XXXX年国家创新基金申报

科技型中小企业创新基金项目申报培训XXXXX科技局计划科二0一三年五月

目录一、指南分析二、关于附件材料三、项目评价要点一、指南分析

7个技术领域：4大技术：信息、生物、材料、自动化

特色领域：能源、环保、高技术服务；

军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。一、指南分析一、电子信息的子领域：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机；4、通信产品；5、广播电视技术；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。一、指南分析一、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：专利（软件产品可为软件著作权证书）；省部级技术鉴定证书；产品检测（检验）报告；用户报告。一、指南分析一、电子信息通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；申请3G相关项目应符合国家已颁布的相关行业标准；新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。一、指南分析一、电子信息不支持项目：

单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。一、指南分析二、生物、医药的子领域：1、医药生物技术；2、中药、天然药物；3、化学药；4、新剂型、制剂技术及产品；5、轻工和化工生物技术。一、指南分析二、生物、医药的申报要求应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；技术成熟程度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期临床研究工作。一、指南分析二、生物、医药的申报要求研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。一、指南分分析二、生生物、、医药药本年年度不不支持持项目目：农业类类包括括：肥肥料、、兽药药、农农药、、饲料料、花花果、、水产产；保健品品、化化妆品品、饮饮料、、烟酒酒及消消毒类类产品品；简单的的类同同方复复方制制剂、、简单单的改改变剂剂型和和给药药途径径的品品种、、简单单的改改变制制备工工艺的的品种种；附加值值和技技术含含量均均较低低的医医药中中间产产物，，如出出现在在合成成线路路中前前几步步的中中间产产物。。一、指南分析三、新材料料的子领域域1、金属材料料；2、无机非金金属材料；；3、高分子材材料；4、生物医用用材料；5、精细化学学品。一、指南分析三、新材料料的申报要要求产品名称和和技术创新新点进行检检索的查新新报告，由由省级级或省级级以上科技技查新部门门出具；自有或授授权使用用知识产产权证明明，成果果鉴定，，专利受受理通知知书，专专利授权权证书和和专利公公开说明明书等；；提供权威威检测部部门的测测试、检检测报告告或产品品认证；；涉及对环环境有影影响的项项目，需需提供环环保解决决方案；；须有明确确的可实实现工业业化的应应用对象象；特殊行业业产品须须提供符符合该行行业管理理规定的的相关证证明材料料。一、指南分析析三、新材材料的申申报要求求研发初期期：已完完成研发发，处于于小试阶阶段；提提交查新新报告和和自有或或授权使使用的知知识产权权证明；；已经在在实验室室或小试试验阶段段研制出出的新材材料，须须提供国国家或行行业产品品权威检检测部门门对样品品的测试试、检测测报告或或产品认认证；涉涉及对环环境有影影响的项项目，需需提供环环保解决决方案；；技术创创新应通通过产品品方式体体现，须须有明确确的可实实现工业业化的应应用对象象；特殊殊行业产产品须提提供符合合该行业业管理规规定的相相关证明明材料。。