安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建

安全风险分级管理与隐患排查治理双体系创建目录Contents1双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准3安全风险4隐患排查治理5风险、隐患与事故之间的逻辑关系6三种不安全状态解析1双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源第一章双重预防机制的来源2双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创建的相关指南、标准第二章双体系创创建的相相关指南南、标准准招商蛇口口关于双双体系创创建的方方案及指指南：招商蛇口口：至今今年10月份份完成试点点单位双双体系的的创建。。公司的要要求：至至6月底前前完成双体体系的创创建。第二章双体系创创建的相相关指南南、标准准公司的要要求按照“全全员参与与，领导导负责，，职责明明确，落落实到位位”的原原则进行行安全风风险分级级管理与隐隐患排查查治理双双体系创创建。各部门门在安全全监督部部的组织织下按照照“实施施指南””的要求求，结合合各部门门、班组组实际情情况，开开展体系系创建工工作。公司的目目标自实施之之日起，，至2017年年6月底前前完成公司司风险分分级管理理与隐患患排查治治理双体体系创建建工作，，并通过过上述““双体系系”的建建立运行行，做到到有效遏遏制生产产事故的的发生，，保障员员工生命命财产安安全。第二章双体系创创建的相相关指南南、标准准职责分工工公司安全全生产委委员会是是“双体体系”建建设的领领导部门门。其职责为为：●审核核本单位位隐患排排查治理理预控体体系建设设目标；；●审批本单单位隐患排查查治理预控体体系实施方案案、指南和推推行计划；●听取本单单位隐患排查查治理预控体体系建设阶段段性汇报及专专题汇报，研研究决策有关关重大事项；；●督促检查查、考核本单单位隐患排查查治理预控体体系建设工作作的落实情况况。职责分工公司安全风险险分级体系建建设办公室设设在安全监督督部（具体落落实体系创建建工作）主任为安全监监督部经理，，成员包括安安全监督部成成员、各相关关部门；各相关部门（（职责）：按照“分级级管理、分线线负责”、““管业务必须须管安全”的的原则，公司司各部门、班班组人员积极极按照公司部部署，完成本本部门、本业业务范围内的的“风险点识识别、风险分分级及风险评评价”、“隐隐患排查、治治理”，对结结果负责。3安全风险第三章安全风险什么是风险？？风险是指生产产安全事故或或健康损害事事件发生的可可能性和后果果的组合。风风险有两个主主要特性，即即可能性和严严重性。可能能性，是指事事故（事件））发生的概率率。严重性，，是指事故（（事件）一旦旦发生后，将将造成的人员员伤害和经济济损失的严重重程度。风险=可能性×严重性第三章安全风险什么是危险险源？危险源是指指可能导致致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为为，或它们的的组合。其中：根源是指具有能能量或产生生、释放能能量的物理理实体。如如起重设备备、电气设设备、压力力容器等等等。行为是指决策人人员、管理理人员以及及从业人员员的决策行行为、管理理行为以及及作业行为为。状态是指物的状状态和环境境的状态等等。在分析生产产过程中对对人造成伤伤亡、影响响人的身体体健康甚至至导致疾病病的因素时时，危险源源可称为危危险有害因因素，分为为四类：““人的因素素”、“物物的因素””、“环境境因素”和和“管理因因素”。人人的因素是是指在生产产活动中，，来自人员员自身或人人为性质的的危险和有有害因素；；物的因素素是指机械械、设备、、设施、材材料等方面面存在的危危险和有害害因素；环环境因素是是指生产作作业环境中中的危险和和有害因素素；管理因因素是指管管理和管理理责任缺失失所导致的的危险和有有害因素。。（引自GB/T13861-2009《生产产过程危险险和有害因因素分类与与代码》））第三章安全风险什么是风险险点？风险点是指指伴随风险险的部位、、设施、场场所和区域域，以及在在特定部位位、设施、、场所和区区域实施的的伴随风险险的作业过过程，或以以上两者的的组合。例例如，危险险化学品罐罐区、液氨氨站、煤气气炉、木材材仓库、制制冷装置是是风险点；；在禁止存存放危险品品区域放置置危险品、、防火区域域内进行动动火作业、、高温液态态金属的运运输过程等等也是风险险点。风险点有时时亦称为风风险源（危危险源）。排查风险点点是风险管管控的基础础。对风险险点内的不不同危险源源或危险有有害因素（（与风险点点相关联的的人、物、、环境及管管理等因素素）进行识识别、评价价，并根据据评价结果果、风险判判定标准认认定风险等等级，采取取不同控制制措施是风风险分级管管控的核心心。第三章安全风险风险与危险险源之间的的关系是什什么？风险与危险险源之间既既有联系又又有本质区区别。首先先，危险源源是风险的的载体，风险是危危险源的属性。即讨论风风险必然是是涉及哪类类或哪个危危险源的风风险，没有有危险源，，风险则无无从谈起。。其次，任任何危险源源都会伴随随着风险。。只是危险险源不同，，其伴随的的风险大小小往往不同同。什么么是是风风险险辨辨识识？？风险险辨辨识识是是识识别别企企业业整整个个范范围围内内所所有有存存在在的的风风险险并并确确定定其其特特性性的的过过程程。。（（引引自自GB/T28001-2011《《职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系要要求求》》））什么么是是风风险险评评价价？？