《经济社会学（第三版）》课件第九章 经济组织

第九章经济组织本章的内容将着重介绍企业组织的相关研究，包括第一节企业组织的经济学研究，第二节企业组织的社会学研究，第三节企业组织研究社会学视角的述评及其与经济学视角的比较，第四节企业研究发展的新趋向。新闻链接2017年中国领先汽车科技企业研究报告（全文）/news/chanye/20180409/111202121179.shtml第一节企业组织的经济学研究现代企业不论从数量上还是从其对世界的影响上而言，都是当今世界最重要的经济组织形式，经济社会学中存在企业社会学的分支，组织社会学家在咨询界大受欢迎也往往是因为他们被视作企业社会学家（拉法耶，２０００）。一、企业研究的经济学渊源联系社会学与经济学的关系史，刘世定（２００７）将经济学的发展分为三个阶段：第一阶段叫做古典时期，终结于１９世纪末；第二阶段叫做经济学的新古典时期，从１９世纪末经济学的边际革命到２０世纪６０年代；第三阶段就是２０世纪７０年代以来至今。二、交易成本学派科斯和威廉姆森的交易成本分析引入了有限理性、机会主义、资产专用性等概念，引发了利益理论的巨大变革，更具有现实解释力而且并没有损害其形式理论的优势。三、委托—代理理论代理是个法律概念，简单说它是指代理人代表委托人以一种受到法律约束的方式与第三方互动。这个概念被引入经济学是指股份制公司中的委托人—代理人契约关系，而非仅指法律关系。可以说经济学对企业内部的关注直到委托—代理理论出现才发生了一个质的飞跃。四、博弈论博弈论在分析企业的优势时强调行动者的策略行为，行动者在决定自己的行动时要考虑到其他行动者所可能采取的行动。组织经济学中用博弈论分析处理的问题有串通舞弊和垄断性竞争等，可以参见梅尔森（Ｍｙｅｒｓｏｎ）的著作《博弈论：冲突的分析》（犌犪犿犲犜犺犲狅狉狔：犃狀犪犾狔狊犻狊狅犳犆狅狀犳犾犻犮狋，１９９１）以及杜玛和斯赖德的著作《组织经济学》中的相关章节。第二节企业组织的社会学研究社会学对企业组织的公开关注比经济学家早得多，这个传统始于韦伯，如果我们按照惯例将韦伯视为社会学家而非经济学家的话。一、韦伯及科层制研究韦伯的研究在组织研究中被引用最多的是其关于“科层制”的论述，这也被视为他在组织研究中贡献最为突出的一部分。但其实他对经济组织的论述并不限于此，只是或许因为科层制引发了太广泛的兴趣，所以反而掩盖了他关于经济组织的其他真知灼见。二、工业社会学的企业研究２０世纪３０年代，美国诞生了工业社会学，它刚开始主要研究工厂内部的运作和工作情况，即把工业企业作为社会的细胞，从微观上研究工业企业内部的各种社会关系、社会行为、社会因素，如企业内部的人际关系，企业中的初级群体、非正式群体，企业内部职工与干部的积极性以及他们对工作的满意程度，职工的企业意识、安全感与工作效率等。三、组织社会学中的企业研究现代社会学对企业组织的研究成果很多集中在组织研究领域，斯威德伯格（２００５）将组织理论与网络理论、文化社会学并列为新经济社会学的三大核心分析方法。（一）权变学派权变学派（ｃｏｎｔｉｎｇｅｎｃｙｔｈｅｏｒｙ）兴起于２０世纪６０年代末，是由劳伦斯和洛奇（ＬａｗｒｅｎｃｅａｎｄＬｏｒｓｃｈ）１９６７年提出的。（二）资源依附理论资源依附理论（ｒｅｓｏｕｒｃｅｄｅｐｅｎｄｅｎｃｙｔｈｅｏｒｙ）出现于２０世纪７０年代，其基本观点是，组织是一个开放的系统，所有组织都在与环境进行交换，获得必要的资源以维持生存。（三）组织种群生态学派组织种群生态学（ＰｏｐｕｌａｔｉｏｎＥｃｏｌｏｇｙｏｆＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ）是生物种群生态学在组织研究中的借用。组织生态学将组织视做生物物种模拟物，它们在环境中经过竞争以及自然选择的过程。该理论关注组织的死亡（公司死亡率）、新企业诞生（公司出生率）以及组织的成长和变迁规律等问题。（四）组织新制度主义学派新制度主义（ｎｅｗｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｉｓｍ／ｎｅｏｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌｉｓｍ）提供了一种不同于传统经济学的视角来解读制度，意在解释为什么各个组织在历史演变路径并不相同的情况下到最后却都采取了相同的结构（ｉｓｏｍｏｒｐｈｉｓｍ）。