2017年北京证券从业资格考试金融衍生工具概述试题

2017年北京证券从业资格考试：金融衍生工具概述试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B.基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A.短期政府债券B.短期金融债券C.短期企业债券D.长期政府债券4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险5、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具6、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A.通过公开发售基金份额筹集资金B.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C.由社会保障基金和社会保险基金组成D.将收益用于指定的社会公益事业的基金7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型8、下列说法不正确的是（）。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票9、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%10、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A.单个股票B.一揽子股票C.股票价格指数D.定期存款单11、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系12、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A.1B.2C.3D.513、__适用于持续经营的企业计算资产价值。A.重置成本法B.市场决定法C.清算价值法D.公允价值法14、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型15、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．120016、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A.标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B.投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C.履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效17、LIBOR是指__。A.香港同业拆借利率B.伦敦同业拆借利率C.伦敦银行回购利率D.纽约同业拆借利率18、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20B．30C．40D．5019、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系20、金融期货的标的物不包括__。A.股票B.利率C.外汇D.小麦二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A.货币B.实物C.非专利技术D.工业产权22、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险23、债券的投资收益主要来源于__。A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励24、基金托管人更换的条件有__。A.收益连续半年下降B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消托管人资格D.基金托管人解散或破产25、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。A.上市交易的股票B.金融期货C.上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种26、经营风险主要来自于__。A.政府产业政策的调整B.竞争对手的实力变化C.公司内部的管理不善D.公司内部的决策失误27、指数基金的优势是__。A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报28、公司公积金的来源有__。A.股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B.法定公积金和任意公积金C.资产重估增值部分D.公司从外部取得的赠与资产29、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载30、基金性质的机构投资者，包括__。A.证券投资基金B.社会保障基金C.社会保险基金D.社会公益基金31、债券发行方式有__。A.定向发行B.承购包销C.招标发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式32、金融时报证券交易所指数包括__。A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT-200指数33、关于非流通国债的论述，错误的是__。A.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B.非流通国债必须记名C.非流通国债不能自由转让D.非流通国债的发行对象只是个人34、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有A.证券承销与经纪业务B.资产管理业务C.自营性买卖D.投资咨询业务35、假