上海2016年证券从业《投资基金》之消极债券组合管理试题

上海2016年证券从业《投资基金》之消极债券组合管理试一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（）。A.证券交易监管费 B.证券登记费 C.证券交易经手费 D.过户费2、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。A.证券价格B.证券价值C.证券价值或价格及其变动D.证券价格走势3、假设某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者当前收益率是__。A．9.44%B．10.00%C．10.64%D．6.38%4、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于__。A.担保金额B.最近一期末经审计的净资产C.最近一期未经审计的总资产D.债券总值5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。A.公平竞争B.诚实信用C.专业胜任D.客户至上6、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是__。A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资B.基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立C.每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立D.每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章7、证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__。5年10年20年30年8、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金9、获得证券执业资格__年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A.1B.2C.3D.410、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边金额清算D.多边金额清算11、证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。A.加强法制建设B.规范市场C.保护投资者利益D.打击违法犯罪12、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。A.5 B.10 C.15 D.2013、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管14、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%15、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A.资本市场B.长期资金融通市场C.贷款市场D.货币市场16、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德__。A.鲜明的职业性B.形式的多样性C.效果的联动性D.调节的有限性17、基金管理人与托管人之间是__。A.所有者与经营者B.受托者与委托者C.委托者与受托者D.经营者与监管者18、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。A.实际成本B.计划成本C.沉没成本D.机会成本19、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息20、基金评价的基础在于假设__。A.普通投资者比基金经理具有信息优势B.基金经理比普通投资大众具有信息优势C.基金经理比机构投资者具有信息优势D.机构投资者比基金经理具有信息优势21、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C.单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%D.单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%22、假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj,而第j个行业在市场指数中的权重为wj,第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj,那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。A.B.C.D.23、关于债券发行的定价方式,描述错误的是__。一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型24、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。A.纽约交易所的中国股指期货B.东京交易所的沪深300指数期货C.香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D.上海证券交易所的沪深300指数期货25、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。A.诚实信用 B.责任明确 C.透明 D.审慎二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、基金从业人员投资证券投资基金应遵循__。A.不得利用内幕信息买卖基金B.不得利用职务便利谋取个人利益C.不得投资开放式基金D.持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月2、下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是。A.市场归类决定法B.算术平均数法C.趋势调整法D.回归调整法3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，发行人应设置招股说明书概览，发行人应在概览中披露__。A.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况B.发行人的主要财务数据C.本次发行情况D.募股资金的主要用途4、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。A．1B．2C．3D．45、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指__。A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性6、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。A．5%B．7%C．10%D．12%7、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.基金管理人D.证券监管机构8、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的__。A．5%B．8%C．10%D．20%9、在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%10、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A．3B．5C．7D．1511、在委托时，__的身份确认可不由密码控制。A.电话自动委托B.电话转委托C.自助委托D.网上委托12、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。A.包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务B.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金C.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理D.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务13、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册14、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。5个10个15个20个15、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。A.首次公开发行股票询价制度B.上市保荐制度C.上市审核制度D.股票定价制度16、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由__确定。A.证监会B.发行人C.主承销商D.发行人与承销的证券公司协商17、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括__。A.上市地点、上市时间、股票简称、股票代码B.发行前股东所持股份流通限制及期限C.发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺D.上市保荐人18、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有__。A.基金上市交易草案B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案、19、进行资产配置时构造最优组合的内容有__。A.确定不同资产投资之间的相关程度B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C.计算组合的期望收益率D.计算资产配置的风险20、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是__。A.证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金B.证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的D.由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持21、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托A.延迟成交B.择日成交C无效D.部分无效22、下列指数均是目前世界资本市场中应用最广泛的指数，其中源于道