国家创新指数指标中国科技发展战略院宋卫国

国家创新指数指标体系与测算方法中国科技发展战略研究院宋卫国

201主要内容一、创新评价的目的二、（国家、地区、行业）创新评价的方法

三、国家创新指数评价四、数据来源与权重选择五、体会建议六、问题讨论2一、创新评价的目的通过构造能够测度国家（地区、城市或产业、企业）创新能力或创新绩效的指标体系，揭示国家（地区、城市或产业、企业）的创新能力（绩效）表现特点、发展趋势以及横向差距，为制定国家（地区、城市或产业、企业）创新发展战略、规划和开展创新活动提供决策支持信息。二、（国家、地区、行业）

创新评价的方法创新评价属于多目标综合评价，通常采用：标杆分析法（Benchmarking）指数评价法指标体系评价法标杆分析法标杆分析法是目前国际上广泛应用的一种评价方法。其原理就是对被评价的对象给出一个基准值，并以此标准去衡量所有被评价的对象，从而发现彼此之间的差距，给出排序结果。

标杆分析法的一般步骤确定评价目的确定评价对象和分析范围选择指标体系框架和层级确定指标选择原则选择指标和收集数据确定指标权重指标归一化处理测算指数创新评价方法根据归一化处理方法的不同，又分为：

➀目标值法

➁最大值法三、国家创新指数评价三、国家创新指数评价按照国际学者观点，创新型国家是指创新能力排在前20位的国家。为全面、客观和综合地评价我国科技发展对经济社会发展的作用，根据规划纲要提出的建设创新型国家目标，自2006年开始我们借鉴国内外相关成果，开展了持续的研究，提出了国家创新指数指标体系和计算方法，对40个国家的创新指数进行了测算。三、国家创新指数评价1、评价目的与范围2、指标体系框架选择思路3、指标选择原则4、指标体系5、计算方法6、测算结果7、结果分析1、评价目目的与范范围（1）评价目目的监测或评评价国家家创新能能力、创创新水平平和创新新绩效评价国家家创新（（能力、、水平、、绩效））在国际际上的地地位和差差距（2）评价范范围➀空间范范围（国国家范围围)世界主要要开展研研发活动动国家包包括在内内，最终终确定40个国家➁时间范范围2000年以来既要历史史纵向比比较，也也要国际际横向比比较。按按年收集集数据2、指标体系框框架选择思路路（1）考虑中国当当前发展的时时代背景（2）参考世界经经济论坛的观观点（3）参考欧盟创创新绩效评价价指标体系（4）参考领导与与专家意见（5）抓住创新型型国家的主要要特征世界经济论坛坛的观点三种驱动创新型国家的的主要特征“创新型国家””应该具有特特定的政治、、经济、社会会和文化上的的特征，但我我们进行国家家创新指数评评价主要抓住住“创新驱动动经济发展””这个最本质质的特征。创新型国家应应具备五个方方面的能力：：（1）具有较高的的创新资源综综合投入能力力。（2）具有较高的的知识创造、、知识扩散与与应用能力。。（3）具有较高的的企业创新能能力。（4）具有较高的的创新产出影影响表现能力力。（5）具有较好的的创新环境。。2、指标体系框框架选择思路路根据对“创新新型国家”的的定义和领导导专家意见，，经分析比较较，最后形成成以创新资源源、知识创造造与应用、企企业创新、创创新绩效和创创新环境5个方面构成的的一级指标体体系框架。国家创新指数数指标体系一一级指标框架架国家创新指数定量指标定量指标定量指标定量指标一、创新资源二、知识创造三、企业创新

四、创新绩效定性指标五、创新环境3、指标选择原原则综合反映一个个国家在整个个创新过程中中的体现出的的优势、能力力和绩效；突出创新带来来的竞争能力力（相对指标标为主）兼顾大国小小国的平衡衡（总量指指标为辅））兼顾横向（（国际）比比较和纵向向（国内历历史）比较较定量指标与与定性指标标相结合考虑数据可可获得性考虑指标国国际可比性性4、指标体系系国家创新指指数指标体体系结构框框架为二级级层次结构构，由5个一级指标标指标和30个二级指标标组成，每每个一级定定量指标对对应4个二级指标标，定性指指标为10个。其体系系结构图如如下：国家创新指数1.R&D经费占GDP的比例

4.信息化发展水平2.每万人口中R&D人员数量5.R&D经费总额3.高等教育毛入学率6.学术部门每百万研发经费的科学论文引证数（SCI）7.每万R&D人员的科技论文总数8.每百人互联网用户数9.每亿美元GDP发明专利申请数10.发明专利授权数

11.企业研发经费占工业增加值的比例12.每万企业研究人员拥有三方专利数13.高技术产业增加值占GDP的比重14.知识服务业增加值占GDP的比重15.高技术产业增加值16.综合技术自主率17.总体生产率水平（人均GDP）18.高技术产业出口占制造业出口的比重19.单位能源消耗的GDP产出20.高技术产品出口额一、创新资源二、知识创造三、企业创新四、创新绩效21.知识产权保护力度26.员工收入与效率挂钩程度22.政府规章对企业负担影响27.企业创新项目获得风险资

