2016年北京基金从业资格资本资产定价模型试题

2016年北京基金从业资格：资本资产定价模型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化3、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。A.公司交易部B.公司投资部C.公司董事会D.公司投资决策委员会4、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.份额净值增长率5、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C.具备基金销售费率的监控机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意以下__规范。A.基金销售重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致7、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。A．3B．5C．7D．98、以下属于货币衍生工具的是__。A.股票期货B.利率互换C货币期货D.信用联结票据9、增长型基金具有__特点。A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低10、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。A.重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性B.通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品D.建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位11、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。A.人员推销B.广告促销C营业推广D.公共关系12、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。A.基金资产净值B.基金份额申购、赎回价格C基金定期报告D.定期更新的招募说明书13、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有__。A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证14、下列各项中，不属于投资收益的有__。A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益15、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条 弯曲的曲线来表示，而且 的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B：向下，较低C：向上，较高D：向上，较低16、基金利润主要包括__。A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.其他收入17、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量19、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。A.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差20、以下与基金份额净值的计算无关的是__。A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数21、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统22、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券23、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配24、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账25、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60%B．70%C．80%D．90%26、如果投资者在2010年8月13日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至__。8月13日8月14日8月15日8月16日27、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用28、基金的各项资产利息的计提方式为__。A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提29、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。A.公平、公开、公正B.法制、监管、自律C.自律、服务、传导D.效率、严谨、开拓30、股票型基金的风险分析常用指标有__。A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、下列基金类型中，认购费率最低的是__。A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.债券型基金32、基金份额持有人大会的第一召集人是__。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会33、基金份额持有人享有基金 A：资产所有权B：资产管理权C：基金投资权D：资产保管权34、关于信用制度的表述错误的有__。A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系35、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。A.证券发行市场通常有固定场所B.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成D.证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者36、普通股票股东的权利包括__。A.公司重大决策参与权B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.了解公司经营状况的权利D.优先认股权37、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。A.估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值38、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。1年以上不满3年1年以上不满10年5年以上不满10年5年以上不满15年39、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局40、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性41、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格42、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场43、常见的市场异常策略不包括 A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应44、代办股份转让系统又称为__。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场45、货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加46、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是 A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基金47、下列关于股票型基金的说法正确的是__。A.股票型基金是组合投资，风险相对分散化B.股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C.股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D.股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险48、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。A.通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B.能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C.在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D.必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题49、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。A.对基金业实行严格监管B.对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制基金定期进行充分及时的信息披露D.基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配50、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。了解你的产品了解你的客户了解你的价值了解你的服务51、优先认股权是指__。A.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利52、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%53、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+454、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金B：开放式基金C：公司型基金D：契约型基金55、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理56、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是 A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上57、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。A.基金托管银行出具的基金业绩复核函B.基金宣传推介材料的形式和用途说明C.基金管理公司督察长出