公司治理学讲义

公司治理学李维安主编任课教师＊＊＊普通高等教育“十五”国家级规划教材“国家级优秀教学成果二等奖”教材第一章网络治理：公司治理的延伸学习目的关键词第一节从传统治理到网络治理第二节共同治理：网络治理的特征第三节治理机制：网络治理的核心复习思考题案例讨论题：某些网络组织治理现状的分析第一章公司治理学：新兴学科的诞生学习目的1.了解网络组织的产生背景、网络治理与公司治理的关系；

2.理解网络治理的基本特征、与层级组织治理及市场交易的区别；

3.掌握网络治理的机制体系；

4.理解网络治理的逻辑平台与治理机制发挥作用的基础；

5.能够利用相关知识对网络组织的治理现状、问题、对策做出分析。

关键词网络组织

网络治理

层级组织治理

第一节从传统治理到网络治理一、网络组织的兴起

网络组织不断发展，是整个外在环境各种因素和企业内在动因相互作用的结果。而在外界各种因素中，社会、经济和技术三种因素起到了主导作用，构成了网络组织形成的三个基本平台：社会平台、经济平台和技术平台，并将网络组织逐渐托出海面。

第一节从传统治理到网络治理一、网络组织的兴起

（一）

网络组织形成的社会平台

网络组织有其特定的社会背景。面对知识社会的到来、人类文化的演进、自然资源的枯竭等社会变化，企业必须用系统的网络化的思维方式来进行思考。关于合作竞争、利益相关者、柔性与创新等思想的出现正是反映了这种思考，并极大促进了网络组织的发展。

第一节从传统治理到网络治理一、网络组织的兴起

（二）网络组织形成的经济平台

经济环境的变化对于网络组织的发展起到了巨大的推动作用，其中比较突出的有如下几个方面：经济全球化、区域经济一体化以及网络经济的发展等。

第一节从传统治理到网络治理一、网络组织的兴起

（三）网络组织形成的技术平台

20世纪中叶以来，科技、知识成为生产力的主要推动力量。信息技术、网络技术更是发展迅猛，在造就了一个巨大的产业（信息产业）的同时，也使整体企业组织产生根本性的变革。随着ICT对于组织变革的影响，企业组织的扁平化与网络化、业务流程重组（BPR）、企业资源计划（ERP）、SCM（供应链管理）、精益生产（LP）、准时生产制（JIT）、客户关系管理（CRM）等管理技术和组织技术应运而生,极大推动了组织网络化的进程。

【实例12－1】网络组织：信息与组织革命的产儿

一、网络组织的兴起

网络组织的出现，把组织内部和组织间合作的必要性推到了从未有过的高度，使单一的竞争进化为竞（争与）合（作）。存在决定认识，新世纪社会与经济领域的巨大变革也使我们的观念不得不发生从世界观到宇宙观的重大转变。21世纪启迪人类思想的最深层变化，就是要由单纯从世界看世界的世界观转变为从宇宙看世界的宇宙观。不同世界观的共同特征主要表现为对抗性，通过对抗和矛盾冲突来解决世界和人类的诸多问题，推广各自的世界观至“大同”。延伸到经济领域，主要表现为通过“你死我活”的竞争来解决问题。而宇宙观更多强调的是合作性，通过与周围环境的合作来解决地球的问题。在“只有一个地球”的基点上，不同的世界观升华为同一的宇宙观。延伸到经济领域，则主要表现为通过“共赢”的竞合策略来解决问题。

第一节从传统治理到网络治理二、网络治理的概念界定

琼斯等（Jonesetal，1997）在其著名论文《网络治理的一般理论》中对网络治理做了界定，他们对理论界9种描述进行了综合，认为网络治理是一个有选择的、持久的和结构化的自治企业（包括非营利组织）的集合，这些企业以暗含或开放契约为基础从事生产与服务，以适应多变的环境、协调和维护交易。进一步指出这些契约是社会性联结而非法律性联结。李维安等（2003）在研究公司治理的未来发展时对网络治理做了精辟概括，认为网络治理有两条线路：利用网络进行公司治理（网络作为公司治理的工具）和对网络组织进行治理（网络组织成为治理行为的对象）。