风险险评评价价是是对对危危险险源源导导致致的的风风险险进进行行分分析析、、评评估估、、分分级级、、对对现现有有控控制制措措施施的的充充分分性性加加以以考考虑虑以以及及对对风风险险是是否否可可接接受受予予以以确确定定的的过过程程。。第三三章章安全全风风险险安全全风风险险的的分分类类将风风险险分分为为物的的不不安安全全状状态态（设设备备））；；人的的不不安安全全行行为为（作作业业））；；作业业环环境境的的缺缺陷陷（环环境境））；；安全全健健康康管管理理（职职业业健健康康、、管管理理））的的缺缺陷陷四四大大类类，，详详见见附附件件A。。什么么是是风风险险分分级级？？风险险分分级级是是指指通通过过采采用用科科学学、、合合理理方方法法对对危危险险源源所所伴伴随随的的风风险险进进行行定定量量或或定定性性评评价价，，根根据据评评价价结结果果划划分分等等级级，，进进而而实实现现分分级级管管理理。。风风险险分分级级的的目目的的是是实实现现对对风风险险的的有有效效管管控控。。风险险分分为为几几级级？？不同同的的风风险险评评价价方方法法对对风风险险的的分分级级不不完完全全一一致致，，我我司司拟拟对对风风险险分分为为““、、、、、、（（深深蓝蓝、、浅浅蓝蓝））””五五级级（（红色色最最高高）。。对对采采用用5级级分分级级的的风风险险评评价价方方法法，，可可建建立立级级别别对对应应关关系系（（例例如如，，将将风风险险最最低低的的两两级级都都定定为为““蓝蓝色色””级级别别）），，以以适适应应评评价价和和管管理理的的要要求求。。红橙黄蓝蓝第三章章安全风风险什么是是风险险分级级管控控？风险分分级管管控是是指按按照风风险不不同级级别、、所需需管控控资源源、管管控能能力、、管控控措施施复杂杂及难难易程程度等等因素素而确确定不不同管管控层层级的的风险险管控控方式式。风风险分分级管管控的的基本本原则则是：：风险险越大大，管管控级级别越越高；；上级级负责责管控控的风风险，，下级级必须须负责责管控控，并并逐级级落实实具体体措施施。第三章章安全风风险浅蓝色色风险险\5级风险：：稍有有危险险，需需要注注意（（或可可忽略略的）），员员工应应引起起注意意深蓝色色风险险\4级风险：：轻度度（一一般））危险险，可可以接接受（（或可可容许许的））。部部门、、班组组应引引起关关注，，负责责4级级危害害因素素的控控制管管理，，所属属班组组具体体落实实；不不需要要另外外的控控制措措施，，应考考虑投投资效效果更更佳的的解决决方案案或不不增加加额外外成本本的改改进措措施，，需要要监视视来确确保控控制措措施得得以维维持现现状，，保留留记录录。黄色风险\3级风险：中度度（显著））危险，需需要控制整整改。公司司、部门应应引起关注注，负责3级危害因因素的控制制管理，所所属部门具具体落实；；应制定管管理制度、、规定进行行控制，努努力降低风风险，应仔仔细测定并并限定预防防成本，在在规定期限限内实施降降低风险措措施。在严严重伤害后后果相关的的场合，必必须进一步步

进行评评价，确定定伤害的可可能性和是是否需要改改进的控制制措施。橙色风险\2级风险：高度危危险（重大风风险），必须须制定措施进进行控制管理理。公司对重重大及以上风风险危害因素素应重点控制制管理，具体体由安全主管管部门和各职职能部门根据据职责分工具具体落实。当当风险涉及正正在进行中的的工作时，应应采取应急措措施，并根据据需求为降低低风险制定目目标、指标、、管理方案或或配给资源、、限期治理，，直至风险降降低后才能开开始工作。红色风险\1级风险：不可容容许的（巨大大风险），极极其危险，必必须立即整改改，不能继续续作业。只有有当风险已降降低时，才能能开始或继续续工作。如果果无限的资源源投入也不能能降低风险，，就必须禁止止工作，立即即采取隐患治治理措施。红橙黄蓝蓝第三三章章安全全风风险险什么么是是风风险险控控制制措措施施？？风险险控控制制措措施施是是指指为为将将风风险险降降低低至至可可接接受受程程度度，，企企业业针针对对风风险险而而采采取取的的相相应应控控制制方方法法和和手手段段。。选择择风风险险控控制制措措施施时时：应考考虑虑：⑴⑴可可行行性性；；⑵⑵安安全全性性；；⑶⑶可可靠靠性性；；⑷经济济合合理理性性。。应包包括括：⑴⑴工工程程技技术术措措施施；；⑵⑵管管理理措措施施；；⑶⑶培培训训教教育育措措施施；；⑷⑷个个体体防防护护措措施施；；⑸应急急处处置置措措施施等等。。风险险控控制制措措施施应应在在实实施施前前针针对对以以下下内内容容进进行行评评审审（（核核对对、、确确认认））：：(1)措措施施的的可可行行性性和和有有效效性性；；(2)是是否否使使风风险险降降低低到到可可容容许许水水平平；；(3)是是否否产产生生新新的的危危险险源源或或危危险险有有害害因因素素；；(4)是是否否已已选选定定了了最最佳佳的的解解决决方方案案。。第三三章章安全全风风险险什么么是是风风险险信信息息？？风险险信信息息是是指指包包括括危危险险源源名名称称、、类类型型、、所所在在位位置置、、当当前前状状态态以以及及伴伴随随风风险险大大小小、、等等级级、、所所需需管管控控措措施施、、责责任任单单位位、、责责任任人人等等一一系系列列信信息息的的综综合合。。各类类风风险险信信息息的的集集合合即即为为安安全全风风险险分分级级管管控控清清单单。从总总体体上上讲讲，，风风险险分分级级管管控控程程序序包包括括四四个个阶阶段段七七个个步步骤骤。。四四个个阶阶段段即即：：危危险险源源识识别别、、风风险险评评价价、、风风险险控控制制、、效效果果验验证证与与更更新新。。