2015年福建基金从业资格资本资产定价模型模拟试题

年福建省基金从业资格：资本资产定价模型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（） 。A口血清铁减少B口血清铁蛋白降低C口血清总铁结合力增高D口运铁蛋白饱和度降低E口红细胞内原卟啉增高2.基金份额净值等于 __除以基金当前的总份额。A口基金资产总值 B口基金资产净值 C口基金公允价值 D口基金资产估值3.基金年度报告披露的主要内容有 __。A口基金管理人报告B口审计报告C口投资组合报告D口托管人报告4.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应 __。A口具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B口具备基金销售费率的监控机制C口具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D口支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5.基金管理公司的股东均应具备的条件有 __。A口具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B□注册资本、净资产应当不低于 3亿元人民币C口持续经营 3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D口最近 3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚6.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为 __。A口清算BDDOC口交收D口结账7.证券交易所通过连续 __方式形成证券交易价格。A口拍卖BDDOC口公开招标D口公开竞价《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近 __年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险10.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本下列关于国家股的说法，错误的是__。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构足额向__支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人有价证券的特征包括__。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性下列属于我国基金交易费用的有__。A.印花税B.开户费C过户费D.经手费下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是。A.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A．50%B．60%C．70%D．80%配股与转增股本的表述正确的有__。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件货币市场基金的份额净值__。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销备兑权证通常由__发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易我国目前只能由__担任基金管理人。A.商业银行B.基金管理公司C.基金注册登记机构D.证券公司股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值基金销售机构应__。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》关于基金管理人，下列认识错误的是__。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T+1C．T+2D．T+3以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．25在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期