第一节从传统治理到网络治理二、网络治理的概念界定

从文献所涉及到的关键词来看，主要有战略伙伴管理、管理网络、治理网络、网络组织管理、治理网络组织、网络治理等；从研究的内容来看，主要涉及到对网络组织及其具体模式如何进行治理或管理的问题。

网络治理是一个复杂的系统活动过程，具有活动的多维性和要素的多样性，因而需要从系统的高度进行综合性概括。网络治理有两条线路：一是利用网络进行公司治理，网络成为公司治理的工具；二是对网络型组织的治理，网络成为治理的对象。本书主要是对后者进行探讨，由此网络治理可以定义为：以治理目标为导向、治理结构为框架、治理机制为核心、治理模式为路径、治理绩效为结果的复杂运作系统。网络治理是对网络组织的治理，治理行为的主体是合作诸结点，客体是网络组织这一新型组织形态，治理过程是具有自组织特性的自我治理。第一节从从传统统治理到到网络治治理三、网络络治理：：公司治治理的拓拓展（一）网网络治理理的提出出网络组织织以其显显著的协协同效应应引起了了理论界界与实业业界的高高度重视视，学术术界对网网络组织织的研究究也已取取得了长长足的进进展。大大量关于于网络组组织的研研究文献献都论断断了网络络组织具具有显著著的协同同效应，，但是，，网络组组织与协协同效应应之间并并不是一一个简单单的线性性关系，，网络组组织并非非天然具具备产生生协同效效应的能能力，仅仅仅形成成网络就就自然地地产生显显著的绩绩效是没没有道理理的。网网络组织织的形成成是取得得协同效效应的必必要条件件，而不不是充分分条件。。分担研研发成本本、分散散经营风风险、增增强核心心能力等等协同效效应的获获得只是是合作各各方的心心理预期期，要使使这一预预期转变变为现实实，有效效发挥网网络组织织配置资资源的独独特功效效，一个个不可回回避的问问题就是是网络组组织的治治理。第一节从从传统统治理到到网络治治理三、网络络治理：：公司治治理的拓拓展（二））重要要而特特殊的的治理理问题题根据美美国麦麦肯锡锡咨询询公司司对49家战略略联盟盟追踪踪调查查的结结果，，有1/3因未达达到合合伙人人预期期的目目的而而失败败。由由于构构成网网络合合作关关系的的各实实体单单位的的管理理可能能来自自于不不同的的国家家，有有着不不同的的文化化背景景和公公司文文化，，在建建立之之初，，它们们之间间很可可能存存在不不同的的目标标和预预期，，因此此协调调与““控制制”就就成为为网络络治理理成功功的关关键。。但在在这里里，协协调各各种冲冲突网网络组组织要要比单单个公公司更更为困困难，，因为为后者者完全全可以以用上上级命命令结结束内内部争争议，，而前前者只只能提提交给给有关关实体体各方方最高高管理理人员员，依依靠不不断沟沟通和和相互互协商商来解解决。。第一节节从从传统统治理理到网网络治治理三、网网络治治理：：公司司治理理的拓拓展（三））网络络治理理分析析关于网网络组组织的的内部部治理理问题题，麦麦肯锡锡公司司建议议两种种方法法：以以一方方为主主进行行治理理，并并给予予完全全的自自主权权，条条件自自然是是看谁谁具有有更在网络治理中，虽然层级组织中的治理结构和治理机制仍可能继续发挥作用，但由于合作伙伴大都是独立的法人主体，传统的命令——控制模式受到限制。此时，网络组织特有的治理机制将会发挥特殊的作用。

