公司合规手册

上海极元治理询问合规手册上海极元治理询问合规手册上海极元治理询问合规手册第一章概述第一条〕合规手册〔以下〕依据《中华人民共和国证券投资基金法券法》等国家法律、法规以及公司相关规章制度制定。其次条本手册制定的目的是让公司全体员工了解并遵守与业务相关的主要法律、法规和公司规章制度要求，以确保公司和员工行为的合法合规.第三条本手册应与公司其它规章制度和业务流程等规定一并阅读，以全面了解公司对各项业务和活动的合规要求。第四条公司员工应当生疏到任何的违法、违规行为都可能给公司造成损求。第五条假设员工违反或感觉到可能违反了本手册的规定，应马上通知直接主管和监察稽核部。第六条本手册内容依据法律法规和公司规章的公布、修改而定期更。第七条监察稽核部负责对公司每一位入职员工进展本手册的培训。第八条〔见附件一。第九条本手册为保密性文件，未经监察稽核部书面同意，不得将本手册的任何内容透露给公司以外的任何人.第十条请认真阅读本手册，如有任何疑问,请与监察稽核部联系。其次章合规责任第十一条全体员工职责核部.〔二〕员工有义务向其直接主管和监察稽核部报告所获知的违规大事。主管和监察稽核部，由其实行适当的措施。第十二条总经理合规职责〔一〕制定和公布公司各项制度和流程，并负责其有效实施。第十三条部门负责人合规职责要，准时更现有的或制定的制度和流程；(二〕加强本部门员工的合规意识，并进展日常检查和培训;觉察违反法律法规、公司制度和业务流程的行为时，准时实行必要的措施,并向监察稽核部报告.第十四条督察长职责督察长应当关注公司员工的合规与风险意识,促进公司内部风险掌握水平的提高及合规文化的形成。重大问题应当报告治理层、董事会、中国证监会及相关派出机构。第十五条监察稽核部职责〔一〕对公司各项业务活动供给准时、有效的询问和培训。〔二〕检查公司各职能部门执行内部掌握制度的状况,并向督察长报告;〔三〕对公司运作和基金运作的合法性、合规性进展监察；〔四)调查公司内部的违规大事，帮助监管部门调查处理相关事项。第三章治理与监视第十六条适用于本公司的主要法律、行政法规、部门规章和标准性文件包括：〔一)法律〕部门规章标准性文件息披露内容与格式准则》等。第十七条员工任职资格治理〕办理注册登记.人员资格考试并取得基金从业资格.三〕依据有关规定,公司的投资治理人员应当定期承受合规培训,提高合20第四章商业行为标准第十八条公司员工应严格遵守《防止不正值交易及商业贿赂内部掌握制为。第十九条不正值交易，是指公司及员工在基金治理及公司运作中,违反法律法规及中国证监会的有关规定，损害公司、基金份额持有人的合法权益，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。商业贿赂，是指公司及员工在基金治理及公司运作中，违反法律法规及中竞争行为。其次十条第五章基金的募集与销售其次十一条基金的募集申请获得中国证监会核准前,公司不得办理该基其次十二条公司只能托付有基金代销业务资格的机构办理基金销售业务，而且必需签订书面代销协议.其次十三条公司应将基金代销协议和基金募集时间在规定时间报中国证监会及派出机构备案,并经中国证监会书面确认前方可开头基金募集活动。其次十四条基金销售活动,不得有以下情形：〔一〕以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;实行抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；(三〕以低于本钱的销售费率销售基金；〔四)募集期间对认购费打折；〔五〕承诺利用基金资产进展利益输送;〔六〕挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；〔七《证券投资基金销售治理方法》第十九条规定的情形；〔八)中国证监会规定制止的其他情形。第六章宣传推介其次十五条基金的宣传推介材料指向公众分发或公布，使公众可以普遍函等面对公众的宣传资料；海报、户外广告；电视、电影、播送、互联网资料及其他音像、通讯资料。还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息以及中国证监会规定的其他材料.