2023年下半年辽宁省期货从业资格：期货及衍生品概述试题

年下半年辽宁省期货从业资格：期货及衍生品概述试题一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供效劳过程中，屡次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予〔〕的惩戒。

A．训诫

B．公开谴责

C．撤销其从业资格

D．行政处分2、管理和使用的具体方法由〔〕制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会3、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前〔〕日向董事会提出。

A．10

B．15

C．30

D．604、?期货从业人员执业行为准那么?自〔〕施行。

A．2003年7月1日

B．2003年7月10日

C．2003年6月30日

D．2003年7月31日5、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处分，由〔〕决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会6、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算7、以下选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是〔〕。

A．有合格的经营场所和业务设施

B．有健全的风险管理和内部控制制度

C．公司实际控制人具有持续盈利能力

D．实缴资本全部为货币出资8、大豆提高套利的做法是__。

A．购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购置大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

D．卖出大豆期货合约9、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。

A．4

B．8

C．10

D．2010、某出口商担忧日元贬值而采取套期保值，可以__。

A．买日元期货买权

B．卖欧洲日元期货

C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公〔〕负责。

A．董事会

B．股东大会

C．监事会

D．风险管理部门12、管理及撤销期货从业人员从业资格的〔〕

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司13、我国期货交易所会员必须是〔〕。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人14、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格15、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是〔〕。

A．自然人

B．国有企业

C．投机客户

D．期货交易所会员16、期货经纪公司客户的开户资料应至少保存〔〕年。

A．3

B．5

C．10

D．2017、手续费等费用)

A．2023元/吨

B．2023元/吨

C．2023元/吨

D．2025元/吨18、以下关于期货公司的说法，不正确的是〔〕。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员19、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入〞，从而导致丁某保证金缺乏，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由〔〕承担。

A．丁某

B．小王

C．期货公司

D．期货公司和丁某20、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击本钱为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击本钱为0.6%；投资者是贷款购置，借贷利率为成交金额的0.5%，那么4月1日时的无套利区间是__。

A．[1606，1646]

B．[1600，1640]

C．[1616，1656]

D．[1620，1660]21、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本22、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，那么应当在〔〕前通知所有会员。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日23、期货交易所中层管理人员的任免应报〔〕备案。

A．中国期货业协会

B．本交易所会员大会

C．本交易所理事会

D．中国证监会24、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人〔〕。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役

B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金25、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平值期权

D．市场期权二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、在我国，交割仓库不得有〔〕行为。

A．出具虚假仓单

B．违反期货交易规那么，限制交割商品的入库、出库

C．泄露与期货交易有关的商业秘密

D．违反国家有关规定参与期货交易2、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价3、以下哪些情况将有利于促使本国货币升值__

A．本国顺差扩大

B．降低本币利率

C．本国逆差扩大

D．提高本币利率4、基金托管人的主要职责包括__。

A．接受基金管理人委托，保管信托财产

B．计算信托财产本息

C．签署基金管理机构制作的决算报告

D．基金收益的分配和本金的归还5、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有〔〕。

A．与会员资格相应的会员资格费

B．与会员资格相应的会员交易席位

C．应当依法裁定不得转让该会员资格

D．不得停止该会员交易席位的使用6、期货公司的董事会除应当行使?公司法?规定的职权外，还应当履行以下〔〕职责。

A．研究制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求

B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控的各项要求

D．审议并决定风险管理、内部控制制度7、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统8、以下关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。

A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活泼程度和投资者的预期

B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加

C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加

D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加9、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一种交易方式。

A．品种相同或相关

B．数量相等或相当

C．方向相同

D．月份相同或相近10、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额到达1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，答复以下问题：甲期货公司的情况符合以下〔〕风险监管指标。

A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例

C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

11、未决仲裁等或有负债的〔〕。

A．性质

B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况12、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格

B．权利金

C．到期时间

D．期权的价格13、监事和高级管理人员的任职资格的情形有〔〕。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员14、以下属于期货经纪合同无效的情形有〔〕。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务

B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的

D．违反法律、法规禁止性规定的15、期货公司应当按照〔〕的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门16、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，以下属于金融期权的是__。

A．利率期货

B．股票指数期权

C．外汇期权

D．能源期权17、套期保值者大多是__。

A．生产商

B．加工商和库存商

C．投机商

D．金融机构18、以下关于中国证监会的表述中正确的有〔〕。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理19、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升

B．债券价格下跌

C．市场利率上升

D．市场利率下跌20、在实践中，企业识别风险的方法有__。

A．风险列举法

B．流程图分析法

C．VaR方法

D．CVaR方法21、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割

C．期现套利更容易进行

D．容易发生逼仓行情22、期货交易所总经理的职权有〔〕。

A．拟定风险准备金的使用方案

B．决定结算担保金的使用

C．组织协调专门委员会的工作

D．决定期货交易所机构设置方案23、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前提和根底

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要

C．适应世界经济自由化和国际化开展的需要

D．保护投资者利益免受损失的需求24、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有〔〕。

A．从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

B．从其资产