国泰君安证券经纪业务机构管理平台客户关系管理办法

1国泰君安证券股份经纪业务机构治理平台客户关系治理方法第一条 为标准经纪业务机构治理平台内营销人员客户关系确实认工作明地核算营销人员的客户业绩，公正、公正地表达营销人员的个人绩效，依据公《分支机构前端展业过程治理方案《国泰君安证券股份证券经纪人业务治理方法》等相关制度，制订本方法。其次条 本方法所指的营销人员包括分支机构前端展业人员与外部营销人员分支机构的前端展业人员包括投资参谋客户经理与其他展业人员外部销人员是指与公司签订托付代理合同的证券经纪人。第三条 营销人员的客户关系统一在经纪业务机构治理平台进展确认留痕。第四条 员客户关系的挂接权限由机构治理平台统一开通注销营销人员在取得相应的执业资格证书前方可挂接客户关系。第五条 机构治理平台权限治理实行分级治理经纪业务委员会执行办公室〔〕负责分公司权限治理员角色安排，分公司负责指申请、审批、调整、注销等操作，并由用户申请人签字。第六条成酬劳。第七条关系真实、准确。第八条 营销人员的客户关系类型包括增开发关系二次开发关系核心增商定式购回关系、开发关系、存量开发关系、维护关系及重点效劳关系。类别。第九条 营销人员客户关系确实认流程〔一〕增开发关系确认流程：1、正常预约流程：前端展业人员开发的增客户，须早于客户开户时间在2、补预约及重复预约确实认流程：对于未提前预约但客户关系属实，并且3、如增客户由多人合作开发，前端展业人员须在预约记录内登记参与合作开发的人员名单及其安排比例，安排比例总和不得超过1，前端展业人员的客户业绩依据安排比例计算；4、如增客户涉及跨区域合作开发，分公司须提交客户开发的状况说明及增开发关系。〔二〕二次开发关系及特别增1、二次开发关系二次开发认定标准的，可确认为“二次开发关系”；流失、休眠、安静客户再开发的认定标准：流失客户再开发AA客户，认定规章不受三个月时间限制。休眠客户激活立账户的，可认定为休眠激活。安静客户激活10001000定为安静激活。二次开发关系确实认流程：前端展业人员，每位客户只能安排给一位员工；进展预约登记，预约记录的有效期为一个月；2、特别增批，分公司负责人或其授权代表负责其次级审批，总部负责第三级审批。〔三〕核心效劳关系100位；确认流程：1、分公司结合本单位的实际状况自行确定投资参谋的核心效劳客户名单，NOTES邮箱报送至总部〔分公司负责人或其授权代——经委会执行办；构治理平台建立核心效劳关系；月份。〔四〕IB效劳关系按规定预约后，系统将自动匹配并确认为“B确认流程：1、正常预约流程：前端展业人员介绍客户开立期货账户，须提前在机构治理统自动匹配并建立“B2、补预约及重复预约确实认流程：对于未提前预约但客户关系属实，并且代表负责其次级审批；3、如IB客户由多人合作介绍，期货从业人员须在预约记录内登记参与合作介绍的人员名单及其安排比例，安排比例总和不得超过1，对应的客户数据依据安排比例计算。〔五〕存量增信用开发关系确认流程：1、正常预约流程：前端展业人员开发的信用客户，须提前在机构治理平台2、补预约及重复预约确实认流程：对于未提前预约但客户关系属实，并且3、如信用客户由多人合作开发，前端展业人员须在预约记录内登记参与合作开发的人员名单及其安排比例，安排比例总和不得超过1，前端展业人员的客户业绩依据安排比例计算。〔六〕存量增商定式购回关系确认流程：1、正常预约流程：前端展业人员开发的商定式购回客户，须提前在机构治理2、补预约及重复预约确实认流程：对于未提前预约但客户关系属实，并且3、如商定式购回客户由多人合作开发，前端展业人员须在预约记录内登记参与合作开发的人员名单及其安排比例，安排比例总和不得超过1，前端展业人员的客户业绩依据安排比例计算。〔七〕开发关系确认流程：1、证券经纪人开发的增客户，须提前在机构治理平台进展预约登记，每预约信息填写无误的，将进入审批环节；后七个工作日内进展补预约；3、对于证券经纪人开发的增客户，公司实行三级审批制度，分公司负责〔八〕存量开发关系确认流程：量开发客户关系；审批确认存量开发关系；3、如存量客户由多人合作开发，相关负责人须在建立客户关系时登记参与1，前端展业人员的客户业绩依据安排比例计算；责存量开发关系的解除，并按流程建立的存量开发关系。〔九〕维护关系确认流程：护关系；确认维护关系；3、如客户由多人维护，相关负责人须在建立客户关系时登记参与合作维护1，相关人员的客户业绩依据安排比例计算；护关系的解除，并按流程建立的维护关系。〔十〕重点效劳关系确认流程：点效劳关系；审批确认重点效劳关系；3、如客户由多人效劳，相关负责人须在建立客户关系时登记参与合作效劳1，相关人员的客户业绩依据安排比例计算；责重点效劳关系的解除，并按流程建立的重点效劳关系。第十条 特别审批NOTES邮箱向总部提交特别审批申请。〔经纪人客户必需签署、客户效劳确认单扫描件，涉及客户关系调整的，应供给移交双方签字确实认单扫描件。执行办，经总部审批通过前方可确认客户关系。特别审批流程适用于以下状况：〔一〕提前预约但信息填写有误，因特别状况未能准时补预约；〔二〕因审批失误导致客户关系挂接有误；除上述状况外，公司原则上不予受理其他状况的客户关系确认申请。第十一条 营销人员离职后名下客户关系将做冻结处理客户业绩不再计客户可安排至其他员工名下进展效劳，但不得挂接开发类关系计提绩效。〔营业部负责人——分公司负责人或其授权代表——经委会执行办，并供给客户重签署的风险提醒书〔经纪人客户必需签署、客户效劳确认单扫描件，其冻结的客户关系可做恢复。第十二条〔营业部负责人——分公司负责人或其授权代表——经委会执行办，并供给客户效劳确认单扫客户业绩不作为员工转正的考核依据。第十三条分支机构自行维护的客户关系，应依据实际业务需要进展确认，并依据系统内的审批流程进展调整。第十四条 分支机构中台人员的客户关系参照此方法执行依据监管规定及规要求，信息技术、财务、账户及运营、客户回访、督察类岗位人员不得挂接开发类客户关系如分公司因客户效劳需要可与客户建立维护关系与重点效劳关系，但不得取得相应业绩提成。〔〔主持工作〕及营业部治理人员〔总经理、副总经理〔主持工作〕担当治理职责，其绩效考核以本单位的整体绩效为主，此类人员名下不建立任何客户关系。第十五条 分支