七七个个实实施施步步骤骤见见下下图图所所示示：：风险险分分级级管管控控的的基基本本程程序序是是什什么么？？第三三章章安全全风风险险第三三章章安全全风风险险政府府层层面面，，风风险险分分级级管管控控的的要要求求：：第三三章章安全全风风险险重大大危危险险源源的的确确定定以下下情情形形为为重重大大危危险险源源：：1）违违反法法律、、法规规及国国家标标准中中强制制性条条款的的；2）发发生过过死亡亡、重重伤、、职业业病、、重大大财产产损失失事故故，或或三次次及以以上轻轻伤、、一般般财产产损失失事故故，且且现在在发生生事故故的条条件依依然存存在的的；3）涉涉及重重大危危险源源的；；4）具具有中中毒、、爆炸炸、火火灾等等危险险的场场所，，作业业人员员在10人人以上上的；；5）经经风险险评价价确定定为最最高级级别风风险的的；6）相相关方方投诉诉涉及及事故故隐患患的；；7）风风险点点级别别确定定。第三章章安全风风险辨识方方式生产经经营单单位安安全生生产风风险辨辨识分分为全面辨辨识和专项辨辨识。全面辨辨识是是生产产经营营单位位对本本单位位生产产经营营活动动范围围内所所有生生产经经营环环节开开展的的安全全生产产风险险辨识识；专项辨辨识是是生产产经营营单位位对本本单位位生产产经营营活动动范围围内部部分领领域或或部分分生产产经营营环节节开展展的安安全生生产风风险辨辨识。。（引自自《交交通运运输安安全生生产风风险管管理办办法（（征求意意见稿稿）》））第三章章安全风风险辨识周周期全面辨辨识应应每年年不少少于1次；；专项项辨识识应在在生产产经营营环节节或其其要素素发生生较大大变化化或管管理部部门有有特殊殊要求求时及及时开开展。。安全全生产产风险险辨识识结束束后应应形成成风险险源清清单。。第三章章安全风险风险点识别别方法●以部门门为单位，，按照安全全责任分区区，进行区区域划分。。●按按照照作作业业区区域域或或者者作作业业步步骤骤等等不不同同进进行行进进一一步步划划分分（（如如生生产产装装置置、、作作业业场场所所、、人人员员密密集集场场所所等等）），，确确保保风风险险点点识识别别全全覆覆盖盖。。●操操作及及作业业活动动：应应涵盖盖生产产经营营全过过程所所有常常规和和非常常规状状态的的作业业活动动。如如动火火作业业、进进入受受限空空间等等风险险等级级高、、可能能导致致严重重后果果的非非常规规作业业活动动应进进行重重点管管控。。风险点点划分分要求求：在公司司生产产活动动区域域内对对生产产经营营全过过程进进行风风险点点排查查，形形成包包括风风险点点名称称类别别、所所在位位置、、可能能发生生的事事故类类型及及后果果等内内容的的基本本信息息，建建立《《风险险点统统计表表》。。风险点点排查查的方方法：：风险险点排排查应应按生生产（（工作作）流流程的的阶段段、场场所、、装置置、设设施、、作业业活动动或上上述几几种方方法的的结合合等进进行。。风险点点（危危险源源）排排查第三章章安全风风险辨识范范围公司全全部区区域及及经营营业务务，识识别范范围包包括所所有部部门（（含办办公场场所、、码头头、大大楼周周界、、各库库房、、作业业区、、办公公车辆辆、员员工宿宿舍、、租赁赁单位位等））。1）规规划、、设计计（重重点是是新、、改、、扩建建项目目）和和建设设、投投产、、运行行等阶阶段；；2）常常规和和非常常规作作业活活动；；事故故及潜潜在的的紧急急情况况；3）所所有进进入作作业场场所人人员的的活动动；4）作作业场场所的的设施施、设设备、、车辆辆、安安全防防护用用品；；5）原原材料料、产产品的的运输输和使使用过过程；；6）工工艺、、设备备、管管理、、人员员等变变更；；7）丢丢弃、、废弃弃、拆拆除与与处置置；8）气气候、、地质质及环环境影影响等等。第三章章安全风风险风险辨辨识的的主要要内容容：●公公司地地址：：从地地址的的工程程地质质、地地形、、自然然灾害害、周周围环环境、、气象象条件件、资资源交交通、、抢险险救灾灾支持持条件件等方方面进进行分分析。。●建建（构构）筑筑物：：结构构、防防火、、防爆爆、朝朝向、、采光光、运运输、、（操操作、、安全全、运运输、、检修修）通通道、、开门门，生生产卫卫生设设施。。●生生产设设备、、装置置◎设设备、、装置置：高高温、、低温温、腐腐蚀、、高压压、振振动、、关键键部位位的备备用设设备、、控制制、操操作、、检修修和故故障、、失误误时的的紧急急异常常情况况。◎机机械设设备：：运动动零部部件和和工件件、操操作条条件、、检修修作业业、误误运转转和误误操作作。◎电电气设设备：：断电电、触触电、、火灾灾、爆爆炸、、误运运转和和误操操作，，静电电、雷雷电。。◎危危险性性较大大设备备、高高处作作业设设备。。第三章章安全风风险风险辨辨识的的主要要内容容：●公公司地地址：：从地地址的的工程程地质质、地地形、、自然然灾害害、周周围环环境、、气象象条件件、资资源交交通、、抢险险救灾灾支持持条件件等方方面进进行分分析。。●建建（构构）筑筑物：：结构构、防防火、、防爆爆、朝朝向、、采光光、运运输、、（操操作、、安全全、运运输、、检修修）通通道、、开门门，生生产卫卫生设设施。。●生生产设设备、、装置置◎设设备、、装置置：高高温、、低温温、腐腐蚀、、高压压、振振动、、关键键部位位的备备用设设备、、控制制、操操作、、检修修和故故障、、失误误时的的紧急急异常常情况况。◎机机械设设备：：运动动零部部件和和工件件、操操作条条件、、检修修作业业、误误运转转和误误操作作。◎电气设备备：断电、触触电、火灾、、爆炸、误运运转和误操作作，静电、雷雷电。◎危险性较较大设备、高高处作业设备备。●生产工艺艺过程：物料料（毒性、腐腐蚀性、燃爆爆性）温度、、压力、速度度、作业及控控制条件、事事故及失控状状态。