OHS管理体系认证审核策划

OHS管理体系认证审核的策划与准备

第一节组成审核组第二节确定审核范围第三节制定审核计划第四节审核工作文件准备第一节组成审核组一审核组的组成认证机构根据受审核方的规模、健康安全风险特点组成审核组，审核组由审核组长、审核员、技术专家组成。确定审核组的规模和组成时，应考虑：审核组应有满足规定级别要求的审核员；审核组应至少配备一名有相关专业能力的成员；审核组成员不应与受审核组织存在利害关系，且未向受审核方提供过有关OHS管理体系的咨询服务；审核组成员应能协调合作。审核组在整体上应具备的能力：能够充分、准确判断被审核方与相关职业健康安全法律、法规和其他要求的符合性；能够准确界定组织的活动领域，确认组织全部活动范围内产生的典型职业安全危险，评估与每个识别出的职业健康安全危险有关的风险，以及减轻和控制的技术；准确掌握受审核方有关职业健康安全方面的特殊性，有能力对其职业健康安全管理体系中有专业特点的活动进行控制的有效性做出恰当评价；了解被审核方OHS管理体系有关的技术和法律的发展情况。二审核组长

审核组长主导审核工作的全过程，对审核工作质量起着关键作用。1审核组长的条件

应为注册的OHS管理体系审核员；具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力；具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识；具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力。2审核组长的职责与委托方商定审核依据和范围；获取实现审核目的所需的背景资料；负责组织OHS管理体系的文件审核；负责制定审核计划，分配审核任务；协调工作文件的准备，指导编制审核检查表；主持第一阶段和第二阶段的现场审核，并对审核过程进行有效的控制；及时与受审核方领导沟通；组织编写和提交审核报告；组织跟踪审核。三审核员1审核员的条件注册审核员或实习审核员；能全面、正确理解OHS管理体系规范；掌握OHS体系审核的程序、方法和技巧；了解相关的法律法规和其它要求；具有一定的职业健康安全知识，能够识别健康安全危险源，进行风险评估，并了解其相关的影响。具备审核工作所必须的个人素质和能力（包括表达能力、交际能力、判断能力等）2审核员职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长的指导下编制分工范围内的工作文件；独立完成分工范围内的现场审核任务，收集和分析有关的审核证据，编制不符合报告，进行审核组内部交流，报告审核结果保管好与审核有关的文件，并按规定归还这些文件；验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。四技术专家

审核组的专业能力不足时，可以安排技术专家加入审核组。1技术专家的条件对该专业范围的危险源辨识、风险评价以及风险控制的技术相当了解；对该专业范围相关的法律法规相当了解；对审核程序和审核工作特点有一定的了解。2技术专家的职责

