企业策略性行为概述

第四章产业组织：

企业策略性行为

本章将分析在既定的市场结构条件下，企业可能采取的产品定位、广告、产量、价格、兼并等非合作行为与合谋行为。引言：企业策略性行为与分类策略性行为：企业为了提高利润所采取的旨在影响市场环境的行为总称。类别：企业的策略性行为：非合作策略性行为即竞争行为；合作策略性行为。重点：寡头市场和垄断竞争市场上的企业策略性行为具体内容：企业产品定位和广告、产量、定价、兼并等非合作策略性行为和企业策略合作即串谋行为。

第一节企业产品定位和广告行为

一、产品分类

根据消费者需求的特点，可以将企业生产的差异产品分为两大类：（一）横向差异

横向差异（horizontaldifferentiation）是指由于消费者的偏好各异，一些消费者从产品特征的变化中得益，另一些消费者则可能受损。ABa

横向差异示意图甜淡

（二）纵向差异

纵向差异(verticaldifferentiation)是指由于消费者偏好的一致性，产品特征的变化使所有消费者都受益或受损。其中最典型的特征是产品质量，每一个消费者都希望购买的产品质量越高越好。ABa

纵向差异示意图质量差质量高

二、企业产品定位在存在产品横向差异的条件下，影响企业产品定位的主要因素包括：

首先，市场需求特别是市场需求减去其它企业需求以后的剩余需求。其次，企业的生产成本特别是固定成本。第三，市场竞争程度。分析产品差异条件下企业定位的两类模型：

张伯伦模型霍特林模型

（一）张伯伦模型

1、假设条件：

（1）每个消费者的偏好相同，都喜欢多样化的差异产品。（2）生产差异产品的企业众多，每个企业的产量和价格对于市场上其它企业的产量和价格没有直接影响（对称性）。（3）不存在进出入壁垒，潜在进入者可以自由进出入市场。

2、图形分析（略，？）：

3、模型结论：

（1）消费者消费了多样化的产品；（2）企业存在过剩生产能力。（二）霍特林模型

1、霍特林模型简介“位置”（address）表示消费者的偏好以及与之相应的产品差异，又被称为位置模型（AddressModel）。狭义:“位置”是指在价格相同的条件下，消费者喜欢从最邻近自己的商店或超级市场购物，因为距离自己越近，所付的交通成本越小，在消费者看来，两个商店所售产品是有差异的。广义:“位置”表示消费者对产品特征的偏好，如图4-1所示。

1、霍特林模型的描述

2、霍特林模型的形式化表述商店选址考虑的两方面效应：一是直接效应（DirectEffect），在价格不变的条件下，位于A的商店距离位于B的商店越近销售量越大。二是战略效应（StrategicEffect），在先确定位置的条件下，距离越近，企业价格竞争越激烈。Ba霍特林模型的描述AFEC1/43/4假设：

（1）一条长度为1的线性街道，消费者均匀分布于区间[0，1]，分布密度1。消费者具有单位需求，或者消费1个单位，或者消费0个单位。（2）街道上有两个商店，商店1位于一端，即。商店2位于另一端，即,两个商店出售的产品完全相同，每个商店提供单位产品的成本为c。（3）消费者购买商品的单位交通成本为t，一个位于x处的消费者若去商店1购买，花费的交通成本为tx；若去商店2购买，花费的成本为t（1-x）。模型：两个企业进行价格竞争