一、指南分析析三、新材材料本年年度不支支持项目目：资源消耗耗为代价价的初级级产品生生产和粗粗加工项项目；无产品检检测报告告；借用纳米米概念不不具有明明显纳米米材料尺尺寸效应应；仅以开发发技术为为考核指指标、无无法形成成销售额额的材料料制备、、加工和和成形项项目；暂不支持火工工品；指南中各子领领域规定的不不支持内容。。一、指南分析四、光机电一一体化的子领领域1、工业生产过过程控制系统统；2、高性能、智智能化仪器仪仪表；3、先进制造技技术；4、新型机械产产品；5、医疗仪器技技术、设备与与医学专用软软件；6、电力系统信信息化与自动动化；7、汽车行业相相关技术产品品。一、指南分析四、光机电一一体化的申报报要求成套设备或整整机开发项目目必须有样机机检测报告或或知名企业提提供的用户使使用报告；医疗器械项目目提供临床试试验报告；汽车行业相关关产品必须提提供样机研制制报告、同类类产品性能对对比报告（附附数据来源出出处）；提供供国家认可的的查新报告；；行业内由国国家认可的第第三方机构出出具的检测（（试验）报告告等。研发初期项目目：已研制出出原理样机并并完成了实验验室调试；医医疗器械项目目完成动物试试验，应提供供试验报告或或测试报告；；对于研发初初期的引进国国外人才的合合作创新项目目，能够提供供核心技术成成果的证明材材料或专利证证书即可。一、指南分析四、光机电一一体化不支持持项目：一般的流量、、温度、物位位、压力计或或变送器；采用传统工艺艺且性能没有有显著提高的的传感器；普通纺织机械械、包装机械械及柔性版印印刷机、卷筒筒进料多色凹凹版印刷机、、不干胶商标标印刷机；普通泵、阀阀门等机械械基础件产产品及常规规通用工艺艺技术；普通塑料模模具和冷冲冲压模具；；常规的发、、供、配电电设备。一、指南分析五、资源与与环境的子子领域1、水污染防防治技术；；2、大气污染染防治技术术；3、固体废弃弃物的处理理与综合利利用技术；；4、环境监测测、应急和和预警技术术；5、发展清洁洁生产与循循环经济的的关键技术术；6、资源高效效开发与综综合利用技技术。一、、指南南分分析析五、、资资源源与与环环境境的的申申报报要要求求必须须要要有有一一定定的的前前期期研研究究基基础础，，不不能能是是一一些些新新概概念念性性的的或或国国内内外外没没有有验验证证过过的的技技术术；；要提提供供小小试试或或中中试试研研制制报报告告、、同同类类技技术术性性能能对对比比报报告告（（附附数数据据来来源源出出处处））；；且要要符符合合国国家家相相关关标标准准；；技技术术集集成成项项目目必必须须提提供供应应用用示示范范用用户户意意见见，，要要有有独独特特的的实实用用性性和和可可推推广广性性。。一、项目评审审依据五、资源源与环境境的申报报要求应用于环环保设备备中的新新材料、、机电产产品零部部件等请请参阅新新材料领领域和光光机电一一体化领领域；机机动车排排放废气气污染控控制技术术与设备备请参阅阅光机电电一体化化领域。。研发初期期项目：：要有一一定的前前期研究究基础，，要提供供小试或或中试研研制报告告、同类类技术性性能对比比报告（（附数据据来源出出处）；；有发明明专利或或实用新新型专利利证书。。一、指南分析析五、资源与与环境不不支持的的项目：：1、常规工工艺技术术装备组组合的水水处理技技术及产产品；2、城市混混合垃圾圾和畜禽禽粪便制制肥技术术及产品品；3、20吨以下的的锅炉脱脱硫除尘尘技术和和设备；；4、油烟净净化技术术及设备备（吸附附、静电电、喷淋淋）；5、技术含含量低的的用工业业废物制制造建材材项目；；6、一次性性餐具及及相关材材料技术术和设备备；7、未经安安全评价价生物菌菌剂技术术及设备备；8、室内空空气净化化空气清清新剂及及常规消消毒产品品；9、低技术术水平重重复生产产的低端端微滤/超滤膜材材料；10、简单复复配的水水处理药药剂与絮絮凝剂产产品；11、缺乏核核心技术术（关键键部件仍仍需进口口）、无无扩展的的自动监监测系统统或不符符合环境境监测技技术规范范要求的的采样制制样设备备。