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文档简介

1公司业务经营风险点排查状况总结报告依据市行《关于开展业务经营风险点排查活动的通知》要求，我120如下。一、公司业务排查状况〔一〕公司业务账户排查一存款人开立多个根本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开别离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账状况，对未达账进展跟踪核对。在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办问习题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问习题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称全都。或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款2开、销户，通过虚假交易进展洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。银行结算账户重要资料的治理。建立了银行结算账户治理档案,法定代表人〔单位负责人或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的治理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有丧失证明，防范账户风险。〔二〕大额资金支付治理状况排查大额资金支付治理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清楚；额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进展分析监测。205足够的实践阅历，有待进一步提高区分可疑支付交易的推断力量。〔三〕重要空白凭证治理状况排查理。手续；重要空白凭证出售治理。客户购置重要空白凭证时，填制“领用择相关交易，录入领用单位账号、凭证品种和凭证号码；出售给客户的重要空白凭证加盖领用单位账号、开户银行名称戳记。二、公司业务排查活动的收效〔一〕帐户治理方面。账户的治理，对公存款账户的开立、使用、变更与撤销、资料的金的收付。单位银行卡账户的资金是否由其根本存款账户转账存入。经营活动发生的资金收付。临时存款账户的有效期最长是否未超过2空白票据及项核对。〔二〕大额交易支付交易方面。关的个人汇款；是否频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；是否有意化整为零，躲避大额支付交易监测。〔三〕重要空白凭证的治理方面重要空白凭证是否指定专人保管，贯彻“印、押、证分管”的原经办人是否将各登记簿余额之和与重要空白凭证科目余额核对全都；登记簿的号码应与实物号码核对是否全都。参与这次排查活动，在排查中觉察问

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