（1）求出两个商店的需求函数假定存在一个对于到商店1和2购买无差异的位于x的消费者，该点满足：由于消费者者密度为1，且每个消消费者购买买1个单位产品品，可以得得到两个商商店的需求求分别为：：这样，求解解上式可以以得到两个个企业的需需求函数：：（2）两个商店店的利润函函数：（3）两个商店店利润最大大化的一阶阶条件：（4）最优价格格解：（5）两个商店店的利润为为：三、企业产产品质量选选择和广告告行为产品纵向定定位，即到底是是生产高档档产品、还还是低档产产品或者说说生产高质质量产品、、还是低质质量产品问问题。（一）企业业产品质量量选择1、两个条件件：一是激励相容约束（IncentiveCompatibilityConstraint），即企业业生产高质质量产品比比生产低质质量产品利利润大。二是分离均衡条件（SeparatingEquilibriumCondition），即企业业生产高质质量产品所所付出的成成本足够高高，以至于于生产低质质量产品的的企业不愿愿意生产或或无能力生生产高质量量产品。2、形式化表表述假设：（1）某种产品品的质量有有高低之分分。分别用用和和表表示。（2）消费者偏偏好高质量量产品胜于于低质量产产品（3）消费者对对于企业生生产的产品品质量存在在信息不对对称。条件：（1）->（2）-≤（二）企业业广告行为为1、获取信息息的方式与与商品分类类搜寻品（searchgoods）：消费者者在实际购购买前就可可以知道其其质量、价价格、性能能等特征的的商品。经验品(experiencegoods)：消费者在在实际购买买并使用后后才能确知知其特征的的商品。信任品(credencegoods)。即使消费费之后对于于质量等特特征也不了了解的产品品。2、广告及其其分类广告：提供供产品和服服务的价格格、质量和和位置信息息的一种形形式。信息性广告（InformativeAdvertising）：传递有有关产品的的信息，如如特征、价价格和位置置。劝诱性广告（PersuasiveAdvertising）：改变和和影响消费费者的偏好好。年份中标价（万元）标王19951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920103079666632000210001590012600221120151088931000385153490042000158903050020390