●其它◎噪声、振振动、辐射、、高温等有害害作业部位。。◎工时制度度、女职工劳劳动保护、体体力劳动强度度。◎管理设施施、事故应急急抢救设施和和辅助生产、、生活卫生设设施。第三章安全风险风险辨识的要要素一般应覆覆盖以下方面面：（一）从业人人员安全意识识、安全与应应急技能；【【人】（二）生产经经营基础设施施、运输工具具、工作场所所等设施设备备的安全可靠靠性；【设施施设备】（三）安全生生产的规章制制度、操作规规程等管理制制度覆盖情况况和有效性；；【管理制度度】（四）保障安安全生产的管管理机构、工工作机制合规规和完备性；；【管理机制制】（五）影响安安全生产外部部要素危害程程度的可知性性和应对措施施。【环境】】第三章安全风险风险点识别方方法以作业危害分分析法（JHA）并按照照作业步骤分分解逐一对作作业过程中的的人的不安全全行为进行识识别。以安全全检查表法（（SCL）对对生产现场及及其它区域的的物的不安全全状态、人的的不安全行为为、作业环境境不安全因素素及管理缺陷陷进行识别；；

（可参考附件A危险点分类类标准）依据《危险化化学品重大危危险源辨识》》（GB18218））对涉及危险险化学品生产产、使用、存存储和经营的的企业进行重重大危险源辨辨识。第三章安全风险风险点的识别别方法工作危害分析析法是一种定定性的风险分分析辨识方法法，它是基于于作业活动的的一种风险辨辨识技术，用用来进行人的的不安全行为为、物的不安安全状态、环环境的不安全全因素以及管管理缺陷等的的有效识别。。即先把整个个作业活动（（任务）划分分成多个工作作步骤，将作作业步骤中的的危险源找出出来，并判断断其在现有安安全控制措施施条件下可能能导致的事故故类型及其后后果。若现有有安全控制措措施不能满足足安全生产的的需要，应制制定新的安全全控制措施以以保证安全生生产；危险性性仍然较大时时，还应将其其列为重点对对象加强管控控，必要时还还应制定应急急处置措施加加以保障，从从而将风险降降低至可以接接受的水平。。工作危害分析析法（JHA）第三章安全风险第三章安全风险安全检查表分分析法（SCL）安全检查表分分析是基于经经验的方法，，安全检查表表是一份进行行安全检查和和诊断的清单单；它由一些些有经验的、、并且对工艺艺过程、机械械设备和作业业情况熟悉的的人员，事先先对检查对象象共同进行详详细分析、充充分讨论、列列出检查项目目和检查要点点并编制成表表；安全检查查分析表分析析可用于对物物质、设备、、工艺、作以以便进行检查查或评审。。作业场所或或操作规程的的分析，为防防止遗漏，在在制定安全检检查表时，通通常要把检查查对象分割为为若干子系统统，按子系统统的特征逐个个编制安全检检查表；在系系统安全设计计或安全检查查时，按照安安全检查表确确定的项目和和要求，逐项项落实安全措措施，保证系系统安全。（（参照、完善现现有检查表格格或安全管理理信息系统上上的内容）第三章安全风险事故类型及后后果危险源造成的的事故类别，，包括物体打打击、车辆伤伤害、机械伤伤害、起重伤伤害、触电、、淹溺、灼烫烫、火灾、高高处坠落、坍坍塌、锅炉爆爆炸、容器爆爆炸、其它爆爆炸、中毒和和窒息，以及及其它伤害等等；危险险源源引引发发的的后后果果，，包包括括人人身身伤伤害害、、伤伤亡亡疾疾病病、、财财产产损损失失、、停停工工、、违违法法、、影影响响商商誉誉、、工工作作环环境境破破坏坏、、环环境境污污染染等等。。涉及及危危险险源源评评价价时时，，在在表表格格内内填填写写““产产生生的的后后果果””时时对对照照使使用用。。第三三章章安全全风风险险风险险评评价价的的方方法法风险险评评价价的的方方法法很很多多，，应应根根据据公公司司的的实实际际情情况况选选择择使使用用。。以以下下是是常常用用的的几几种种方方法法：：附件件A作业业风风险险分分析析方方法法（（风风险险矩矩阵阵LS））附件件B作业业条条件件风风险险程程度度评评价价（（MES））附件件CLEC风险险评价价方法法（公公司在在用））需经过过研究究论证证确定定适用用的风风险评评价方方法，，从方方便推推广和和使用用角度度，建建议采采用作作业条条件危危险性性评价价法（（LEC）或者者风险险矩阵阵法（（L〃〃S））进行行风险险大小小的判判定。。风险评评价的的方法法有哪哪些？？第三章章安全风风险风险矩矩阵法法是一一种半半定量量的风风险评评价方方法,它在在进行行风险险评价价时，，将风风险事事件的的后果果严重重程度度相对对的定定性分分为若若干级级，将将风险险事件件发生生的可可能性性也相相对定定性分分为若若干级级，然然后以以严重重性为为表列列，以以可能能性为为表行行，制制成表表，在在行列列的交交点上上给出出定性性的加加权指指数。。所有有的加加权指指数构构成一一个矩矩阵，，而每每一个个指数数代表表了一一个风风险等等级。。R=L×S；R：风险程度度；L：发生事故故的可能性，，重点考虑事事故发生的频频次、以及人人体暴露在这这种危险环境境中的频繁程程度；S：发生事故故的后果严重重性，重点考考虑伤害程度度、持续时间间。风险矩阵法（（LS）第三章安全风险风险程度分析析法是是一种种半定量的风风险评价方法法,它是对作作业条件危险险性分析法（（LEC）的的改进。风险险程度R，R=M×E××S。其中M为控制制措施的状态态；暴露的频繁程程度E增加了了职业病发病病情况、环境境影响状况两两项影响因素素；事故的可能后后果S,包括括伤害、职业业相关病症、、财产损失和和环境影响；；M、E、S分分别制定了其其取值标准。。风险程度法（（MES）第三章安全风险作业条件危险险性分析法是是一种半定量量的风险评价价方法,它用用与系统风险险有关的三种种因素指标值值的乘积来评评价操作人员员伤亡风险大大小。三种因因素分别是：：L（事故发生生的可能性））E（人员暴露露于危险环境境中的频繁程程度）C（一旦发生生事故可能造造成的后果））给三种因素的的不同等级分分别确定不同同的分值，再再以三个分值值的乘积D（（危险性）来来评价作业条条件危险性的的大小，即：：D=L×E×C。D值值越大，说明明该系统危险险性大。作业条件危险险性（LEC）第三章安全风险风险性分值：：DD值危险程度风险等级＞320极其危险，不能继续作业1160～320高度危险，要立即整改270～160显著危险，需要整改320～70一般危险，需要注意4＜20稍有危险，可以接受5第三章安全风险L：发生事事故的可能性性大小分数值事故发生的可能性

