2015年下半年四川证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题

2015年下半年四川省证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少2、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券3、以下不属于面额股票特点的是（）。A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据4、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A.上市交易的股票B.期货C.上市交易的国债D.上市交易的企业债券5、证券投资基金在美国被称为（）。A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金6、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所7、金融期货证券是一种（）。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券8、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论9、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据10、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2B．3C．4D．511、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A.高B.低C.一样D.都不是12、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的P值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。A．0.06B．0.08C．0.10D．0.1213、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率14、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．120015、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3B．10C．13D．2016、套期保值的基本做法是（）。A.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D.在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易17、引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的经营情况B.宏观经济发展水平和状况C.证券市场运行状况D.供求关系的变化18、__是考察公司短期偿债能力的关键。A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模19、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50B．100C．150D．20020、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、保荐制度主要包括__。A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期限C.确定保荐责任D.引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施22、被认定为市场禁入者，__。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务23、债券的投资收益主要来源于__。A.债券的利息B.债券的免税收入C.债券的买卖价差D.购买国债的国家奖励24、封闭式基金的交易价格__。A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象25、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所26、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策27、证券市场一体化的主要表现是__。A.异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强28、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B.债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C.清算速度为T+2或T+1D.实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式29、非系统风险包括__。A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险30、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A.波及范围广B.干扰程度深C.作用机制复杂D.股价波动幅度较大31、权证的要素有__。A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期32、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是__。A.设立并持续经营3年以上（含3年）B.根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定C.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%D.最近1年净资本不低于净资产的50%33、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托34、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不