2015年下半年四川证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

2015年下半年四川省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券.下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以 万元以上 万元以下的罚款。__A．1；10B．2；20C．3；30D．5；50借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．A．B．C．D．下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。A.董事长妻子B.持有上市公司已发行股份的3%的股东C.相关专家D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位证券投资基金在__和__被称为“证券投资信托基金”。A.英国B.美国C.日本D.我国台湾买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在__。A.支付模式B.收益情况C.有利的市场环境D.对流动性的要求证券公司融资融券业务的风险不包括__。A.政策风险B.业务规模及集中度风险C.业务管理风险.D.信息技术风险我国香港股票基金年费率为__。1.5%〜2.5%1%〜1.5%1%〜2%1.5%〜2%根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（）。A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出B.当日申购的基金份额，同日可以赎回C.当日买入的基金份额，同日可以卖出D.当日买入的基金份额，同日可以赎回国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C.全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份基金年度报告中不必披露的财务指标是__。A.基金本期利润B.期末可供分配利润C.资产负债率D.本期份额净值增长率__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真D.手机短信龙债券利率的确定基准是__。A.美国联邦基金利率B.新加坡银行同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 ；C信用交易证券交收账户 ；D.客户信用证券账户上市已满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。A．70%B．75%C．80%D．85%公司型基金以__的方式募集资金。A.吸收存款B.发售基金份额C.公益赞助D.发行股份沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。A．1000B．10C．100D．1公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.权利制衡B.明确责任C.风险控制D.严格授权下列选项中__不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免的情况。A.重组亏损企业保障就业的B.涉及商业秘密的C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D.可以改善市场公平竞争条件的某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A.单利：12.4万元复利：12.6万元B.单利：11.4万元复利：13.2万元C.单利：16.5万元复利：17.8万元D.单利：14.1万元复利：15.2万元首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。1亿股2亿股3亿股4亿股我国国债是指__向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。A.中国银行B.中央政府C.财政部D.国务院关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.客户信用证券账户26.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C,其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是__。A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手A和B席位分别增加某实物券100手和500手B和C席位均增加某实物券300手A和C席位均增加某实物券300手27.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是。A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D.应建立交易数据安全备份制度.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。A.只能向原股东配售股票B.只能向全体社会公众发售股票C.可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票__的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A.成长型基金B.收入基金C.平衡型基金D.混合型基金十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。A.国家发展和改革委员会B.国有资产监督管理委员会C.商务部D.中国人民银行对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。A.在功能上互补性强B.期限相近C.功能上比较相近D.地域相同债券质押式回购交易实质是一种以债券为__拆借资金的信用行为。A.标的物B.质押品C.担保品D.衍生品股票及其他有价证券的理论价格是根据__来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论配股的发行方式为（）。A.上网定价发行与往下配售相结合B.网上定价发行C股票发行的公开推介D.网上网下同时累计投标询价（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金证券营业部提供的咨询不包括__。A.介绍技术分析软件的使用B.提示人市风险及防范措施C.介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项D.推荐近期业绩比较优良的股票V形是一种典型的价格形态，_。A.便于普通投资者掌握B.一般没有明显的征兆C.它的顶或底出现两次D.与其他反转形态相似我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。A.注册制B.核准制C.定向发行D.承购包销在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。A.证券公司B.证券交易所C.中国结算公司D.发行公司基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。A．3B．6C．9D．12买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__A.直接收益率B.到期收益率C持有期收益率D.赎回收益率股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。1天 3天 7天 14天下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件破产清算组对——负责并报告工作。A.债权人会议B