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央视历年标标王及中标标价3、企业广告告行为的目目标：AR’QPMRMR’ARMCAC’ACP0P1Q0Q14、企业广告告行为分析析假设企业面面临的需求求函数为其中，，，企业成本函函数为且且。。企业选择价价格和和广告水水平以以实现利利润最大化化。企业的利润润函数为：：企业利润最最大化的两两个一阶条条件分别为为：由于需求价价格弹性为为定义广告需需求弹性整理第一个个一阶条件件得到将该式和需需求广告弹弹性带入第第二个一阶阶条件，可可以得到企企业最优广广告条件，，即多夫曼—斯坦纳条件件（Dorfman-SteinerFormula）：企业广告强度度等于其商品品的广告需求求弹性与价格格需求弹性的的比值。第四章企企业策略性行行为第二节企企业产量行为为一、古诺模型型古诺模型（CournotModel）是由法国经经济学家奥古古斯丁·古诺(AntoineCournot)1838年在《财富理论的数数学方法研究究》一书中首次提提出来的。它它是一个寡头头垄断条件下下寡头企业的的产量决策模模型。（一）假设条条件：1、市场由两个个追求利润最最大化的企业业组成，两家家企业生产的的产品同质；；2、产品的生产产成本为固定定常数或者零零；3、两个企业都都清楚共同面面临的线性市市场需求曲线线；4、两个企业都都是在已知对对方产量并视视其不变的情情况下，确定定自己的产量量，即每个企企业都是消极极地以自己的的产量去适应应对方既定的的产量；5、两个企业不不存在正式的的或非正式的的串谋行为。。（二）模型市场需求为。。企业1和企业2分别生产产量量和，，两个个企业供应的的总产量为。。两个企业业的边际成本本相等为，，且不不存在固定成成本。企业1的利润为：在企业2生产产量的的条件件下，企业1的剩余需求是是，据此，企业业1的边际收益为为。。可以得到，企企业1利润最大化条条件：边际收收益等于边际际成本，即：：企业1对企业2产量的反应函函数，即：同理可以得到到企业2的反应函数：：联立企业1和企业2的反应函数，，可以得到古古诺均衡产量量：推广到n家企业，可以以验证，每个个企业的古诺诺均衡产量为为：O竞争性均衡古诺均衡串谋均衡二、斯塔克尔尔伯格模型斯塔克尔伯格格模型（StackelbergModel）主要分析地地位不对等的的寡头企业之之间的产量竞竞争，其中，，有些企业是是领导者，有有些企业是追追随者，追随随者往往在观观察到领导企企业的行为后后再决定自己己的对策。逆向归纳法:先分析对于领领导企业的任任一产量决策策，追随企业业的最优反应应函数;然后，领导企企业将该反映映函数带入目目标函数做出出利润最大化化的最优决策策。（一）假设条条件：（二）模型分分析：假定市场需求求与古诺模型型一样，，，主导导企业和追随随企业的边际际成本相等为为常数。。企业1为领导者，企企业2为追随者。当领导企业的的产量为时时，，企业2对企业1的最优反应函函数是：由于领导企业业1的利润函数为为：将追随者的反反应函数带入入领导者的利利润函数，可可以得到：满足上式的一一阶条件为：：解该式式可以以得到到领导导企业业利润润最大大化的的产量量：将这一一产量量带入入企业业2的反应应函数数，得得到企企业2的最优优产量量策略略：与古诺诺模型型相比比，斯斯塔克克尔伯伯格模模型中中的主主导企企业产产量高高于古古诺模模型中中的企企业产产量，，追随随企业业的产产量低低于古古诺模模型中中企业业的产产量。。三、伯特兰兰德模型伯特兰德模模型（BertrandModel）是由法国国经济学家家约瑟夫·伯特兰德（（JosephBertrand）于1883年提出的一一个竞争模模型。与古古诺模型不不同，它是是分析寡头头垄断市场场上企业价价格竞争的的模型。（一）生产产同质产品品的伯特兰兰德模型1、假设条件件：（1）假定两个个企业生产产的产品完完全同质。。（2）企业以价价格为决策策变量，双双方同时定定价。（3）企业生产产的边际成成本相等为为常数c。（4）企业间没没有任何正正式或非正正式的串谋谋行为。2、模型（图图示）3、模型分析析由于产品同同质，在其其中一个企企业的价格格（例如）一定的条件件下，另一个个企业随着价价格的变化，，面临三种可可能的需求情情况：如果，，那么；；如果，，那么；；如果，，那么同理可以得出出另一个企业业的情况，这这样，一方的的价格决策取取决于另一方方的价格，也也就是说，一一方会对另一一方的价格决决策作出最优优反应。