缺。接下页骨干人员员包括公司司中高层经经理以及关关键技术人人员等等0等于目标值值位于目标值值5%内内位于目标值值7.5%内位于目标值值10%内位于目标值值10%以上5-10%0-5%等于目标值值位于目标值值5%内内位于目标值值7.5%内位于目标值值10%内位于目标值值10%以上包括总部部人员薪资资以及总部部主持的集集团范围内内的人员培培训与发展展支出35按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，确保评评估流程顺顺畅，并根根据反馈结结果积极提提出战略性性的评估制制度创新按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，确保评评估流程顺顺畅，能根根据反馈结结果作出相相应的改进进建议基本按照公公司制度对对员工绩效效进行公正正评估，并并对考评结结果进行追追踪反馈，，作出总结结和一定的的调整按照公司制制度对员工工绩效进行行公正评估估，但不能能根据反馈馈结果进行行进一步行行动不能协调评评估流程，，对评估中中出现的问问题不予理理睬54213培训与发展展根据公司战战略制订详详细的培训训计划，并并按计划付付诸行动，，受训人的的技能和态态度有了大大幅度提升升根据公司战战略制订较较为详细的的培训计划划，并按计计划付诸行行动，受训训人的技能能和态度有有了较为明明显的提升升根据公司战战略制订相相应的培训训计划，受受训人的技技能和态度度有了一定定的提升能够根据公公司战略制制订培训计计划，但不不能取得预预期效果不能根据公公司战略制制订培训计计划，而且且计划往往往流于形式式人员考评指标权重资料来源15%10%分管副总培训反馈资资料分管副总评估反馈资资料5%薪资设计与与管理根据公司战战略设计高高激励性的的薪资系统统，在日常常薪资管理理中完全按按照国家法法律法规办办事能够根据公公司实际情情况设计薪薪资系统，，并能在日日常薪资管管理中确保保不出现劳劳资纠纷根据公司战战略设计相相应的薪资资系统，在在日常薪资资管理中完完全按照国国家法律法法规办事分管副总薪资系统不不能适应公公司要求而而不进行调调整，经常常因管理不不善而出现现劳资纠纷纷能够根据公公司实际情情况设计薪薪资系统，，但日常薪薪资管理不不力，有时时出现劳资资纠纷接下页3654213指标权重资料来源人员流动与与晋升组织各层级级都具有合合适的人员员配备，具具有良好的的晋升、岗岗位轮换和和淘汰机制制组织各层级级都具有较较为合适的的人员配备备，并具有有良好的晋晋升、岗位位轮换和淘淘汰机制组织各层级级基本无冗冗员或人员员短缺现象象，并具有有一定的晋晋升、岗位位轮换和淘淘汰机制组织某些部部门出现冗冗员或人员员短缺现象象，但具有有一定的晋晋升、岗位位轮换和淘淘汰机制组织部门内内经常出现现冗员或人人员短缺现现象，没有有相应的晋晋升、岗位位轮换和淘淘汰机制制度建设在人力资源源管理的主主要方面制制定了较为为详细、合合理可行的的政策在人力资源源管理的各各个方面制制定了非常常详细、合合理可行并并具有创新新性的政策策在人力资源源管理的各各个方面制制定了非常常详细、合合理可行的的政策在人力资源源管理的主主要方面制制定了较为为合理可行行的政策，，但某些方方面存在漏漏洞制定的政策策不能反映映人力资源源管理的主主要方面，，影响了公公司的人员员正常管理理20%10%分管副总分管副总37职务名称：：计划财务务部经理设设立日日期：业务单位：：总部部部门：计计划财务部部职职务代代码：职责：参与与公司重大大事务；公公司计划与与财务管理理；管理计计划财务部部公司计划与与财务管理理监督预算的的执行主持制作公公司月度、、季度、年年度财务报报表拟订公司财财务管理制制度，终审审后监督执执行现金流量控控制，确保保资金的及及时到位监督业务单单位的财务务运行确保公司履履行国家规规定的财政政税务政策策及会计准准则与会计计制度主持拟订公公司资产管管理制度，，终审后负负责执行监督公司现现金与出纳纳管理的安安全和效率率负责公司报报税与纳税税寻找机会以以减轻公司司税务负担担同相关金融融机构保持持密切的关关系