其次十六条基金宣传推介材料的内容必需真实、准确，与基金合同、基金招募说明书的内容相全都，不得有以下情形：〔一〕虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；〔二〕推测该基金的证券投资业绩;〔三)违规承诺收益或者担当损失;诋毁其他基金治理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金治理人募集或治理的基金；有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语;〔六)登载单位或者个人的推举性文字;〔七)中国证监会规定制止的其他情形。其次十七条基金宣传推介材料登载基金过往业绩，应遵循以下规定:(一)依据有关法律法规的规定或行业公认的准则计算基金的业绩表现数据;实、尚未发生或者模拟的数据；〔三)真实、准确、合理地表述基金业绩和公司治理水平；〔四〕基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。其次十八条基金宣传推介材料登载基金过往业绩,基金治理人应特别声成基金业绩表现的保证。其次十九条基金的宣传推介材料中必需含有明确、醒目的风险提示和警认真阅读基金合同与基金招募说明书，了解基金的具体状况。第三十条基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清楚，应当特别1表述;2、不得使用“坐享财宝增长;3、不得使用“欲购从速营销时间限制的表述；4、不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。第三十一条公司和基金的全部宣传推介和广告材料须经监察稽核部审性进展复核并出具合规意见书或复核检查,并按公司主要办公所在地证监局要求报送备案。第三十二条公司市场部应当对全部对外公布的基金宣传推介材料进展记录。记录的内容至少应包括：〔一〕宣传推介材料的定稿内容；〔二〕对外公布的时间、媒体；〔三〕内部审批记录。第七章投资交易第三十三条基金投资应当符合基金合同规定的投资目标、投资方向。第三十四条不得将基金财产用于以下投资或活动：

承销证券；向其基金治理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正值的证券交易活动;止的其他活动。第三十五条运用基金财产进展证券投资，不得有以下情形：公司治理的任何一个基金持有一家上市公司的股票，其市值超过该10%；〔10%；〔三〕基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的〔四)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等商定；〔五〕中国证监会规定制止的其他情形。第三十六条基金的名称显示投资方向的，应当有80％以上非现金基金资产属于投资方向确定的内容。第三十七条进入全国银行间同业市场的基金治理公司进展债券回购的资不得展期。的资金不得用于二级市场的股票投资。第三十八条公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，30%.第三十九条基金的交易必需通过交易室进展集中交易.集中交易必需遵第四十条公司治理的不同投资账户(基金、自有资金或其它投资组合)之间不得进展以对方为交易对手的穿插交易.第四十一条公司治理的不同投资账户〔符合以下条件:交易本身符合法律法规和基金合同的规定；(二〕交易价格与时间不重叠；〔三〕交易价格为市场公允价格；稽核部书面批准。第四十二条公司治理的不同投资账户〔规定进展审批和信息披露。第四十三条易.第八章员工个人证券投资公司员工投资基金应当树立与其他基金份额持有人共享利益、共担风险的意识.第四十五条公司员工投资基金应当树立长期投资的理念，可以通过定期定额或者其他方式进展长期投资.第四十六条公司员工可以投资本公司治理的基金,也可以投资其他基金治理公司治理的基金.本公司鼓舞从业人员购置本公司治理的基金,尤其是鼓舞高级治理人员、基金投资和争论部门负责人、基金经理等购置本公司治理的或者本人治理的基金份额.