4、模型结论两家企业产品品同质且边际际成本不变的的条件下，伯伯特兰德模型型存在惟一的的价格均衡，，这时两家企企业的价格相相同且都等于于边际成本，，企业超额利利润为零。（二）伯特兰兰德悖论及其其解释伯特兰德模型型的结论：只只要市场上有有一个竞争对对手，企业的的行为就同完完全竞争一样样，价格等于于边际成本。。但是从现实实的市场来看看，企业间的的价格竞争往往往没有将价价格降低到等等于边际成本本的水平，而而是高于边际际成本，企业业因此得到了了超额利润。。现实和伯特特兰德模型结结论的不一致致性，被称为为“伯特兰德德悖论”。“伯特兰德悖悖论”的原因因：1、产品差异2、动态价格竞竞争3、生产能力约约束古诺-伯特兰德悖论论Cournot的双寡头模型型企业选择各自自产量产量之和决定定价格均衡价格界于于垄断价格和和竞争价格之之间Bertrand的双寡头模型型企业选择各自自价格均衡价格等于于边际成本（（竞争价格））四、过剩生产产能力投资在位企业与潜潜在进入企业业之间的产量量竞争，重点点考察在位企企业为了遏制制进入者采取取的过剩生产产能力投资战战略。（一）进入遏遏制策略简介介：1、进入遏制的的无效性：假定：潜在进入者和和在位企业面面临的技术和和需求相同；；进入者的策策略有两个即即进入和不进进入；在位者者的策略为默默许和斗争。。如果潜在在进入者选择择进入，在位位者选择斗争争，由于双方方的激烈竞争争造成彼此都都出现亏损，，即双方的支支付为；；如果在位位者默许，则则双方都得到到古诺均衡的的利润，即；；如如果进入者不不进入，则在在位者获得高高额垄断利润润。。支付函数满满足不进入进入者在位者在位者（，0）（，0）（，））（，，）进入默许斗争默许斗争2、有效的进入入遏制（1）前提——做出具有承诺诺价值的投资资1）在位者策略略性投资发生生在进入者的的进入决策前前，而且能被被进入者观察察到；2）通过改变在在位企业的策策略空间和支支付函数，向向进入者传递递市场信息从从而改变进入入者的利润预预期，影响进进入者的决策策；3）投资具有不不可回收或者者不可逆性，，即具有承诺诺价值。（2）具有承诺价价值的投资——沉淀成本(SunkCost)根据经合组织织欧洲转型经经济合作中心心的定义，沉沉淀成本是那那些一旦投入入、承诺了专专用用途就不不能收回的成成本。产生的原因在在于某些经济济活动需要专专用性资产。。固定成本与沉沉淀成本固定成本又称称不变成本，，是企业在短短期内为生产产一定产量的的产品而对不不变生产要素素所支付的成成本，对于某某个较短的时时间而言是被被锁定的（承承诺的、沉淀淀的）成本。。固定成本有有时也称为沉沉淀成本。固定成本在某某种程度上一一定是沉淀成成本，但是，，沉淀成本不不一定都是固固定成本。“固定成本与与沉淀成本的的差别只是程程度问题，而而非本质问题题。……固定成本只是是短期内才是是沉淀的。沉沉淀成本是在在一个较长的的时期内，能能够创造收益益流，却永远远不能加以回回收的那些投投资成本。如如果企业租用用一台机器一一个月（或者者，企业在可可以在购入后后的一个月将将它卖掉，而而不发生资本本损失），这这台机器便会会被列为固定定成本；如果果这台机器企企业无法脱手手，它便是一一项沉淀成本本。”不可回收的沉沉淀成本是在在位者实施进进入遏制的信信号。（3）有效的进入入遏制战略假定在位企业业为先行者，，它采取战略略为遏制、容容许，进入者者在观察到先先行者的行为为后决定是否否进入。其中中c为在位企业的的沉淀成本。。在位者者进入者者进入者者（，，0）在位者者在位者者（，，0）（，，））（，，））（））（，，））容许遏制不进入入不进入入进入进入默许斗争默许斗争（二））过剩剩生产产能力力投资资在位者者边际际成本本进入者者边际际成本本过剩生生产能能力第三节节企企业业价格格行为为主要考考察：：价格歧歧视两部定定价搭配销销售限制性性定价价掠夺性性定价价一、价价格歧歧视（一））价格格歧视视的动动机和和条件件所谓价价格歧歧视（（PriceDiscrimination）是指指根据据消费费者的的购买买特点点，企企业出出售完完全相相同的的商品品向消消费者者收取取不同同的价价格。。动机：：获得得更高高的利利润条件：：1、企业业具有有一定定的市市场势势力。。