10完全可能预料

6相当可能

3可能，但不经常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，但可以设想

0.2极不可能

0.1实际不可能第三章安全风险E：人体暴暴露在这种危危险环境中的的频繁程度分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露第三章安全风险C：发生生事故产生的的后果分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，不利于基本的安全卫生要求第三章安全风险风险控制措施施对5个级别的的风险实施多多种措施控制制：1级红色色风险，2级级橙色风险，，3级黄色风风险，4级深深蓝色风险、、5级浅蓝色色风险。其其中，1、2级风险为公司级风险，3级为部门级风险，4级为班组级风险，5级为岗位级风险。其含义义是在相应级级别的组织（（单位）中能能够识别、控控制或消除。。应依次按照工工程控制措施施、安全管理理措施、个体体防护措施以以应急措施等等四个逻辑顺顺序对每个风风险点制定精精准的风险控控制措施。在选择风险控控制措施时应应考虑：①可可行性；②安安全性；③可可靠性；④经经济合理性。。应包括：①工工程技术措施施；②管理措措施；③培训训教育措施；；④个体防护护措施；⑤⑤应急处置措措施等。第三章安全风险风险控制决策策第三章安全风险选择风险控制制措施时应考考虑下列因素素●如果可能能，完全消除除危害或消灭灭危险源，如如用安全品取取代危害品；；●如果不可可能消除，应应努力降低风风险，如：使使用低压电器器、机械安全全防护装置●可能情况况下，使工作作适合于人，，如考虑人的的精神和体能能等因素；●利用技术术进步，改善善控制措施；；●保护每个个工作人员的的措施；●将将技技术术管管理理与与程程序序控控制制结结合合起起来来往往往往十十分分必必要要；；●在在其其他他控控制制方方案案均均已已考考虑虑过过后后，，作作为为最最终终手手段段，，使使用用个个人人防防护护用用品品；；●对对应应急急方方案案的的需需求求；；●预预防防性性测测定定指指标标对对于于监监测测控控制制措措施施是是否否符符合合计计划划要要求求十十分分必必要要；；●还还应应考考虑虑有有关关的的应应急急设设备备。。第三三章章安全全风风险险第三三章章安全全风风险险其他他要要求求风险险分分级级工工作作完完成成后后，，在在醒醒目目位位置置和和重重点点区区域域分分别别设设置置安安全全风风险险公公告告栏栏，，制制作作岗岗位位安安全全风风险险告告知知卡卡，，标标明明主主要要安安全全风风险险、、可可能能引引发发事事故故隐隐患患类类别别、、事事故故后后果果、、管管控控措措施施、、应应急急措措施施及及报报告告方方式式等等内内容容。。对对存存在在重重大大安安全全风风险险的的工工作作场场所所和和岗岗位位，，要要设设置置明明显显警警示示标标志志，，并并强强化化危危险险源源监监测测和和预预警警。。风险告知根据风险分级级管控清单将将设备设施、、作业活动及及工艺操作过过程中存在的的风险及应采采取的措施通通过培训方式式告知各岗位位人员及相关关方，使其掌掌握规避风险险的措施并落落实到位。风险培训第三章章安全风风险每年至至少对对风险险分级级管控控体系系进行行一次次系统统性评评审。。并根根据非非常规规作业业活动动、新新增功功能性性区域域、装装置或或设施施等适适时开开展危危险源源辨识识和风风险评评价。。评审为确保保该项项工作作有序序开展展及事事故纵纵深预预防效效果，，公司司对风风险分分级管管控纳纳入安安全生生产考考核范范围。。风险分分级管管控考考核方方法公司安安全风风险分分级管管控体体系构构建及及运行行过程程中可可能涉涉及的的记录录表格格详见见附件件。每每个记记录表表格都都按照照《指指南》》附件件规范范填写写，各各项记记录保保存不不低于于三年年。记录使使用要要求第三章章安全风风险根据以以下情情况变变化对对风险险管控控的影影响，，及时时针对对变化化范围围开展展风险险分析析，及及时更更新风风险信信息：：1）法法规、、标准准等增增减、、修订订变化化所引引起风风险程程度的的改变变；2）发发生事事故后后，有有对事事故、、事件件或其其他信信息的的新认认识，，对相相关危危险源源的再再评价价；3）组组织机机构发发生重重大调调整；；4）补补充新新辨识识出的的危险险源评评价；；5）风风险程程度变变化后后，需需要对对风险险控制制措施施的调调整。。更新要要求第三章章安全风风险4隐患排排查治治理第四章章隐患排排查治治理前言言实践证证明，，只有有把安安全生生产的的重点点放在在建立立事故故预防防体系系上，，超前前采取取措施施，认认真进进行隐隐患排排查，，才能能有效效防范范和减减少事事故，，最终终实现现安全全生产产。