2016年下半年陕西证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题

2016年下半年陕西省证券从业资格考试：金融衍生工具概

述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所3、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A.再贴现率B.直接信用控制C.法定存款准备金率D.公开市场业务5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.可转换优先股B.参与优先股C.非累积优先股D.累积优先股6、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A.防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B.防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C.当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长7、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标8、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆9、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率10、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪11、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率12、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B.实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D.要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任13、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型14、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限15、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高16、垄断竞争型市场特点不包括__。A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力17、我国证券法出台是在（）年底。1992年1993年1995年1998年18、最常见的股票是（）。A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票19、关于关联交易，下列说法错误的是__。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性20、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是_。A.以16只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均计算而成22、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化23、期货交易中套期保值的基本类型有__。A.多头套期保值B.空头套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值24、金融期权的种类主要有__。A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权25、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A.网络公示制度B.发行审核制度C.保荐制度D.连带责任制度26、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载27、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入28、证券发行市场的作用主要表现在__。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化29、证券交易所具有的特征是__。A.有固定的交易场所和交易时间B.投资者直接进入交易所买卖证券C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券30、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求。A.转换权限B.转换条件C.转换期限D.转换内容31、封闭式基金的交易价格__。A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象32、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B.以科学的投资组合降低风险、提高收益C.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D.虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量33、下列对非上市证券认识正确的是__。A.普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证