2、转售售困难难（增增加转转售难难度、、担保保、纵纵向一一体化化等））3、企业业了解解消费费者不不同的的偏好好和支支付意意愿。。（二））价格格歧视视类型型根据英英国经经济学学家庇庇古（（）的分分类，，价格格歧视视可以以分为为三种形式：：一级价价格歧歧视(First-DegreePriceDiscrimination)：垄断断厂商商对每每一单单位商商品都都按消消费者者愿意意支付付的最最高价价格出出售，，消费费者剩剩余成成了垄垄断租租金，，又称称完全全价格格歧视视。二级价格格歧视(Second-DegreePriceDiscrimination)：又称非非线性定定价，是是指企业业根据买买者购买买的产品品量的不不同，分分别收取取买者愿愿意为既既定量商商品所支支付的最最高价格格。三级价格格歧视(Third-DegreePriceDiscrimination)：指垄断断者对同同一种产产品在不不同的市市场上（（或对不不同的消消费者））收取不不同的价价格。一级价格格歧视（（完全价价格歧视视）PQ0消费者剩剩余几乎乎全部转转化为垄垄断者的的利润QmdQ1P1Q2P2PmPQ0D（AR）MRMCEP0Q0完全价格格歧视下下的资源源配置是是有效率率的QePe二级价格歧歧视（非非线性价格格）PP1P2P3Q0264E1E2E3消费者剩余余部分地转转化为垄断断者的利润润pQPQPQPAQAPBQBdddMRMRMRQPMC子市场A子市场B总市场三级价格歧视视[市场分割的差差别价格]均衡条件：MC=MR1=MR2==MRn三级价格歧视视条件的简单单代数推导：：设厂商为两个个消费群体生生产产量Q=Q1+Q2，成本为C(Q)两消费群的反反需求函数为为P1（Q1）和P2(Q2)，由此可以得到到厂商的总利利润：π=P1Q1+P2Q2-C(Q)两个厂商将不不断调整两个个市场的销售售量Q1和Q2，直到最后一一个单位的销销售所增加的的利润为零。。首先可以得得到销售给第第一个市场的的利润增量为为零，即：等式中中间的的第一一项即即MR1,第二项项即MC,由上式式可以以得到到第一一个市市场利利润最最大化化的条条件：：，，同同理可可得到到第二二个市市场利利润最最大化化的条条件厂商利利润最最大化化的价价格和和产量量条件件，即即两个个市场场的边边际收收益等等于边边际成成本根据边边际收收益和和需求求价格格弹性性的关关系，，可以以得到到厂商商在两两个市市场的的定价价原则则：结论：：三级级价格格歧视视实际际是对需求求弹性性小的的市场场按高高价销销售（消费费者对对价格格不敏敏感））；对需求求弹性性大的的市场场按低低价销销售（消费费者对对价格格敏感感）。。练习一垄断断企业业同时时在两两个分分割的的市场场上销销售产产品，，两市市场的的需求求曲线线分别别为Q1=10-½½P1和Q2=16-P2，MC=4。问：：①为使使利润润最大大，企企业应应如何何在两两个市市场上上分别别确定定不同同的销销售量量和价价格？？②若只只能统统一定定价，，垄断断产量量和价价格各各是多多少？？③比较两两种定价价下的利利润。优惠券与与回扣的的经济学学消费品生生产商与与零售商商经常发发行一些些产品优优惠券，，凭这类类优惠券券在购买买产品时时可以享享受一定定的优惠惠。为什什么企业业不降低低产品的的价格而而是发行行优惠券券？优惠券实实质上是是一种差差别定价价的手段段。研究究表明，，大约只只有20%~30%的消费者者会有心心去保留留优惠券券并在购购物时使使用它们们。这类类消费者者对价格格的变动动反映更更敏感。。采用优优惠券后后，将消消费者分分为两类类，对那那些对价价格变动动敏感的的消费者者索取较较低的价价格。一些公司司在产品品包装里里附上一一张卡片片，对那那些将卡卡片填写写后寄回回公司的的消费者者给予一一定的回回扣，这这也是一一种差别别定价方方法。只只有那些些对价格格比较敏敏感的消消费者才才会不嫌嫌麻烦去去填写卡卡片。二、两部部收费（（two-parttariff）要求消费费者购买买商品时时预先支支付一笔笔固定费费用，然然后再为为购买的的每单位位商品支支付费用用。例如如，电话话公司按按月收取取月租费费，然后后再按用用户通话话时间收收取电话话费。情形一：：消费者者需求相相同pqMCDp0T定价策略略：T为固定费费用p=p0=MCQ0情形二：：消费者者需求不不同,企业不一一定能够够得到全全部消费费者剩余余。