事故的的起因因事故不不是无无缘无无故发发生的的，而而是由由隐患患或危危险源源所引引起的的，在在具备备了一一定的的客观观条件件下导导致了了我们们所不不期望望的而而且是是无法法预料料的后后果。。因此可可以认认为，，隐患患就是是事故故的起起因，，事故故就是是隐患患的后后果。。事故故源于于隐患患，隐隐患是是滋生生事故故的土土壤和和温床床。第四四章章隐患患排排查查治治理理1、、术术语语和和定定义义安全全生生产产事事故故隐隐患患安全全生生产产事事故故隐隐患患（（以以下下简简称称隐隐患患、、事事故故隐隐患患或或安安全全隐隐患患）），，是是指指生生产产经经营营单单位位违违反反安安全全生生产产法法律律、、法法规规、、规规章章、、标标准准、、规规程程和和安安全全生生产产管管理理制制度度的的规规定定，，或或者者因因其其他他因因素素在在生生产产经经营营活活动动中中存存在在可可能能导导致致事事故故发发生生的的物物的的危危险险状状态态、、人人的的不不安安全全行行为为和和管管理理上上的的缺缺陷陷。。一类类是是““违违反反””型型隐隐患患，，所所有有违违法法、、违违标标、、违违规规等等行行为为和和状状态态均均视视为为事事故故隐隐患患，，另另一一类类是是由由于于某某些些因因素素而而引引起起的的三三种种现现实实表表现现：：物的的危危险险状状态态、、人人的的不不安安全全行行为为和和管管理理上上的的缺缺陷陷。。在事事故故隐隐患患的的三三种种表表现现中中，，物物的的危危险险状状态态是是指指生生产产过过程程或或生生产产区区域域内内的的物物质质条条件件(如如材材料料、、工工具具、、设设备备、、设设施施、、物物品品)处处于于危危险险状状态态，，人人的的不不安安全全行行为为是是指指人人在在工工作作过过程程中中的的操操作作、、指指示示或或其其他他具具体体行行为为不不符符合合安安全全规规定定，，管管理理上上的的缺缺陷陷是是指指在在开开展展各各种种生生产产活活动动中中所所必必须须的的各各种种组组织织、、协协调调等等行行动动存存在在缺缺陷陷。。第四四章章隐患患排排查查治治理理隐患患排排查查隐患患排排查查是是指指生生产产经经营营单单位位组组织织安安全全生生产产管管理理人人员员、、工工程程技技术术人人员员和和其其他他相相关关人人员员对对本本单单位位的的事事故故隐隐患患进进行行排排查查，，并并对对排排查查出出的的事事故故隐隐患患，，按按照照事事故故隐隐患患的的等等级级进进行行登登记记，，建建立立事事故故隐隐患患信信息息档档案案。。隐患治理隐患治理就是是指消除或控控制隐患的活活动或过程。。对排查出的的事故隐患，，应当按照事事故隐患的等等级进行登记记，建立事故故隐患信息档档案，并按照照职责分工实实施监控治理理。对于一般般事故隐患，，由于其危害害和整改难度度较小，发现现后应当由生生产经营单位位（部门、班班组等）负责责人或者有关关人员立即组组织整改。对对于重大事故故隐患，由公公司主要负责责人组织制定定并实施事故故隐患治理方方案。第四章隐患排查治理理2、隐患分类类基础管理类现场管理类隐患分类资质证照安全生产管理机构及人员安全操作规程程应急管理相关方基础管管理特种设备现场管理场所环境从业人员操作行为消防安全用电安全......应急机构和队队伍应急预案和演练应急设施设备及物资..................灭火器材消防设施消防通道与疏散第四章隐患排查治理理3、隐患分级级隐患的分级是是以隐患的整整改、治理和和排除的难度度及其影响范范围为标准的的，可以分为为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患患是指危害和整整改难度较小小，发现后能能够立即整改改排除的隐患患。重大事故隐患患是指危害和整整改难度较大大，应当全部部或者局部停停产停业，并并经过一定时时间整改治理理方能排除的的隐患，或者者因外部因素素影响致使生生产经营单位位自身难以排排除的隐患。。第四章隐患排查治理理重大隐患的界界定依据《重大火火灾隐患判定定方法》（GA653-2006））、《水上客客运重大事故故隐患判定指指南（征求意意见稿）》对对重大隐患进进行排查。以下情形为重重大事故隐患患：a）违反法律律、法规有关关规定，整改改时间长或可可能造成较严严重危害的；；涉及重大危危险源的；b））具具有有中中毒毒、、爆爆炸炸、、火火灾灾等等危危险险的的场场所所，，作作业业人人员员在在10人人以以上上的的；；c））危危害害程程度度和和整整改改难难度度较较大大，，一一定定时时间间得得不不到到整整改改的的；；d））因因外外部部因因素素影影响响致致使使生生产产经经营营单单位位自自身身难难以以排排除除的的；；e））设设区区的的市市级级以以上上负负有有安安全全监监管管职职责责部部门门认认定定的的。。第四四章章隐患患排排查查治治理理隐患患分分级级一般般隐隐患患是是指指危危害害和和整整改改难难度度较较小小，，发发现现后后能能够够立立即即整整改改排排除除的的隐隐患患。。为为更更好好地地有有针针对对性性的的治治理理在在生生产产和和管管理理工工作作中中存存在在的的一一般般隐隐患患，，要要对对一一般般隐隐患患进进行行进进一一步步的的细细化化分分级级。。事故隐隐患的的分级级是以以隐患患的整整改、、治理理和排排除的的难度度及其其影响响范围围为标标准的的。根根据这这个分分级标标准，，公司司将隐隐患分分为岗位级级、班班组级级、部部门级级、公公司级级，其含含义是是在相相应级级别的的组织织（单单位））中能能够整整改、、治理理和排排除。。重大事故故隐患为为公司级级隐患。。第四章隐患排查查治理隐患排查查的种类类（1）专专项排查查专项排查查是指采采用特定定的、专专门的排排查方法法，这种种类别的的方法具具有周期期性、技技术性和和投入性性。