网络治理不仅涉及到网络型组织的内部治理问题，也包括外部治理，即网络组织的运作环境的治理，本章着重讨论前者。

第二节节共共同治治理：：网络络治理理的特特征一、网网络治治理的的特性性：比比较的的视角角（一））网络络治理理与层层级治治理的的比较较与传统统的公公司治治理相相比较较，网网络治治理至至少存存在以以下4点明明显区区别：：一是是公司司治理理由规规章、、章程程、制制度等等文件件形式式来明明确说说明，，而网网络治治理是是长期期合作作中演演化而而来的的不成成文的的规范范、规规则，，更多多的是是一种种文化化现象象；二二是公公司治治理是是纵向向的，，是上上一层层级对对下一一层级级的激激励、、约束束、监监督，，体现现相互互制衡衡关系系，而而网络络治理理是横横向的的，是是同一一层次次不同同结点点之间间的水水平联联结及及其相相互作作用，，体现现相互互合作作关系系；三三是公公司治治理的的作用用是单单向的的，是是利益益相关关者通通过层层层传传递针针对管管理者者个人人的，，而网网络治治理是是双向向或多多向的的，是是针对对所有有利益益相关关者（（合作作结点点）的的；四四是公公司治治理是是权力力的体体现，，其执执行是是被动动的、、强迫迫的，，而网网络治治理则则淡化化了权权力的的色彩彩，其其执行行是主主动的的、自自愿的的。第二节共共同治理：：网络治理理的特征一、网络治治理的特性性：比较的的视角（二）网络络治理与市市场治理的的比较威廉姆森认认为，在市市场上价格格就是充分分的统计手手段，交易易双方可以以自主地调调整位置。。在攫取个个人的净收收益流时，，各方都有有很强的激激励去降低低成本与有有效调适。。市场之所所以不能在在指令方面面模仿企业业的原因就就在于，市市场交易是是由完全不不同的契约约法来界定定的。青木木昌昌彦彦在在其其名名著著《《比比较较制制度度分分析析》》一一书书中中也也对对各各种种治治理理进进行行了了比比较较，，虽虽然然他他是是从从““市市场场治治理理机机制制””来来分分析析的的，，但但其其中中也也包包含含了了网网络络治治理理，，这这一一点点从从其其列列举举的的依依赖赖关关系系合合同同方方式式来来调调节节交交易易的的第二二节节共共同同治治理理：：网网络络治治理理的的特特征征一、、网网络络治治理理的的特特性性：：比比较较的的视视角角（二二））网网络络治治理理与与市市场场治治理理的的比比较较综上上所所述述，，网网络络治治理理不不仅仅区区别别于于层层级级治治理理，，也也与与市市场场交交易易有有着着明明显显的的区区别别。。在在市市场场交交易易中中，，交交易易者者以以价价格格为为中中介介协协调调各各自自的的活活动动，，实实现现彼彼此此禀禀赋赋资资源源的重重新新配配置置。。而而层层级级组组织织可可以以通通过过设设计计组组织织规规章章、、程程序序有有效效地地利利用用分分散散的的信信息息，，通通过过一一定定的的组组织织设设计计在在参参与与人人之之间间实实现现生生产产性性任任务务的的分分工工。。在在网网络络组组织织中中，，合合作作结结点点之之间间的的交交易易是是基基于于充充分分信信任任的的互互动动合合作作，，合合作作者者必必须须遵遵守守业业已已建建立立的的行行为为规规范范和和其其他他合合作作者者对对它它的的期期望望，，指指导导它它们们行行动动的的是是网网络络结结构构所所决决定定的的行行为为标标准准。。第二节共同同治理：网络络治理的特征征一、网网络治治理的的特性性：比比较的的视角角第二节节共共同治治理：：网络络治理理的特特征二、利利益相相关者者理论论的扩扩展共同治治理的的思想想来源源于利利益相相关者者理论论，该该理论论认为为，企企业的的目标标不能能仅限限于股股东利利益最最大化化，而而应同同时考考虑其其他企企业参参与人人，包包括职职工、、债权权人、、供应应商、、用户户、社社区及及经营营者的的利益益。