一、指南分析析六、新能能源与高高效节能能的子领领域1.可再生清清洁能源源技术和和相关产产品；2.新型高效效能量转转换与储储存技术术和相关关产品；；3.高效节能能技术和和相关产产品。一、指南分析析六、新能源源与高效效节能的的申报要要求完成的产产品样机机测试报报告或知知名企业业提供的的用户意意见，用用户意见见应包括括产品的的名称、、型号、、性能以以及使用用期间实实测的数数据及情情况分析析；工艺艺、装备备系统集集成技术术项目，，必须提提供应用用示范用用户意见见，要有有独特的的实用性性和可推推广性；；提交项项目的查查新报告告必须是是当年度度查新报报告，报报告须由由省级或或省级以以上有资资质的科科技查新新部门完完成；研发初期期项目：：必须详详细准确确地阐述述技术创创新内容容，提交交原理样样机的外外观图片片及实际际测试数数据；应应当提供供相应专专利证书书及附件件材料。。采用转转移而来来的技术术，要专专门说明明如何在在技术、、工艺、、装备上上保证生生产的产产品和设设备的能能效指标标。应用于于新能能源与与高效效节能能设备备中的的机电电产品品零部部件（（电器器、电电机、、泵、、阀等等）参参阅光光机电电一体体化领领域。。一、指南分分析六、新能能源与与高效效节能能不支支持的的项目目：对环境境有污污染的的镉镍镍电池池和普普通铅铅酸电电池；；10吨以下燃煤锅锅炉等。一、指南分析七、高技术服服务业的子领领域1.现代物流服务务2.集成电路设计计和测试服务务3.业务流程外包包（BPO）服务4.生物、医药的的研究开发评评价服务5.研究开发新型型制剂的技术术服务6.新材料产品研研发技术服务务7.拓展产品产业业链技术服务务8.产品技术的集集成创新服务务一、指南分析七、高技术服服务业的子领领域9.精密复杂模具具设计服务10.多层密集微型型复杂电路设设计服务11.数字化健康诊诊断技术服务务12.工业污染治理理专业环保设设施运营服务务13.市场化环境监监测(包括室内空气气)服务14.工业有毒有害害废物处理设设施的专业化化运营服务15.可再生能源与与高效节能工工艺技术、产产品检测及系系统管理服务务16.“合同能源管理理”的节能技术服服务一、指南分析七、高技术服服务业的申报报要求服务内容应是是一般企业单单独完成成本本高，须借助助专业化技术术服务手段来来实现，有明明确的服务目目标群体，须须附已有的技技术服务合同同；以赢利为目的的，服务收入入不低于60%；有行业背景和和技术优势，，有成功服务务的经历，提提供相关用户户报告；企业应是智力力密集型企业业，企业中具具备职业资格格的专业人员员和专业技术术人员比例不不低于60%，高级专业人人员的比例不不少于20%；须提供相关的的自主知识产产权证明。一、指南分析七、高技术服服务业项目不不支持：科技成果与产产品的交易检测、科技（（管理）咨询询服务服务对象为本本企业（集团团）成员以会员费为主主要赢利手段段的服务等项项目公益性的服务务项目二、关于附件材料料附件资料图片片上网具体要要求如下：一、所有附件件都要按照创创新基金网络络工作系统的的要求提供文文字摘要，指指南中规定的的部分附件资资料还需要提提供该附件资资料的电子图图片在创新基基金网络工作作系统中供专专家审阅；二、如果企业业没有提供指指南中相关技技术领域要求求的部分附件件资料的图片片或者提供的的图片不可阅阅读，在联审审过程中均视视同为企业无无法提供或者者附件资料不不可用、或者者附件资料内内容无法核实实；二、关于附件材料料附件资料图片片上网具体要要求如下：三、相关附件件资料扫描或或数码相机拍拍照成JPG图片格式，上上挂到创新基基金网络工作作系统，要保保证上传的图图片是看得清清楚，并且与与纸质版一致致；四、为提高专专家在网上评评审的效率：：附件资料图片片保存为JPG文件其文件大小控控制在50K~200K。在保证图片片可阅读的前前提下，尽量量减小文件的的空间，最大大不要超过400K。