主要要有按隐隐患排查查治理标标准进行行的全面面自查、、对重大大危险源源的定期期评价等等。（2）日日常排查查指与安全全生产检检查工作作的结合合，具有有日常性性、及时时性、全全面性和和群众性性。主要要有公司司全面的的安全大大检查、、主管部部门的专专业安全全检查、、专业管管理部门门的专项项安全检检查、各各管理层层级的日日常安全全检查、、操作岗岗位的现现场安全全检查等等。隐患排查查的实施施根据排查查计划，，各部门门进行全全面的排排查。排排查时必必须及时时、准确确和全面面地记录录排查情情况和发发现的问问题，并并随时与与被检查查区域的的人员做做好沟通通。第四章隐患排查查治理现场立即即整改有些隐患患如明显显的违反反操作规规程和劳劳动纪律律的行为为，这属属于人的的不安全全行为式式的一般般隐患，，排查人人员一旦旦发现，，应当要要求立即即整改，，并如实实记录，，以备对对此类行行为统计计分析，，确定是是否为习习惯性或或群体性性隐患。。有些设设备设施施方面的的简单的的不安全全状态如如安全装装置没有有启用、、现场混混乱等物物的不安安全状态态等一般般隐患，，也可以以要求现现场立即即整改。。限期整改改有些隐患患难以做做到立即即整改的的，但也也属于一一般隐患患，则应应限期整整改。限期整改改通常由由排查人人员或排排查主管管部门对对隐患所所属单位位（部门门）发出出“隐患患整改通通知”，，内容中中需要明明确列出出如隐患患情况的的排查发发现时间间和地点点、隐患患情况的的详细描描述、隐隐患发生生原因的的分析、、隐患整整改责任任的认定定、隐患患整改负负责人、、隐患整整改的方方法和要要求、隐隐患整改改完毕的的时间要要求等。。限期整改需要要全过程监督督管理，除对对整改结果进进行“闭环””确认外，也也要在整改工工作实施期间间进行监督，，以发现和解解决可能临时时出现的问题题，防止拖延延。第四章隐患排查治理理重大隐患治理理针对重大隐患患，需要为每每个重大隐患患制定专门的的治理方案。。由于重大隐隐患治理的复复杂性和较长长的周期性，，在没有完成成治理前，还还要有临时性性的措施和应应急预案。治治理完成后还还有书面申请请以及接受审审查等工作。。具体参照《《安全生产事事故隐患排查查治理暂行规规定》执行。。隐患治理的方方式方法是多多种多样的，，需要最小代代价取得最适适当（不一定定是最好）的的结果。有时时候隐患治理理很难彻底消消除隐患，这这就必须在遵遵守法律法规规和标准规范范的前提下，，将其风险降降低到企业可可以接受的程程度。例如，员工未正确确佩戴安全帽帽是一个典型型的低级别的的隐患，其治治理方式在企企业中主要是是排查（检查查）人员对其其批评，责令令其马上纠正正，通常是不不需要制定治治理方案的。。但如果经过过统计分析，，发现这种现现象普遍存在在，成为一种种习惯性和群群体性违章，，那么要将其其隐患级别上上升，并制定定治理方案，，采取多种措措施和手段进进行治理。第四章隐患排查治理理5、隐患治理理措施治理措施的基基本要求隐患治理及其其方案的核心心都是通过具具体的治理措措施来实现的的，这些措施施大体上分为为工程技术措措施和管理措措施，再加上上对重大隐患患需要做的临临时性防护和和应急措施。。●能消除或或减弱生产过过程中产生的的危险、有害害因素；●处置危险险和有害物，，并降低到国国家规定的限限值内；●预防生产产装置失灵和和操作失误产产生的危险、、有害因素；；●能有效地地预防重大事事故和职业危危害的发生；；●发生意外外事故时，能能为遇险人员员提供自救和和互救条件。。第四章隐患排查治理理工程技术措施施工程技术措施施的实施等级级顺序是直接接安全技术措措施、间接安安全技术措施施、指示性安安全技术措施施等；根据等等级顺序的要要求应遵循的的具体原则应应按消除、预预防、减弱、、隔离、连锁锁、警告的等等级顺序选择择安全技术措措施；应具有有针对性、可可操作性和经经济合理性并并符合国家有有关法规、标标准和设计规规范的规定。。第四章隐患排查治理理根据安全技术术措施等级顺顺序的要求，，应遵循以下下具体原则：：①消除：尽可能从根根本上消除危危险、有害因因素；如采用用无害化工艺艺技术，生产产中以无害物物质代替有害害物质、实现现自动化作业业、遥控技术术等；②预防：当消除危险险、有害因素素有困难时，，可采取预防防性技术措施施，预防危险险、危害的发发生；如使用用安全阀、安安全屏护、漏漏电保护装置置、安全电压压、熔断器、、防爆膜、事事故排放装置置等。③减弱：在无法消除除危险、有害害因素和难以以预防的情况况下，可采取取减少危险、、危害的措施施；如局部通通风排毒装置置、生产中以以低毒性物质质代替高毒性性物质、降温温措施、避雷雷装置、消除除静电装置、、减振装置、、消声装置等等；④隔离：在无法消除除、预防、减减弱的情况下下，应将人员员与危险、有有害因素隔开开和将不能共共存的物质分分开；如遥控控作业、安全全罩、防护屏屏、隔离操作作室、安全距距离、事故发发生时的自救救装置（如防防护服、各类类防毒面具））等；⑤连锁：当操作者失失误或设备运运行一旦达到到危险状态时时，应通过连连锁装置终止止危险、危害害发生；⑥警警告告：在在易易发发生生故故障障和和危危险险性性较较大大的的地地方方，，配配置置醒醒目目的的安安全全色色、、安安全全标标志志；；必必要要时时设设置置声声、、光光或或声声光光组组合合报报警警装装置置。。第四四章章隐患患排排查查治治理理安全全管管理理措措施施安全管管理措措施往往往在在隐患患治理理工作作受到到忽视视，即即使有有也是是老生生常谈谈式的的提高高安全全意识识、加加强培培训教教育和和加强强安全全检查查等几几种。。