2015年青海基金从业资格衍生工具模拟试题

年青海省基金从业资格：衍生工具模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.如果基金名称显示投资方向，应当有 __以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有 __。A口虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B口对证券投资业绩进行预测C口违规承诺收益或者承担损失D口诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构货币市场基金的份额净值 __。A口固定在 1元人民币B口随市场利率的上升而减少C口随市场利率的上升而增加D口□平均剩余期限的增加而增加某基金 50%的资产投资于股票， 30%的资产投资于债券， 20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于 __。A口股票基金B口债券基金C口货币市场基金D口混合基金关于债券的基本性质，下列描述错误的是 __。A口债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B口债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C口债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D口债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权上市公司公积金的来源有 __。A口股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B口依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C口股东大会决议后提取的任意公积金D口公司经过若干年经营以后资产重估增值部分证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __。A口产品组合设计 B口售后服务C口基金投资D口基金销售我国目前只能由 __担任基金管理人。A口商业银行B口基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券对基金营销反应弱的客户更加重视__。A.基金产品的未来收益B.新产品、新服务C.销售机构的营销和服务D.基金产品的外在表现形式基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元首次公开发行股票的定价方式是__。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。A．1B．1.05C．1.13D．1.24下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用,其中,__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金26.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销27.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.股票基金持股集中度是指__。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同30.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制有“宏观经济晴雨表”之称的是()。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A.久期B.基金分红二已实现收益D.净值增长率基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费我国股票价格指数不包括__。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级__不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值B.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按__为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C认伸）购金额D.净认（申）购金额《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好48.当客户选择IFA购