三、高峰峰负荷定定价高峰负荷荷定价（（peak-loadpricing）：厂商商根据商商品不同同时间需需求的特特点而制制定的价价格。例如，火火车等春春运定价价高峰定价价适用条条件：(1)不同时期期的需求求水平不不同。(2)在一定时时期内，，企业的的生产能能力难以以改变。。(3)企业的产产出（产产品或服服务）储储存成本本高昂或或者不能能储存。。高峰负荷荷定价PD1P1P2D1MR1D2MR2Q1Q2D2MC四、搭售售搭售是搭搭配销售售（tiedsales或者TyingContracts）的简称称，是指指要求顾客客购买某某种产品品时必须须一起购购买另一一种产品品。搭配销售售也属于于一种价价格歧视视，因为为搭配销销售使得得垄断厂厂商能够够比单独独出售每每一种商商品获得得更多的的利润。。厂商实行行搭配销销售的正正当理由由：提高效率率，减少少需求者者的交易易成本；；避开价格格管制；；暗中给与与需求者者价格折折扣保证质量量充当价格格歧视手手段的搭搭配销售售——垄断利润润分类：固定比比例、完完全；可可变比例例、混合合条件：1、厂商具具有一定定的市场场势力2、消费者者对搭售售商品的的需求不不同（负负相关））3、不存在在搭售商商品的转转卖市场场。一个例子子：厂商商搭售产产品利润润更高。。第1类顾客第2类顾客对A愿付的金额对B愿付的金额对产品包愿付金额900030001200010000200012000五、在位位厂商遏遏制进入入厂商的的两种价价格战略略限制性定定价（LimitPricing）是企业业的一种种策略性性行为，，是指在在位企业业将价格格设定在在较低水水平，以以至于潜潜在进入入者发现现进入无无利可图图的价格格行为。。“西洛斯斯-拉比尼假假定”：：是指潜潜在进入入者具有有这样一一种信念念：它进进入后在在位企业业不会改改变产量量决策，，产业总总产量是是它的产产量和在在位企业业的产量量之和，，超出需需求的产产量将导导致价格格下降。。QQ2Q1OP2PACDP1如果在位厂厂商将产量量定在Q2以至进入厂厂商面临的的剩余需求求曲线恰好好低于或等等于它的平平均成本曲曲线，那么么，进入厂厂商就无从从生产出能能使它盈利利的数量。。由此决定定的P2高于在位厂厂商的平均均成本但又又能够消除除新厂商的的进入。换换句话说，，P2就是阻止新新厂商进入入的限制性性定价。该模型忽略略了厂商战战略的相互互依存性在位厂商的的限制性价价格策略可可能是不可可信的，因因此需要预预先进行例例如过剩生生产能力的的投资。六、掠夺性性定价掠夺性定价价（PredatoryPricing）是指在位位企业短期期内将价格格设定在竞竞争对手甚甚至自己的的平均成本本以下，以以便将竞争争对手逐出出市场或者者达到遏制制进入的目目的。第四节企业业兼并行为本节主要介绍绍考察企业兼兼并：类型动机福利后果（重重点）所谓企业兼并并（Merger）是指两个或或者多个企业业融合或合并并成一个企业业或形成一个个新企业。一、企业兼并并的类型（一）横向兼兼并横向兼并（HorizontalMerger）是指生产或或销售相同产产品的企业也也就是相互竞竞争的企业之之间的兼并。。（二）纵向兼兼并纵向兼并（VerticalMerger）又称纵向一一体化（VerticalIntegration），它是指处处于原材料到到制成品再到到销售等不同同生产或流通通阶段的企业业之间的兼并并。（三）混合兼兼并混合兼并(ConglomerateMerger)是指跨行业（（或市场）的的兼并，或者者说经营毫不不相关业务的的企业之间的的兼并。企业兼并史：：第一次兼并浪浪潮：19世纪末20世纪初，主主要特点表表现为横向向兼并；第二次兼并并浪潮：20世纪20年代，纵向向兼并居多多；第三次兼并并浪潮：20世纪50年代和60年代的资本本主义黄金金增长时期期，混合兼兼并；第四次兼并并浪潮：20世纪70年代中期至至80年代末，横横向兼并、、纵向兼并并和混合兼兼并并存；；第五次兼并并浪潮：20世纪90年代中期至至今，规模模空前、跨跨国兼并、、兼并与剥剥离并存。。