本支持难易程度23.宏观经济环境28.产业集群发展状况24.当地研究与培训专业服务状况29.企业与大学研发协作程度25.反垄断政策效果30.政府采购对技术创新影响五、创新环境国家创新指指数指标体体系一、创新资资源1.R&D经费与GDP的比值2.每万人口中中R&D人员3.高等教育毛毛入学率4.信息化发展展水平5.R&D经费总额二、知识创创造6.学术术部门每百百万研发经经费的科学学论文引证数（SCI）7.每万万R&D人人员的科技技论文数8.每百百人互联网网用户数9.每亿亿美元GDP发明专专利申请数数10.发明明专利授权权数三、企业创创新11.企企业研发经经费占工业业增加值的的比例12.每每万企业研研究人员拥拥有三方专专利数13.高高技术产业业增加值占占GDP的的比重14.知知识服务业业增加值占占GDP的的比重15.高高技术产业业增加值四、创新绩绩效16.综综合技术自自主率17.总总体生产率率水平（人人均GDP）18.高高技术产业业出口占制制造业出口口的比重19.单单位能源消消耗的GDP产出20.高高技术产业业出口额五、创新环环境21.知知识产权保保护力度22.政政府规章对对企业负担担影响23.宏宏观经济环环境24.当当地研究与与培训专业业服务状况况25.反反垄断政策策效果26.员员工收入与与效率挂钩钩程度27.企企业创新项项目获得风风险资本支支持的难易易程度28.产产业集群发发展状况29.企企业与大学学研发协作作程度30.政政府采购对对技术创新新影响5、计算方法法1．二级指标标数据处理理对40个国家的30个二级指标标原始值分分别进行指指标的无量量纲归一化化处理。无量纲化是是为了消除除多指标综综合评价中中，计量单单位上的差差异和指标标数值的数数量级、相相对数形式式的差别，，解决指标标的可综合合性问题。。二级指标采采用直线型型无量纲化化方法，即即式中i＝1-40；j=1-30。5、计算方法法2、一级指标标计算采用等权重重计算出一一级指标得得分式中βi为权重，i＝1-40；k=1-4；j=1-55、计算方法法3、国家创新新指数计算算采用等权重重计算出国国家创新指指数，并据据此给出40个国家的排排序。式中ωj为权重，i＝1-40。中国创新指指数的增长长计算方法法利用2005-2011年指标数据据，以2005年为基年（（得分为100）,分别计算以以后各年的的创新指数数与一级指指标得分，，与基年比比较即可看看出中国创创新指数增增长情况。。（1）、一级指指标计算采用等权重重计算出一一级指标得得分式中j=1-30为指标序号号，i＝1－7为2005－2011年编号式中βj为权重（定定量指标等等权重为0.2，定性指标标等权重为为1/10），i＝1-7；k=1-4;j=1-30中国创新指指数的增长长计算方法法（2）、国家创创新能力增增长指数计计算采用等权重重计算出国国家创新指指数，，并据据此得出历历年指数值值。式中ωk为权重（等等权重为0.2），i＝1-7。6、测算结果果中国国家创创新指数排排名变化图图6、测算结果果各国人均GDP与国家创新新指数中国国家创创新指数一一级指标排排名国家创新指指数（2011，2008）中国国家创创新指数一一级指标创创新资源源（2011，2008）排名中国国家创创新指数一一级指标知知识创造造（2011，2008）排名中国国家创创新指数一一级指标企企业创新新（2011，2008）排名中国国家创创新指数一一级指标创创新绩效效（2011，2008）排名中国国家创创新指数一一级指标创创新环境境（2011，2008）排排名名中国国国国家家创创新新指指数数历历史史变变化化7、结结果果分分析析横向

总量指标分析综合指数分析一级指标分析二级指标分析专题分析历史对比分析

各级指标历史曲线比较四、数据据来来源源与与权权数据据来来源源权威威公公开开可可比比调调查查国家家创创新新指指数数测测算算所所用用数数据据均均来来自自各各国国政政府府或或国国际际组组织织的的数数据据库库和和出出版版物物，，具具有有国国际际可可比比性性和和权权威威性性。。权重重选选择择等权权重重（（结结合合指指标标选选择择））专家家打打分分法法（（按按重重要要性性））客观观测测算算法法（（按按贡贡献献大大小小））五创新新指指数数是是一一种种综综合合评评价价工工具具，，对对测测算算结结果果的的分分析析更更重重要要。。构造造评评价价指指标标体体系系不不是是指指标的选择比权重的选择更重要相对指标在创新评价中更重要指标数据范围和好坏价值取向要一致趋势与过程的分析比一次测算结果的排序更重要43六、问题题讨讨论论测算算结结果果好好坏坏判