第四十七条61年，投资货币市场基金以及其他现金治理工具基金不受上述期限限制.公司员工投资基金应当遵循公正、公开、公正的原则，制止从事以下行为：利用内幕信息买卖基金；在规定的交易时间之外买卖基金；入职员工应当在与公司签订劳动合同时填写《投资基金状况.第五十一条5个工作日内，必需向监察稽核部报告基金交易状况.公司员工投资基金假设违反上述规定,赐予警告、扣薪、除名辞退等惩罚，乃至担当法律责任。信档案.性文件的规定及基金合同等的商定给其他基金份额持有人造成损害而受到追究的，该从业人员直接向该基金的其他基金份额持有人担当损害赔偿责任；构成犯罪的,依法担当刑事责任。第九章防火墙政策第五十五条基金资产与公司自有资金的运作相互分别，财务和账务严格分别，并在人员配置、岗位设置、治理制度、业务流程上严格分开。第五十六条基金投资决策、投资交易执行以及基金核算业务相互隔离，第五十七条公司推行内部工作岗位责任制，不同的岗位之间相互隔离，穿插、代理等行为，以便于各部门和各岗位之间明确责任并且相互监视。公司会计与基金会计、会计与出纳、监察稽核与其他岗位。第五十八条依据工作性质、工作内容、工作区域的不同划分不同的保密禁制度,并建立相应安全保障设施。第五十九条分别。第六十条员工入职后,由其直接主管依据其岗位要求打算员工需使用的第六十一条公司的专户理财业务(或投资询问业务应与基金投资治理在投资人员和投资决策方面实现分别,确保公正对待各类客户，防范利益输送行为。第十章利益冲突第六十二条利益冲突是指，由于任何与本公司员工有私人关系或个人利益的状况消灭，以至于影响到该员工在工作中做出独立和客观的推断.第六十三条本公司向客户承诺诚信义务，员工必需确认任何提出的建议之上。第六十四条不得在其他经营性机构兼职,不得从事与本职工作相关的其他任何以盈利为目的的活动.会备案.第六十五条员工必需尽力避开引起任何利益冲突。假设觉察存在利益冲处理此类利益冲突的方法。第十一章保密制度第六十六条除依据法律法规、主管机关、司法机关的要求必需进展的披公开的业务、产品、技术、客户信息或任何公司的机密，且应当在任何时候尽全力阻挡对上述保密信息的公布或披露。第六十七条在聘用期间或离职之后,员工不行以试图盗取本公司有关的商务和客户的机密信息、商业机密、技术.第六十八条劳动合同终止后,员工必需马上归还关于上述任何机密信息何与本职工作相关的文件的版权，将视为本公司全部.第十二章欺诈行为第六十九条欺诈是指为猎取不公正利益或好处而有意进展的哄骗行为。〔员工所为〕与外部欺诈〔员工以外的主体所为〕两种状况，主要表现形式包括但不限于以下状况：(一〕内部欺诈：员工在入职时向公司供给的个人资料存在虚假或隐瞒；3。员工在报销时未照实填报支出或供给虚假发票。〔二〕外部欺诈：1。公司的直销客户以他人名义进展开户和购置基金；2。盗用他人账户信息进展赎回或其他获利交易；与公司有经济往来的机构或个人供给虚假发票、支票。第七十条欺诈行为会对公司的信誉带来损害,因此公司鼓舞员工对欺诈和报告是每个员工的义务.第七十一条附件五或口头报告；或直接向公司督察长、总经理报告。第七十二条对于已觉察并确认的欺诈行为，公司会实行坚决坚决措施进展处理，必要时实行法律手段。第十三章反不正值交易和商业贿赂第七十三条商业贿赂是不正值交易的一种，指经营者以排斥竞争对手为的向交易相对人及其职员或其代理人供给或许诺供给某种利益,从而实现交易的不正值竞争行为。第七十四条商业贿赂的常用手段主要表现为“回扣“，即经营者暗中从账外向交易对方或其他影响交易行为的单位或个人隐秘支付钱财或赐予其他好处的行为.回扣的表现形式一般有三种:现金回扣，即卖方从买方付款中扣除肯定比例或固定数额，在账外返还给对方；〔二〕实物回扣，如给付对方高档家用电器等贵重物品；〔三〕供给其他酬劳或效劳，如为对方供给异地旅游等。第七十五条要区分正常的商业行为和商务往来与不正值交易和商业贿内,因业务需要而对外赠送礼品及承受礼品，但应严格遵守公司的相关制度规定。第七十六条公司制止任何员工在代表本公司从事业务行为时，实行不正值司业务活动时索取有关利益，不得直接或间接收受任何可能使承受者严峻违反其职责的礼物或酬劳。第七十七条区分标准：可以承受或赠送的礼品包括：价值不超过500元或赠送的礼品或招待包括(不限于宿等。