建议扫描仪扫扫描时分辨率率设定为200DPI；二、关于附件材料料附件资料图片片上网具体要要求如下：五、需要提供供的附件资料料图片范围（一）必须提提供的附件资资料图片：企业法人营业业执照（副本本），需要有工商年年检章；企业成立后的的年度和最近近月份的财务务报表——资产负债表和和损益表、现现金流量表；；本产品的知识识产权证明或或协议、鉴定定、验收证明明，其中专利利和软件著作作权的规定如如下：对于已获批准准的专利，要要按照系统要要求提供专利利的文字摘要要，还需要要要提供专利证证书的图片。。本产品的软件件著作权的图图片；二、关于附件材料料附件资料图片片上网具体要要求如下：五、需要提供供的附件资料料图片范围（二）各技术术领域有不同同申报资料要要求，按照相相关要求选择择提供以下附附件资料的图图片：科技查新报告告；第三方权威机机构所做的产产品检测（检检验）报告；；动物试验报告告；本产品的知名客户用户户报告，而一般客户户的用户报告告只要摘要；；与其他企业（（机构）的相相关合作协议议；特殊行业的准准入证明或许许可等相关证证书；环保部门出具具的环境影响响评价报告或或相关证明文文件；整机厂的合作作配套意向书书或配套试验验报告；样机外观图片片。三、项目评价价要点成长期项目评评审专家为7人（5位技术专家＋＋2位财务专家）），其中地方方专家4人（3位技术专家＋＋1位财务专家）），国家专家家3人（2位技术专家＋＋1位财务专家）），汇总专家家由地方选择择。初创期项目无无财务评审，，评审专家为为5人，其中地方方专家3人，国家专家家2人，汇总专家家由地方选择择。三、项目评价价要点技术评审5个筛选性指标标和4个评价指标：：◆5个筛选性技术指指标该项目技术是是否有创新？？一票否决该项目技术是是否可行？如提供的原理理、工艺是一一种臆测，是是不可行的，，一票否决；该项目知识产产权是否清晰晰？企业应该拥有有项目的知识识产权，如有有产权纠纷，，一票否决；；该项目技术是是否符合国家家鼓励发展的的方向？属于国家不鼓鼓励发展或限限制发展的技技术和产业，，一票否决；；项目对环保的的影响？“经环保治理后后，仍不符合合环保要求”为一票否决。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：①企业家精神及及企业经营管管理团队的能能力企业家精神：：主要评价企企业家的创新新意识、市场场开拓能力、、领导才能、、专业知识等等，评判企业业家是否具有有创办企业和和实施基金项项目的能力和和经验。企业经营管理理团队：主要要考虑企业是是否在企业管管理、技术开开发、市场开开拓等方面已已形成具有一一定经验的经经营管理团队队，并根据过过去的业绩或或经历，看经经营管理团队队是否能继续续友好合作，，确保企业正正常开展生产产、经营活动动，并获取盈盈利。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：②企业人力资资源配置及技技术开发实力力主要是考虑企企业经营、技技术人员的知知识结构、业业务技能是否否与基金项目目研发、销售售相匹配，主主要技术开发发人员背景情情况，是否专专职，科技型型中小企业的的科技人员一一般不得少于于30%。同同时考虑研发发、生产、市市场等人员的的比例，是否否有一支开发发创新、市场场开拓的队伍伍。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：③企业项目产产业化基础的的合理性企业现有生产产的基础条件件（如厂房、、设备、仪器器等）通过新增固定定资产后的硬硬件条件是否否能满足基金金项目产业化化生产需求。。对于技术转移移项目应重点点评价企业对对转移技术的的消化、吸收收、应用能力力。三、项目评价价要点技术评价指标标：（1）企业发展能力力：④企业经营营能力及抵御御风险能力：企业经营能力力：主要根据据企业近三年年企业获利规规模、获利水水平、总资产产、净资产、、销售收入、、净利润等的的增长速度判判断企业的历历史经营能力力。