共共同治治理是是指企企业的的物质质资本本所有有者与与人力力资本本所有有者共共同拥拥有企企业的的所有有权，，一起起行使使企业业控制制权，，就企企业的的生产产经营营做出出决策策，并并一起起分享享企业业剩余余。简简单来来讲，，共同同治理理就是是所有有利益益相关关者都都参与与公司司治理理，都都应通通过一一定的的契约约安排排和治治理制制度来来分享享企业业的控控制权权。该该理论论为网网络治治理研研究提提供了了理论论上铺铺垫。。第二节节共共同治治理：：网络络治理理的特特征二、利利益相相关者者理论论的扩扩展然而，，共同同治理理在网网络治治理中中发生生了几点点重要要异动动，具具体体体现在在以下下几个个方面面：第第一，，分析析的逻逻辑起起点发发生了了转移移。公公司治治理的的逻辑辑起点点是某某一公公司，，集中中在一一个点点上，，而网网络治治理的的逻辑辑起点点是由由诸多多利益益相关关者所所组成成的网网络整整体，，由点点通过过线拓拓宽到到面；；第二二，利利益相相关者者的治治理向向度多多元化化。公公司治治理是是利益益相关关者对对某公公司的的单向向治理理，而而网络络组织织的合合作结结点互互为利利益相相关者者，是是利益益相关关者之之间双双向或或多向向的互互动治治理；；第三三，治治理行行为出出发点点发生生变化化。公公司治治理是是从关关心自自身利利益出出发强强制执执行合合约，，而网网络治治理则则是从从关心心网络络整体体利益益（协协同效效应））出发发的自自我履履行合合约，，合作作利益益的分分享是是追求求整体体协同同效应应的逻逻辑扩扩展；；第四四，治治理边边界的的变化化。第二节节共共同治治理：：网络络治理理的特特征某公司竞争者股东顾客供应商社区公司治治理中中利益益相关关者的的共同同治理理第二节节共共同治治理：：网络络治理理的特特征公司m竞争者公司n供应商开发商网络治治理中中利益益相关关者的的共同同治理理【网络络链接接12－1】由由利益益相关关者到到网络络合作作者有关关企企业业利利益益相相关关者者的的思思想想第三三节节治治理理机机制制：：网网络络治治理理的的核核心心一、、网网络络治治理理机机制制的的地地位位由于网络络组织本本身的复复杂性、、环境的的复杂性性和网络络组织治治理所涉涉及环节节的多样样性，网网络组织织的治理理远不是是通过少少数几个个环节或或子系统统所能解解决的问问题，它它涉及到到治理的的环境、、边界、、目标、、结构、、模式、、机制与与绩效等等多个方方面，而而且各个个方面密密切联系系、交互互影响，，因而是是一个复复杂的大大系统，，也需要要系统性性创新。。环节与与要素的的多样性性以及相相互关系系的复杂杂性并不不排除我我们抓住住主要矛矛盾对其其中最关关键的内内容进行行研究。。那么，，网络组组织治理理最关键键的要素素是什么么？我们们认为治治理机制制是网络络组织治治理的核核心。第三节治治理机机制：网网络治理理的核心心二、网络络治理机机制的体体系构成成根据不完完全统计计，在相相关文献献中，涉涉及到网网络组织织的具体体机制多多达20多个，，而且具具有明显显的重叠叠与交叉叉。由于于网络组组织及其其治理的的复杂性性，其有有效治理理的机制制确实不不是少数数几个所所能解决决的问题题，多个个机制联联合发挥挥作用才才能保证证网络组组织得到到“善治治”。但但是，网网络组织织的治理理机制研研究不能能泛化，，不可无无所不包包，只有有在相对对条件下下对其基基本机制制的研究究才有意意义，也也只有在在有限的的范围之之内才能能深化。。为此，，本书在在文献梳梳理的基基础上，，对各种种机制出出现的频频率进行行统计，，以此来来确定对对网络组组织治理理起基本本作用的的机制。。治理机机制在相相关文献献中出现现的频率率由高到到低依次次是信任任、学习习、声誉誉、分配配、创新新、决策策、协调调、制裁裁、文化化、激励励、约束束等。