内蒙古2015年下半年基金从业资格资本资产定价模型试题

内蒙古2015年下半年基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票2、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A．5B．10C．15D．203、关于基金评级的运用，下列说法错误的有__。A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好4、__是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会5、股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易7、上证指数系列的第一只债券指数是__。A.中国债券指数.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数8、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施、 对基金管理人的估值结果负有复核责任。A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构10、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A.采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C.募集期间对认购费打折D.采用送基金份额的方式销售基金11、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行12、我国基金业监管的原则有__。A.依法监管原则和公开、公平、公正原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则13、 是指基金资产因投资于各种债券（国债.地方政府债券.企业债.金融债等）而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入14、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。A．3%B．5%C．10%D．12%16、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户17、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%18、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格19、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券20、考察基金经理投资哲学的要点有__。A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益21、下列基金类型中投资风险最高的是__。A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金22、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权23、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人24、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当__。A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值25、基金市场营销的控制过程不包括__。A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果26、广义的有价证券包括__。A.金融证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券27、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护 利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构28、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息29、在以下几种基金中，管理费率最低的是 A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金30、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、基金连续以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A：5个开放日、10个工作日B：3个开放日、15个工作日C：2个开放日、20个工作日D：2个开放日、5个工作日32、下列可以从基金财产中列支的费用有__。A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用33、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D.股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重34、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有__。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值35、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性36、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。B股H股N股A股37、基金销售由__负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构38、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格39、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级40、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性41、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。A.认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会42、跟踪误差大致可分为__。A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差43、我国《证券投资基金法》于__开始实施。2003年7月14日2005年1月1日2002年8月1日2004年6月1日44、国家股、法人股等是按__来划分的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行45、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。A.保本基金B．ETFC.伞型基金D．LOF46、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人47、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。一般而言，长期国债利率比短期国债利率高一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券48、目前我国主要的场外交易市场有__。A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场49、按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在__以上。A．80%B．70%C．60%D．50%50、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构51、一般 采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF52、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类53、由于QDII基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购54、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指 A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财55、以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票56、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__