抵御风险能力力：主要考虑虑企业对基金金项目实施及及企业未来发发展所面临的的风险（技术术、资金、政政策、市场、、人员等）是是否有清晰、、明确的认识识，提出保障障措施的合理理性、充分性性。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性①该项目技术术创新程度根据行业的不不同来判断在在该领域中项项目的创新程程度，主要判判断其新颖性性和独创性。。是原创性的的、是综合技技术的集成、、是技术延展展还是应用领领域的开拓。。②该项目技术先先进性项目技术的先先进程度。可可分为：国际际领先或国际际先进；国内内领先；国内内先进。项目目的技术水平平处于国内同同行业前列的的可视为国内内领先。三、项目评价价要点技术评价指标标：（2）项目技技术创新性③该项目的技术术开发进展主要是指基金金项目本身的的技术开发成成熟程度是否否符合《科技型中小企企业技术创新新基金若干重重点项目指南南》中各技术领域域的相关规定定。④该项目技术转转化为产品的的可行性一是考虑申报报的项目技术术方案、工艺艺路线的可行行性、合理性性；二是结合合申报企业人人员的业务素素质、生产线线硬件设施等等条件，看技技术方案和工工艺路线是否否能落实；三三是该技术可可否生产（转转化）出可供供市场销售的的产品。三、、项项目目评评价价要要点点技术术评评价价指指标标：：（3）项项目目产产品品市市场场①该项项目目产产品品市市场场的的需需求求程程度度主要要是是根根据据该该项项目目产产品品的的技技术术和和性性能能，，评评判判市市场场接接纳纳该该产产品品的的容容量量，，评评价价国国内内、、国国际际市市场场有有多多大大，，未未来来市市场场、、主主要要市市场场在在哪哪里里。。②该项项目目产产品品市市场场定定位位合合理理性性一是是看看企企业业是是否否对对项项目目产产品品的的细细分分市市场场了了解解；；二二是是看看企企业业是是否否根根据据自自己己的的市市场场基基础础和和该该产产品品技技术术性性能能，，确确定定了了相相对对准准确确的的细细分分市市场场。。三、、项项目目评评价价要要点点技术术评评价价指指标标：：（3）项项目目产产品品市市场场③该该项项目目产产品品与与市市场场同同类类产产品品的的竞竞争争优优势势通过产品品的独特特性、新新颖性、、技术性性能、生生产成本本、市场场、行业业的认知知、营销销方案、、销售网网络、人人员等情情况来综综合反映映项目产产品与市市场同类类产品相相比的竞竞争优势势有多大大，在哪哪里。④该项目目合同目目标的合合理性及及实现的的可能性性结合企业业现有基基础和实实施计划划，判断断项目提提出的合合同目标标是否合合理，是是否有故故意缩小小或夸大大，是否否能在要要求的时时间内予予以实现现和按期期完成。。合同的的技术与与经济指指标应是是经过努努力后能能够达到到的最佳佳值。三、项目目评价要要点技术评价价指标：：（4）商业模模式①该项目产产品开发发、生产产策略的的合理性性主要考虑虑这些策策略是否否能充分分发挥企企业优势势、合理理利用各各种资源源、在较较短时间间内开发发和生产产出具有有竞争力力的项目目产品。。如产品品开发策策略：主主要是考考虑该产产品开发发是否能能很好地地利用企企业现有有的基础础；或能能与企业业现有产产品进行行组合、、提高综综合竞争争力；或或能很好好地满足足市场的的需求、、便于销销售等。。生产策策略：主主要考虑虑企业采采取的生生产方式式（如自自行加工工、委托托加工等等）与企企业现有有的基础础或产品品的特性性是否匹匹配等。。三、项目目评价要要点技术评价价指标：：（4）商业模模式②该项目目产品的的市场营营销策略略及实现现的基础础条件一是考虑虑市场计计划制定定的可行行性、合合理性，，包括产产品定价价、推广广、广告告制定、、公共关关系制定定策略的的合理性性、可行行性，企企业现有有基础对对该策略略的支撑撑；二是销售售计划制制定的可可行性、、合理性性，包括括销售体体系的搭搭建、销销售目标标的确定定、销售售队伍的的管理，，以及企企业已具具备的基基础条件件等。三、项目评价