二、企业兼兼并的动机机（一）兼并并企业的动动机1、获取规模模经济收益益2、提高资源源利用率，，获取范围围经济收益益3、获得资产产重组收益益4、减少市场场交易成本本5、分散经营营风险6、降低市场场进入壁垒垒7、增强企业业竞争力和和垄断市场场的实力8、实现经理理人员个人人的目标（二）被兼兼并企业的的动机1、避免破产产2、减少经营营风险3、回收资本本三、企业兼兼并行为的的福利分析析（一）企业业兼并行为为的福利分分析积极影响:兼并企业可可以充分利利用规模经经济和范围围经济效益益、降低生生产成本，，被兼并企企业则可以以退出原来来的产业，，从而提高高资源配置置效率，实实现产业结结构的优化化重组；消极方面:兼并提高了了兼并企业业的市场占占有率和垄垄断市场的的实力，弱弱化了市场场竞争，提提高了市场场进入壁垒垒，可能造造成社会福福利的下降降。简言之，企企业兼并的的利弊得失失，最终可可以归结为为兼并造成成的社会成成本和带来来的社会福福利两个方方面。企业兼并行行为的福利利分析第五节企企业串谋与与纵向约束束行为引言串谋（Collusion）也是企业业的一种重重要市场行行为。它是是指企业之之间以提高高利益为目目的而提高高或固定价价格和减少少产量的联联合、密谋谋或协议。。亚当·斯密在《国民财富的的性质和原原因的研究究》一书中，提提出“同业业中人甚至至为了消遣遣和娱乐也也很少聚集集在一起，，但他们谈谈话的结果果，往往不不是阴谋对对付公众便便是筹划抬抬高价格。。”类别：明示示和默契、、正式和非非正式串谋谋。例如，，有正式协协议的串谋谋就是卡特特尔。本节主要分分析卡特尔尔、价格领领导和纵向向约束一、卡特尔尔卡特尔是指指在寡头垄垄断产业中中企业之间间的一种正正式协议。。卡特尔成员员企业可能能在诸如价价格、产量量、市场份份额、消费费者分配、、地区分割割、串通投投标、建立立共同销售售机构、利利润分成等等方面达成成一致。（一）模型型简介1、基本假定：：（1）两个寡头企企业面临的市市场需求其其中。。（2）两个企业的的成本函数分分别为、、（3）这两个企业业组成卡特尔尔，卡特尔的的决策类似一一个拥有两家家工厂的垄断断企业，目标标在于获取最最大垄断利润润。该卡特尔尔的利润函数数为：2、卡特尔行为为分析卡特尔通过分分配两个企业业生产的产量量实现利润最最大化。也就就是说，求上上述利润函数数关于两个企企业的产量的的一阶条件可可以得到表达达式：由上述两个式式子可以得到到，卡特尔利利润最大化的的条件：即卡特尔的边边际收益等于于两个成员企企业的边际成成本。3、卡特尔的行行为分析图示示MC2MC1MC1+MC2MCc=MRcDOOPPQ1Qc=Q1+Q2Q2AC2AC1（a）（b）（c）卡特尔的产量量和价格决策策POPc（二）企业组组成卡特尔的的原因假定某市场的的需求为。。该市场有有两家企业，，每个企业的的成本函数是是。。1、两家企业竞竞争：每家企企业根据边际际成本等于边边际收益的原原则进行产量量和价格决策策。根据需求求函数和成本本函数可以得得到两家企业业的利润最大大化条件：求解两个方程程构成的方程程组，可以得得到：两个企业的利利润分别：2、组成卡特尔尔的情形根据卡特尔利利润最大化条条件，即可以得到：解上述式子可可以得到两个个卡特尔成员员的产量为：：利润分别为：：与竞争相比，，企业通过参参与卡特尔可可以获得更高高的垄断利润润。微软垄断案2000年6月8日，美国地方方法院法官托托马斯·杰克逊杰克逊逊对微软公司司（Microsoft）的垄断案件件作出了历史史性的宣判——微软一分为二二，根据这份份裁决书，微微软将被分解解为两个独立立的公司，一一个专营电脑脑操作系统，，另一个则经经营除去操作作系统外微软软目前所经营营的其它内容容，包括Office系列应用软件件、IE浏览器等等。。该案源于美国国微软公司和和另外一家软软件公司网景景公司之间的的网络浏览器器之争。早在在1995年6月，微软公司司在自己尚未未研制出网络络浏览器的情情况下，要求求网景公司不不要发布与其其Windows操作系统配套套的网络浏览览器，在遭到到拒绝后，微微软采取了一一些惩罚性措措施，如撤回回对网景公司司技术支持，，投巨资迅速速开发出自己己的网络浏览览器并免费与与其Windows操作系统捆绑绑销售来打击击网景公司，，导致网景公公司的浏览器器市场份额从从最初的80%降至于62%，并仍呈下降降趋势，而微微软浏览器的的市场份额则则从零激增至至36%，并且微软的的这些举动还还最终导致网网景公司被美美国在线收购购。