组织本公司司的会计核核算管理计划财财务部主持拟订计计划财务部部年度、季季度、月度度工作计划划和费用预预算、现金金流计划，，终审后负负责执行主持拟订计计划财务部部工作人员员的职务说说明书与绩绩效考评标标准38主持计划财财务部的定定岗定编、、人员招聘聘、任免、、培训计划划绩效考评评与奖惩决决定参与公司重重大事务参与初审公公司三层面面评估与战战略规划拟订公司预预算大纲汇编公司业业务计划与与预算汇编公司现现金流计划划拟定公司预预算其它完成常务副副总经理委委托和自我我发展的其其它工作组织关系：：向上：向常常务副总经经理汇报平行：与总总部其他部部门经理、、管理处保保持信息互互通和协作作关系向下：计划财务部部人员直接接向他负责责各业务单位位财务人员员在业务上上对他负责责外部：同他他的人员一一道开发与与管理同各各主要团体体的关系商业银行外部审计师师工商、税务务机构财政、外汇汇管理等机机构39任职资格：：由常务副总总经理提名名，总经理理任命教育背景：：大学本科科以上学历历，会计或或相关专业业工作经验：：5年以上上大型企业业财务主管管或会计师师事务所中中级以上职职务经验技能（语言言、计算机机）：能力要求：：-出色的的分析能力力-较强的的组织与协协调能力熟悉：-国内内外金融市市场-财务与与管理会计计-税务法法规40指标远超目目标5超过目目标4达到目目标3远低目目标1低於目目标2计划财务部部经理KPI现金流量计计划执行率率公司预算执执行率部们预算执执行率<-10％-(5%~10%)±±5%5%~10%>10%财务管理差差错率<-5％ -(5%~3%)±±3%3%~5%>5%财务费用(债务加权权平均利率率)财务管理制制度完善,无财务差差错财务管理制制度健全,基本无财财务差错财务管理制制度健全,偶尔出现现小额财务务差错财务管理制制度较为松松懈,但无无重大财务务差错财务管理制制度混乱,出现重大大财务差错错30%30%20%5%25%<-10％-(5%~10%)±±5%5%~10%>10%>20%10%~20%±±10%-(10%~20%)<-20%权重资料来源计划财务部部计划财务部部财务总监计划财务部部财务总监41职务名称：证证券投资部经经理设立立日期：业务单位：总总部部部门门：证券投资资部职职务代码：：职责：参与公公司重大事务务；证券投资资；管理证券券投资部证券投资拟定证券投资资方案，上报报常务副总经经理负责实施获准准后的方案主持证券市场场研究协调管理投资资顾问拟定投行的收收购与兼并提提案管理证券投资资部拟订证券投资资部年度、季季度、月度工工作计划和费费用预算，终终审后负责执执行主持拟订证券券投资部工作作人员的职务务说明书与绩绩效考评标准准主持证券投资资部的人员招招聘、任免、、培训计划绩绩效考评与奖奖惩决定监督投资方案案的执行参与公司重大大事务参与公司三层层面业务评估估与战略规划划参与拟定公司司业务计划与与预算（年/季）与现金金流计划（月月）其它完成常务副总总经理委托和和自我发展的的其它工作42组织关系：向上：向常务务副总经理汇汇报平行：与计划划财务部协调调资金向下：证券投投资部人员直直接向他负责责外部：同他的的人员一道开开发与管理同同各主要团体体的关系证券投资机构构任职资格：由常务副总经经理提名，总总经理任命教育背景：大大学本科以上上学历工作经验：3年以上证券券投资机构中中级以上职务务经验技能（语言、、计算机）：：熟练使用计计算机财务软软件要求：熟悉金融市场场出色的投资分分析能力43指标远超目标5超过目标4达到目标3远低目标1权重低於目标2资料来源计划财务部计划财务部证券投资部经经理KPI年度加权平均均投资收益率90%10%>20%10%~20%±10%-(10%~20%)<-20%部门预算执行行率注：公司目前前已经限定了了证券投资部部投资业务范范围。尽管债债券投资仍然然存在投资风风险，但其投资风险较小小，并可通过过投资收益间间接体现，因因此在现阶段段不设证券投投资风险指标标。但建议公司在证券投投资战略作出出调整时，适适时增加该指指标。<-10％-(5%~10%)±5%5%~10%>10%4444职务名称