（五）网络学派网络学派是诸组织理论流派中对经济组织，尤其是企业的研究最为着力的一个学派。作为一种分析方法，网络分析的要素就是结点（行动单位）与连线（行动单位间有关系），以及结构洞（行动单位之间无关系的状态），再加上在各个结点之间流动及潜藏的资本、信息、控制等利益。第三节社会学视角评述及其与经济学视角的比较一、社会学视角评述总结以上各个企业组织社会学的研究流派，权变理论和资源依附理论都关注一般化的企业组织（即没有对企业组织进行分类）与环境的关系，不同的是前者以消极态度看待行动主体，认为企业管理者对环境只有适应的能力，而后者更强调作为行动主体的企业管理者的能动能力，觉得他们的行动策略在为企业获得资源的多寡及性质上具有重要意义。二、两种视角的比较综上所述，经济学与社会学的企业研究之间无论在理论的逻辑上还是在理论形式上都存在显著区别。第四节企业研究发展的新趋向一、网络组织这里所说的网络组织研究不同于前面所列举的网络学派的相关研究，之前列举的是组织的网络研究，即以边界明确的企业为研究对象，考察的是某一边界明确的企业处于由多个边界明确的企业所组成的网络中的情况。二、企业集群企业集群包括产业集群和工业区，二者都内涵了一定的地理性条件因素，但略有不同的是，产业集群是以地理空间为纽带形成的网络组织，这通常是指从事同类或相关产业的企业的聚集。而工业区更强调地域性，而非强调企业所从事产业的相似性或互补性，尽管这二者之间经常是重合的。（一）产业集群产业集群按照其基本结构可以分为市场型集群、中卫型集群和网络型集群。（二）工业区工业区研究始于２０世纪７０年代中期意大利的学者们对意大利中部与北部的调查。阿纳尔多·巴格那斯科（ＡｒｎａｌｄｏＢａｇｎａｓｃｏ，１９７７）特别指出，在意大利第三帝国时期，经济既不是由国家组织运行的（如意大利南部），也不是由大型企业集团决定的（如意大利西北部），而是要依靠中小企业，这些地区出产传统产品，如瓦片、编制物和皮革制品等。三、非正式经济组织这些组织的特征就是游离于现行的法律框架之外，规避国家管制和税收，但它们客观上也增加了就业机会，在一定程度上改善了收入分配。各国地方政府总体持不认可、不支持的态度，甚至将其等同于非法活动加以抑制。但在学界看来，非正式经济并不等同于非法活动，国际劳工组织在定义非正式经济时特别地将它与非法活动区分开来，指出这些经济活动虽然没有正式注册，但是“符合社会价值并且有酬劳”，并不包括乞讨、犯罪、卖淫（ＩＬＯ，１９９７）。本章要点１.“组织”一词既包括作为实体的组织，也包括作为过程的组织。狭义的经济组织等同于公司／企业等实体，其内涵是组织成员的行动是以营利为目标组织起来，有清晰的活动边界；广义的经济组织包括跨越单个实体组织的组织联盟，以及生产要素的组织过程，即包括公司／企业，也包括更高层次的企业联盟、全球性经济组织、市场等。经济社会学是在与经济学的对话中发展起来的，与经济学视角的比较有助于我们更好地把握什么是企业研究的社会学视角。本章要点２．企业组织研究中的经济学视角主要包括交易成本学派、委托—代理理论以及博弈论。交易成本学派的基本观点是企业作为一种与市场相对的生产组织方式是降低交易成本的产物。委托—代理理论认为企业就是从上到下一系列委托—代理关系的集合，该理论假设人是自利并且机会主义的，由此企业内部管理中产生了监督和激励的需求，这也成为企业面临的难题。企业管理实现有效就在于为委托—代理管理所支付的激励和监督等管理成本是否小于或者至少等于代理人基于机会主义而带来的利润损失。博弈论修正了新古典经济学中关于行动者独立地追求各自的利益最大化最后导致整体福利的最大化的假设，它指出，在实际的情况中，行动者的理性行动不是独立的，而是受到他人决策与行动的影响的，每个人都追求利益最大化并不必然导致总体利益的最大化。所以，理性行动不是独立算计，而是指个人或组织在具有竞争性或对抗性质的行为中，参加斗争或竞争的各方各自具有不同的目标或利益，为了达到各自的目标和利益，各方必须考虑对手的各种可能的行动方案，并力图选取对自己最为有利或最为合理的方案。根据不同情境中不同的目标，我们可以利用博弈论进行不同的机制设计。本章要点３．企业组织研究中的社会学视角始于韦伯的科层制研究，他给出了科层制的理想类型，并认为这是最有效率的组织形式。韦伯的科层制研究开启了组织研究中一个重要的主题领域，后来的研究经历了“支持”韦伯时期，即沿着科层制效率论的道路前进，和“反对”韦伯时期，即认为科层制其实是效率低下的组织形式。