当然，在在美国受到微微软公司胁迫迫的公司远不不止网景一家家，还包括英英特尔、苹果果、IBM等一些著名的的厂商，如苹苹果曾被迫放放弃在自己的的苹果电脑中中预装网景公公司的浏览器器而改装微软软公司生产的的浏览器，英英特尔也曾因因害怕失去微微软的技术支支持而被迫放放弃投入巨额额R&D费用开发出来来的一种新型型的中央处理理器的市场开开拓。这项裁决刚一一宣布，微软软主席比尔·盖茨表示他们们将提出上诉诉申请，后在在微软公司的的多方努力下下，这个判断断并没有真正正实施，2001年11月1日美国司法部部和微软公司司达成了一项项临时性协议议，宣布就““美国诉微软软公司垄断案案”双方进行行庭外和解。。至此，持续续四年之久的的“微软垄断断案”终于暂暂告一段落。。卡特尔实例（（OPEC）世界石油的大大部分生产国国家形成了一一个卡特尔，，称为世界石石油输出国组组织（OPEC）。在1960年最初成立时时，欧佩克包包括伊朗、伊伊拉克、科威威特、沙特阿阿拉伯和委内内瑞拉。到1973年，又有其他他八个国家加加入：卡塔尔尔、印度尼西西亚、利比亚亚、阿联酋、、阿尔及利亚亚、尼日利亚亚、厄瓜多尔尔和加蓬。这这些国家控制制了世界石油油储藏量的四四分之三。正正如任何一个个卡特尔一样样，欧佩克力力图通过协调调减少产量来来提高其产品品的价格。欧欧佩克努力确确定每个成员员国的生产水水平。欧佩克想想维持石石油的高高价格。。但是，，卡特尔尔的每个个成员都都受到增增加生产产以得到到更大总总利润份份额的诱诱惑。欧欧佩克成成员常常常就减少少产量达达成协议议，然后后又私下下违背协协议。在1973年到1985年，欧佩佩克最成成功地维维持了合合作和高高价格。。原油价价格从1972年的每桶桶2.64美元上升升到1974年的11.17美元，，然后后在1981年又上上升到到35.10美元。。但在在80年代初初，各各成员员国开开始扩扩大生生产水水平，，欧佩佩克在在维持持合作作方面面变得得无效效率了了。到到了1986年，原原油价价格回回落到到每桶桶12.52美元。。现在呢呢？（三））卡特特尔成成功的的条件件1、市场场需求求弹性性2、参与与卡特特尔的的企业业数量量与规规模分分布3、进入入壁垒垒（四））卡特特尔的的不稳稳定性性例证分分析：：假定企企业2遵守卡卡特尔尔协议议，按按照配配额生生产产产量24。企业1面临的的剩余余需求求为由此可可以得得到企企业1的边际际收益益，根根据边边际收收益等等于边边际成成本的的原则则，企企业1生产产产量为为企业1的利润润增加加为企业2的利润润减少少为影响卡卡特尔尔稳定定的因因素：：1、价格格公开开程度度（PublicPrices）2、产品品差异异程度度3、成本本非对对称性性（CostAsymmetries）和生产能能力利用率率4、订单的批批量和频率率（LumpyInfrequentOrders）5、偏好的非非对称性程程度（SymmetriesinPreference）6、多市场交交易（MultimarketContact）二、价格领领导价格领导（（PriceLeadership）是指在某某些产业中中，一家主主导企业(dominantfirm)或者处于领领导地位的的企业率先先确定价格格或改变价价格，其它它从属企业业或者接受受或者跟随随这个企业业的价格，，并采取相相应的产量量和价格决决策的情形形。三种方式：：主导企业业价格领导导;低成本企业业价格领导导;晴雨表式价价格领导（BarometricLeadership）案例价价格领导以下几个表表给出了1984年后期到1985年5月份美国金金融信贷市市场上最优优惠利率的的变动过程程。表中显显示，如1984年12月18日汉诺威制制造商将它它的利率从从11.25%降到10.75%，所有其他他的主要银银行在两天天之内都随随之变动，，即接受了了最优惠利利率这一特特殊商品（（货币）的的特殊价格格（利率））领导。

日期银行利率变动（%）1984.12.181984.12.191984.12.20汉诺威制造商银行家信托其他11.25

10.7511.25

10.7511.25

10.75表1表3表2日期银行利率变动（%）1985.1.151985.1.16汉诺威制造商其他10.75

10.510.75

10.5日期银行利率变动（%）1985.5.161985.5.171985.5.18银行家信托花旗、大通其他10.5

1010.5

1010.5

10（资料来源源：(