第七十八条对公司客户赐予的价值超过500应当尽量婉拒。假设拒绝可能冒犯对方或影响公司关系时，公司员工可以公司名义承受，由公司统一进展处理。公司员工必需婉拒公司客户提出的过度或白费的、不高雅的招待活动。第七十九条对于不确定的事项,公司鼓舞员工准时向直接主管或监察稽核部询问。得到答复后，再作处置。第八十条严禁向基金代销机构许诺不正值利益或账外暗中支付好处费，严禁在直销过程中向有关单位和个人账外暗中赐予大额好处费等行为.第十四章反洗钱第八十一条洗钱是指将毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐惧活动犯源和性质,使其在形式上合法化的行为。第八十二条公司员工应依据法律法规和公司制度的相关规定，开展客户身份识别、大额交易和可疑交易汇报等反洗钱活动。第十五章对外沟通和媒体政策第八十三条公司与中国证券监视治理委员会或其派出机构进展日常沟通与其进展联系,需事先取得总经理或督察长的批准.第八十四条公司除总经理或其授权执行对外信息披露的人员以外,其他未经授权之员工都不行直接就公司事宜与任何媒体进展沟通(不管是通过报刊〕或向任何第三方披露公司保密信息。第八十五条公司广告公布、闻采访和媒体发言由公司市场部进展统一排。第八十六条基金的法定信息披露事项由公司通过指定媒体统一对外公布，任何人不得擅自进展与基金相关的信息披露。第十六章特别状况报告和过失处理第八十七条和监察稽核部。第八十八条公司鼓舞员工准时并坦诚地向公司报告工作中所消灭的各种订正，均需在发生当日告知直接主管和监察稽核部。第八十九条填写特别状况/已造成或可能造成的损失(见附件二、特别状况/过失报告表).第九十条对发生的特别和过失情形,按下述原则进展处理和订正：消灭特别状况或发生过失后，员工须会同直接主管尽快设法对该特别状况赐予妥当处理或对该过失进展订正，并随时通报处理进展;监察稽核部在收到特别状况或过失报告后，应帮助有关部门尽快妥当处理和解决问题，或对已经进展处理的结果发表意见。进展完善，必要时向公司治理层呈报业务制度或流程的修订意见。/过失报告表由监察稽核部归档治理，并定期〔至少每季度一次)对当期的特别状况/过失报告处理状况进展跟踪了解.第十七章客户投诉第九十一条妥当的处理。第九十二条有以下情形的客户投诉,投诉受理部门或人员应马上照实填写客户投诉报告表〔见附件四、客户投诉报告表(一〕投诉内容涉及公司员工徇私舞弊或其它违法违规行为；〔二〕投诉内容可能对公司声誉造成重大负面影响；〔三)投诉内容可能涉及索赔或诉讼；〔四〕投诉内容可能对公司业务造成重大不利影响。第九十三条监察稽核部收到上述投诉报告后，有义务和相关业务部门一起实行适当措施处理客户投诉，避开投诉的升级和给公司造成损失.第九十四条客户投诉处理的具体规定，请参见《上海极元治理询问第十八章信息管制第九十五条通过公司的设备和资源对互联网系统、电子邮件系统等工具或将通过上述工具传送的信息视为私有或个人机密。公司享有在不预先通知到或征求员工同意的前提下可检测、监控、存取、复印、删除及披露电子邮件和即时信息〔包括打上私人标记的邮件〕的权利。第九十六条公司任何部门或员工严禁通过、互联网、电子邮件或即相关制度严峻处理。第九十七条公司实行录音制度。第九十八条对需要进展确认的交易指令或付款指令，必需使用录音，不得使用非录音或移动进展确认.第九十九条录音资料应经公司总经理批准或监管机关要求,并在监相关人员应对回放执行状况进展记录。第一百条监察稽核部不定期对录音的内容进展抽查，以审查通话内运营保障部人员和监察稽核部人员应对回放执行状况进展记录.第十九章资料档案保管第一百〇一条公司必需真实、全面、准时记载每一笔业务，正确进展会确保原始记录、合同、各种信息资料、数据的真实完整。其中，基金的会计账册、基金持有人开户资料、销售记录、投资交易记录等重要资料档案应保存155第一百〇二条公司的资料档案属于公司财产，公司员工负有保密义务，不得在未经授权使用的范围内持有、使用、披露该信息。员工离职后，也不得责任。其次十章附则第一百〇三条本手册由监察稽核部依据相关法规和公司制度、标准等变化状况进展完善和修订。第一百〇四条本方法在公司正式发文后统一执行.附件一员工行为标准上海极元治理询问员工行为标准一