４．工业社会学研究为社会学对企业组织的研究进行了重要积累。工业社会学始于梅耶的霍桑实验，他率先提出企业中的非正式人际关系与企业效率的关系的研究主题。工业社会学关注企业中非正式关系研究，包括它们对正式关系的侵蚀或约制，以及非正式的制度设置对效率的“意外”促进，企业内部的群体利益分化、非正式的合谋，以及工人群体与管理者群体的非正式冲突等。本章要点５．现代企业组织研究中的社会学视角主要包括权变学派、资源依附理论、组织种群生态学派、组织新制度主义学派、网络学派。６．权变学派的基本假定是：第一，不存在最佳的组织结构。第二，任何组织结构之间都不等效，因为组织结构将产出何种绩效还受到组织环境和组织行为的重要影响。因此，权变学派的基本观点就是不存在最佳的组织结构，只有组织内在特征与其环境要求达致匹配时，组织才能够最好地适应，获得最好的绩效。也就是说，企业组织的生存与发展取决于它们对环境的适应程度。本章要点７．资源依附理论认为，组织是一个开放的系统，所有组织都在与环境进行交换，获得必要的资源以维持生存。在和环境的交换中，环境给组织提供关键性的资源（稀缺资源），没有这样的资源组织就不能运作。这样，对资源的需求构成了组织对外部的依赖。资源稀缺性和重要性决定了组织对环境的依附程度，进而使得权力往往伴随稀缺资源而生。但是相对于权变理论的消极适应，资源依附理论认为管理者是可以管理环境，为寻求企业必需的资源进行策略性行动。成功的企业就是那些在与其他企业竞争环境资源时能够最大化自己权力的企业。本章要点８．组织种群生态学将组织视做生物物种模拟物，从整体上关注组织的死亡（公司死亡率）、新企业诞生（公司出生率）以及组织的成长和变迁规律等问题。学者们认为，组织种群的数量与结构取决于组织的生态位、组织年龄、组织规模、组织密度等。种群的演进要经历变异、选择以及保留三个阶段。企业组织内在惯性会阻碍组织的变迁，从而妨害组织的寿命。本章要点９．组织新制度主义学派意在关注制度环境对企业组织的影响，试图解释为什么不同的企业组织总会走向同构，以及制度是如何形塑了个体企业的行为的。新制度主义认识到每个企业都存在于由各项制度组合而成的环境中。组织的主要目标是生存下来，为了生存，组织就需要在特定的制度世界里建立自己存在的“合法性”。正是相同的制度环境促使企业组织最后走向同构。制度环境促使企业同构的机制有：强迫性机制、模仿机制和规范性机制。制度环境会改变企业，但另一方面，企业之间的相互关系也影响到外部制度环境，为后者的变迁提供了动力。１０．网络学派更多的是学者们从其所用的分析工具出发而给一系列研究的命名。作为一种分析方法，网络分析的要素就是结点（行动单位）与连线（行动单位间有关系），以及结构洞（行动单位间无关系），再加上在各个结点之间流动或潜藏的资本、信息、控制等资源或利益。其中，关注网络结构面向的网络理论构成了网络结构观，关注网络中的投资—回报议题的网络理论构成网络功利观。网络结构观的思路是从结构、网络的角度去解释行为和关系，强调网络作为结构制约主体、形塑主体的一面。网络功利观强调个体利用社会网络争取社会资源以达致目的，其核心主张就是网络的工具性。本章要点１１．企业研究中的经济学视角与社会学视角有重要差别。第一，经济学家主要将公司视为追求经济效用最大化的理性行动者，而经济社会学者将公司视为社会行动者，会彼此结盟而非单独行动，公司之间不是平等竞争关系，市场内部呈现层级化的结构。第二，经济学家对企业的考察主要限于企业本身，而社会学家对企业的关注则往往超越了企业本身；经济学家对经济组织的研究往往限于组织内部的群体研究，而社会学家除了以不同的视角来看待组织内部的群体关系，还看重更宏观层次上的企业间的社会关系。第三，经济学家的注意力主要关注营利性组织———企业，而社会学家更关注一般化的组织，强调企业作为一个组织成员的集合行动体性质的一面，而不仅仅关注其营利性。第四，在传统经济学的企业研究中，企业总是处于一个理所当然的空间与背景下，而社会学正是要挑战经济学对企业所处背景“理所当然”的假设，它对企业的考察是联系其所在的特定环境来考察的，试图表明不同的环境是如何塑造出不同的企业组织的，或者同样的制度环境是如何将本应不同的企业组织塑造出相似的结构的。１２．网络组织成为一种新的组织形态，这是一种介于企业组织与市场之间的第三种