为审核组提供专业技术支持。（参与关键要素/过程的审核、不单独成组实施审核）第二节

确定审核范围确定审核范围是界定受审核的OHS管理体系承诺和实施的责任范围，有助于明确审核的内容和界限。一审核范围的重要性1审核准备和实施审核的依据2认证证书和宣传材料的重要内容3向相关方证明体系符合性的证据确定定审审核核范范围围需需考考虑虑的的因因素素申请请认认证证组组织织所所涉涉及及的的活活动动、、产产品品或或服服务务的的类类别别和和性性质质；；与活动动、产产品或或服务务有关关的场场所及及场所所的分分布状状况和和地理理位置置；受审核核方的的组织织机构构的设设置及及其管管理权权限所所覆盖盖的范范围；；OHS风险及及其影影响的的独立立性和和关联联性；；有关活活动、、产品品或服服务所所需的的法规规要求求、标标准和和其他他引用用文件件；受审核核方的的特殊殊要求求，即即是否否有排排除在在审核核范围围之外外的场场所和和地点点。审核范范围的的确定定1组组织织的管管理权权限2组组织织的活活动领领域3组组织织的产产品范范围4组组织织的现现场区区域对一个个OHS管理体体系审审核范范围的的描述述可以以同时时使用用产品品、活活动、、区域域三个个要素素。在证书书的审审核范范围内内常列列明产产品和和活动动，同同时列列明被被审核核的区区域地地址。。审核范范围描描述举举例：：--XXX的设计计、生生产制制造、、销售售、安安装和和销后后服务务及相相关管管理活活动所所涉及及的职职业健健康安安全管管理--进进出出口贸贸易及及相关关管理理活动动所涉涉及的的职业业健康康安全全管理理--客客房房、餐餐饮、、娱乐乐服务务及相相关管管理活活动所所涉及及的职职业健健康安安全管管理--电电梯安装装服务所所涉及的的职业健健康安全全管理--建建筑施工工过程及及相关活活动的职职业健康康安全管管理第三节制制定审审核计划划审核计划划是确定定现场审审核的人人员、日日程安排排以及审审核路线线的文件件，是指指导现场场审核工工作的重重要依据据。由于OHS管理体系系认证审审核一般般分为两两个阶段段进行，，所以审审核计划划应按第第一阶段段和第二二阶段审审核分别别编制。。第二阶段段审核计计划应在在第一阶阶段审核核的基础础上制定定。审核计划的内内容1审核的目目的和范围2审核依据据3审核日期期和地点4审核组成成员5审核日程程6保密承诺诺7审核报告告的内容、格格式，预计发发布的日期和和分发范围。。8审核工作作语言，陪同同人员说明，，差旅安排等等。第一阶段和第第二阶段审核核计划的差异异例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划组织名称：伟业服装公司司组织地址：北京市三环北北路7号审核目的：评价公司的OHS管理体系是否否具备审核条条件，为第二二阶段审核做做准备审核范围：皮革服装设计计、生产、销销售及相关管管理活动的职职业健康安全全管理审核类型：认证审核第一一阶段审核依据：GB/Z***规范；公司的的OHS管理体系文件件；合同；法法律法规及其其它相关规定定现场审核日期期：2000年12月4日审核语言：中文/国语审核组长：李**审核员：：张**分组情况：A组：李**;B组：张**例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)审核活动安排排:例：OHS管理体系审核核第一阶段现现场审核计划划(续)说明：1审核实施施过程中，审审核组长可以以根据审核实实施情况在征征得贵方同意意后，对审核核计划进行调调整。2审核报报告将在现现场审核结结束后向贵贵方提供。。保密承诺：：审核组人员员对贵方提提供的文件件、资料及及在审核过过程中所获获得的贵方方信息除向向WIT总部报告外外，未得到到贵方同意意，不向第第三方透露露。拟制人：李李**批准人：林林**批批准准日期：2000/11/20审核工作量在计算审核工工作量时，应应综合考虑以以下因素：1企业的类类型不同行业的企企业，其危险险源、安卫风风险不同，所所需的审核人人日往往不同同。如煤矿、、化工、建设设等行业，危危险源较多，，风险较大；；而服务性行行业如酒店、、银行则危险险源较少，风风险较小。同同样员工人数数时，前者的的审核工作量量通常要大于于后者。2企业的规规模主要考虑员工工人数、建筑筑面积、生产产方式和厂区区分布等因素素，即使是员员工人数相同同，而其它几几方面的因素素不同，其审审核工作量也也不同。3现场数量量多现场和单一一现场的审核核工作量相差差是较大的。。对多现场的的审核人日应应考虑抽样数数量的多少。。