其实实管理理措施施往往往能系系统性性地解解决很很多普普遍和和长期期存在在的隐隐患，，这就就需要要在实实施隐隐患治治理时时，主主动地地和有有意识识地研研究分分析隐隐患产产生原原因中中的管管理因因素，，发现现和掌掌握其其管理理规律律，通通过修修订有有关规规章制制度和和操作作规程程并贯贯彻执执行来来从根根本上上解决决问题题。闭环管管理“闭环环管理理”是是现代代安全全生产产管理理中的的基本本要求求，对对任何何一个个过程程的管管理最最终都都要通通过““闭环环”才才能最最后结结束。。隐患患治理理工作作的收收尾工工作也也是““闭环环”管管理，，要求求治理理措施施完成成后，，企业业主管管部门门和人人员对对其结结果进进行验验证和和效果果评估估。验验证就就是检检查措措施的的实现现情况况，是是否按按方案案和计计划的的要求求一一一落实实了；；效果果评估估是对对完成成的措措施是是否起起到了了隐患患治理理和整整改的的作用用，是是彻底底解决决了问问题还还是部部分的的、达达到某某种可可接受受程度度的解解决，，是否否真正正能做做到““预防防为主主”。。当然然不可可忽略略的还还有是是否隐隐患的的治理理措施施会带带来或或产生生新的的风险险也需需要特特别关关注。。第四章章隐患排排查治治理隐患排排查治治理程程序第四章章隐患排排查治治理第四章章隐患排排查治治理隐患排排查案案例（（图中中约有有100项项隐患患）第四章章隐患排排查治治理隐患排排查案案例第四章章隐患排排查治治理5风险、、隐患患与事事故之之间的的逻辑关关系第五章章风险、、隐患患与事事故之之间的的逻辑辑关系系事故是是由隐隐患发发展积积累导导致的的，隐隐患的的根源源在于于风险险，风风险得得不到到有效效管控控就会会演变变成隐隐患，，隐患患得不不到治治理就就会发发生量量变到到质变变的过过程，，质变变到一一定程程度，，就会会导致致事故故发生生。第五章章风险、隐隐患与事事故之间间的逻辑辑关系第五章风险、隐隐患与事事故之间间的逻辑辑关系把安全风风险管控控挺挺在在隐患前前面把隐患排排查治理理挺挺在在事故前前面安全风险险和安全全隐患的的区别风险是可可能产生生的不良良后果，，如人身身伤害或或健康损损害，但但不是必必然的，，是存在在可能性性。隐患是指指会造成成风险的的不良原原因，包包括有物物的不安安全状态态、人的的不安全全行为和和管理上上的缺陷陷。比如说用用刀切菜菜，风险险就是可可能手会会被切伤伤，隐患患就是刀刀刃加上上没有掌掌握正确确的使用用方法。。就是说：如果果没有掌握正正确的使用方方法去使用刀刀刃的话，就就有可能被刀刀刃切伤手。。第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系两个体系与职职业健康管理理体系和安全全标准化之间间关系是什么么？安全风险分级级管控和隐患患排查治理体体系与职业健健康管理体系系和安全标准准化密切相关关。安全风险险分级管控是是职业健康安安全管理体系系中的重要内内容，在职业业健康安全管管理体系中风风险管控的主主要内容是危危险源辨识、、风险评价及及风险控制措措施策划，与与风险管控的的工作内容、、要求基本相相通。隐患排排查治理体系系也是安全生生产标准化体体系中的重要要内容。因此，构建双双重预防体系系并不是给公公司目前安全全管理增加麻麻烦，更不是是“两张皮””。对于扎实实开展职业健健康管理体系系和安全生产产标准化，通通过双重预防防体系建设将将会使自身安安全管理体系系更加系统和和深化，从根根本上实现了了事故的纵深深防御和关口口前移。第五章风险、隐患与与事故之间的的逻辑关系6三种表现形式式解析第六章三种表现形式式解析管理上存在的的缺陷是造成生产安安全事故管理理上的主要间间接原因。（1）技术和和设计有缺陷陷——工业构构件、建筑物物、机械设备备、仪器仪表表、工艺过程程、操作方法法、维修、检检验等的设计计、施工和材材料使用等方方面存在的问问题；忽视消消防设计和防防雷避雷设计计。（2）教教育培训训不够、、未经培培训或不不懂安全全操作技技术知识识；未经经工种考考试合格格就上岗岗操作。。（3）劳劳动组织织不合理理；比如如劳动时时间、排排班等（4）对对现场工工作缺乏乏检查或或指挥错错误；检检查和排排查不够够，盲目目发指令令。（5）安安全管理理制度、、安全操操作规程程缺少或或不健全全，安全全管理不不到位。。（6）安安全防护护设施、、安全措措施、安安全信号号、安全全标志、、安全用用具缺少少或有缺缺陷；（7）个人防防护用品缺少少或有缺陷；；（8）生产场场所、施工现现场环境不良良；（9）对事故故隐患整改不不力，没有或或不认真实施施事故防范措措施；（10）其他他安全管理上上的缺陷。第六章三种表现形式式解析物的不安全状状态是造成生产安安全事故中物物的主要直接接原因。1、防护、保保险、信号等等装置缺乏或或有缺陷；（1）无防护护；（2）防护不当当；2、设备、设设施、工具、、附件有缺陷陷；（1）设计不不当，结构不不符合安全要要求；（2））设备、设施施、工具强度度不够；（3）设备在在非正常状态态下运行；（（4）设备备维修、调整整不良；3、个人防护护用品用具缺缺少或有缺陷陷；（1）无个个人防护用品品、用具；（（2）所用用防护用品、、用具不符合合安全要求；；4、生产（施施工）场地环环境不良；（1）照明光光线不良；（（2）通风风不良；（3）作业场所所狭窄；（4）作业场地地杂乱；（5）交通线线路的配置不不安全；（（6）操作作工序设计或或配置不安全全；（7））地面光滑；；（8）物品储储存方法不安安全；（9））环境温度、、湿度不当。。第六章三种表现形式式解析物的不安全状状态释义：1.无防护1.1传动动部位无防护护装置1.2无安安全保护装置置1.3无报报警装置1.4无安安全标志1.5无护护栏或护栏损损坏1.6（电气气）设备