2017年上半年广东基金从业资格衍生工具试题

年上半年广东省基金从业资格：衍生工具试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于 __。A口与基金到期日一致的债券BDOOC口衍生工具D口活期存款.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于 __。A口基金的强制信息披露制度B口基金从业人员较高的专业水平C口基金管理人员较高的道德水准D口基金管理人设立了内部流程控制.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 __时，为巨额赎回。A．3%B．5%C．10%D．20%下列关于国家股的说法，错误的是 __。A口国家股是国有股权的一个组成部分B口国家股可由国务院授权投资的机构持有C口国有股权原则上不可以转让D口国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构以下属于我国证券投资基金交易费的是 __。A口印花税B口开户费C口过户费D口经手费基金托管人需要对 __出具意见。A口基金公司财务报告B口基金财务会计报告C□中期基金报告D口年度基金报告下列金融产品中，信息披露程度最高的是 __。A口银行理财产品B口银行储蓄存款C口基金D口券商集合计划关于交易型开放式指数基金 （ETF）份额的上市交易规则，下列说法错误的是 __。A口上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B口实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%,从上市首日开始实行C口买入申报数量为 100份及其整数倍，不足 100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C基金托管协议D.基金年度审计报告关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账资产证券化是以特定的__为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池以下属于货币证券的有__。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票23.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。A.抽样复制B.现金留存C.完全复制D.基金费用基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》26.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权27.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来28.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性29.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》基金信息披露的内容不包括__。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。A．5B．10C．15D．20基金运作费用包括__。A.申购费B.审计费C.信息披露费D.分红手续费下列关于基金分类的说法，正确的有__。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为__元/股。A．32B．40C．50D．80根据运作方式的不同，基金可以分为__。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。5000万1亿2亿5亿基金托管人在保管基金财产时，无须__。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密赎回主要原则包括__。“确定价”原则“未知价”交易原则“金额申购、份额赎回”原则“份额申购、金额赎回”原则通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。A.道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金在我国，基金行业自律性组织是__。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突