第三节治治理机制：：网络治理理的核心二、网络治治理机制的的体系构成成可以将治理理机制分为为两类，即即信任、声声誉、联合合制裁、合合作文化属属于行为规规范方面的的宏观机制制，学习创创新、激励励约束、利利益分配、、决策协调调属于运行行规则方面面的微观机机制。据此此我们构建建出网络组组织治理机机制的体系系，如图12-3所所示。第三节治治理机制：：网络治理理的核心【网络链接接12－2】结构嵌嵌入：网络络治理机制制的基础结构嵌入的的四个因素素对网络治治理机制具具有综合的的作用。限限制性进入入是从战略略的视角来来控制网络络中交易者者的数量，，其指导思思想是使网网络治理达达到最佳状状态，使网网络中的交交易者尽可可能地避免免同状态的的伙伴进行行交易。限限制性进入入可对网络络组织的交交易规模进进行调解，，使交易者者之间能减减少协调成成本，相对对较少的合合伙者能增增加互动的的频率，这这将增大行行动者之间间逐渐协调调的动机与与能力。琼琼斯等深入入地研究发发现，进入入限制的程程度与网络络参与者合合适介入量量的分布呈呈一倒U型型关系，太太少的限制制会因它阻阻碍复杂任任务的协调调而降低绩绩效，而太太多的限制制则因它不不能对创新新提供足够够的激励而而降低绩效效。宏观文文化是指，，一个在构构思、价值值、可比较较的产业特特色和职业业知识上广广泛共享，，并能在相相互依赖的的基础上指指导参与者者的行动与与创造特征征性的行为为。交易者者在价值、、思想与原原则上的默默认越多，，则互动的的频率就越越高。宏观观文化还是是交流者交交流的特色色语言与原原则的隐喻喻理解的桥桥梁，为在在价值领域域上的整合合提供了先先决条件。。集体制裁裁是一种集集体决定和和采取的处处罚行为。。【网络链接接12－2】结构嵌嵌入：网络络治理机制制的基础琼斯等指出出，集体制制裁通过展展示违背集集团的准则则、价值与与目标的结结果来定义义和强化可可接受行为为的参数以以保护相互互间的交易易。同时，，集体制裁裁还将通过过甄别和惩惩罚低效的的行动者以以促进整合合行为的展展开。声誉誉是一个人人的特征、、技能、信信任度与其其它重要的的属性的综综合。声誉誉通过提供供关于个人人信任度与与意愿度的的信息来减减少行为的的不确定性性，以增强强集体或个个体间互动动的有效性性。声誉不不仅可引导导整合的进进行，而且且作为一种种无形资本本，声誉可可以激励交交易者积聚聚人力资本本，减少机机会主义行行为。而这这又进一步步提升交易易者的声誉誉，但一个个交易者也也可能因声声誉的提高高造成思想想僵化而阻阻碍创新思思维的拓展展。资料来源：：彭正银：：《网络治治理：理论论与模式研研究》，经经济科学出出版社2003年版版，第117-120页。第三节治治理机制：：网络治理理的核心三、宏观机机制在网络络治理中的的作用（一）信任任机制的作作用（二）声誉誉机制的作作用（三）联合合制裁机制制的作用（四）合作作文化机制制的作用第三节治治理机制：：网络治理理的核心四、微观机机制在网络络治理中的的作用（一）学习习创新机制制的作用（二）激励励约束机制制的作用（三）决策策协调机制制的作用（四）利益益分配机制制的作用第三节治治理机制：：网络治理理的核心四、微观机机制在网络络治理中的的作用第三节治治理机制：：网络治理理的核心关系互动协同治理关系信任联合制裁合作文化声誉行为规范学习创新决策协调激励约束利益分配运行规则图中（+）表示正向作用，（-）表示负向作用治理机制与与治理关系系模型【本章小结结】任何组织的的形成都离离不开一定定的社会经经济背景，，网络组织织之所以成成为经济实实践的主导导力量，与与其所在的的环境是密密不可分的的。社会、、经济与技技术是网络络组织形成成的三个平平台，在这这些外在条条件的作用用下，能在在大范围合合理配置社社会资源、、实现优势势互补协同同效应的新新型组织———网络组组织应运而而生，其有有效治理问问题也成为为一个新的的课题。网络治理机机制既区别别于市场运运作机制也也区别于层层级组织机机制，如果果说价格竞竞争是市场场的核心