第四节审核核工作文件准准备审核工作文件件：审核员在现场场审核中所使使用的文件资资料、审核技技术指导书、、审核检查表表和审核记录录表单等。审核组长应准准备以下文件件申请认证组织织的OHS注册申请书；；申请认证组织织的组织机构构图及平面布布置图；申请认证组织织的工艺/业业务流程图；；申请认证组织织的营业执照照复印件；申请认证组织织的职业卫生生安全手册、、程序；审核用工作表表单；与申请认证组组织相关的法法律、法规及及其它要求清清单及内容；；与申请认证组组织相关的其其它适用的背背景资料，例例如危险化学学品清单；检查表。检查表的作用用通过文件审核核和对受审核核方背景情况况的了解，策策划出有效的的审核思路保证审核的节节奏性和连续续性确保审核的一一致性检查表的内容容检查表通常由由各认证机构构跟据自已的的规定要求设设计的统一表表格，一般应应包括以下内内容：受审核部门、、审核时间、、审核员；审核内容，即即“查什么””；审核思路，即即“怎么查””，应包括审审核步骤和具具体方法，是是检查表的主主体和精华；；审核记录，，即实际审审核发现的的记录。检查表的编编制方法1编写写前的准备备工作认真阅读受受审核方的的体系文件件，了解受审核核部门所从从事的活动动和体系文文件对该部部门的各项项要求，了解该部门门可能存在在的危险源源和风险，，查阅有关法法律法规和和标准文件件对有关活活动的安卫卫管理要求求。2编写写检查表的的要点主要是根据据审核依据据，列出““审核要点点”和“审审核方法””。按要素审核核时，可考考虑依“要要素要求-相关部门门-工作内内容-实施施过程-实实施结果””的思路提提出审核内内容；按部门审核核时，可考考虑依“部部门职责-危险源-风险-目目标指标-管理方案案-运行控控制-监测测”等思路路提出审核核内容。3编制制检查表的的注意事项项既要考虑受受审核部门门所涉及标标准的有关关要求，也也要考虑要要素之间的的逻辑关系系，还要考考虑法律法法规及其他他要求。审核内容应应以GB/ZXXX审核规范、、受审核方方的文件、、相关法律律法规要求求为依据，，不能以审审核员自已已的主观观观点或要求求为依据。。第一阶段审审核、第二二阶段审核核分别编制制，在深度度和广度上上反映出两两个阶段不不同的审核核要求。审核组长应应对检查表表进行审查查，以保证证审核的系系统性、一一致性和完完整性。现场审核时时，可以根根据实际情情况对审核核内容和方方法进行调调整和补充充。妥善保管，，不应提交交组受审核核方。灵活运用。。职业健康安安全管理体体系审核检检查表示例例第三章第第一阶段段审核第一节第第一阶阶段审核概概述第二节文文件审审核第三节现现场审审核的内容容和方法第四节审审核结结论及报告告第一节第第一阶阶段审核概概述一第一一阶段审核核的目的了解受审核核方职业健健康安全管管理体系的的基本情况况。确定第二阶阶段审核的的可行性。。确定第二阶阶段审核的的重点。二第一一阶段审核核的内容和和程序1文件审审核审核组长或或由审核组组长指定的的审核员评审文件是是否符合标标准的要求求通过文件审审核应充分分了解受审审核方的职职业健康安安全现状，，特别是受受审核方的的危险源及及其影响2制制定定审审核核计计划划3现现场场审审核核第一一阶阶段段审审核核的的现现场场审审核核没没有有严严格格的的首首、、末末次次会会议议等等固固定定形形式式，，各各认认证证机机构构可可自自行行规规定定。。1审审查查体体系系文文件件、、有有关关证证明明资资料料；；2与与职业业健康康安全全管理理者代代表交交谈了了解有有关体体系的的整体体运行行情况况，特特别是是法律律法规规的要要求3查查阅体体系运运行的的有关关记录录，包包括组组织的的内审审符合合GB/Z***职业健康安安全规范的的要求4现场调调查（如生生产现场的的工艺过程程、动力现现场和健康康安全设施施现场），，了解组织织的主要危危险源及其其影响。5相关的的文件6现场审审核结束前前，审核组组长应与受受审核方沟沟通，通报报第一阶段段审核的结结论，指出出其存在的的问题，提提出纠正的的要求；确确认审核范范围；确定定第二阶段段审核的条条件和具体体事宜。4审核报报告第一阶段审审核完成后后，审核组组长负责编编写审核报报告，报告告内容包括括现场审核核的实施情情况与总体体结论、发发现的问题题及下一步步工作的重重点。三第一一阶段审核核的要求1审核组组长要负责责和参与第第一阶段审审核工作，，了解受审审核方职业业健康安全全管理体系系的概况，，安排第二二阶段审核核的事宜。。2第一阶阶段审核不不需对标准准的所有要要素进行审审核，而是是有侧重点点的审核。。3第一阶阶段审核中中发现并确确定的不符符合，可开开出“不符符合报告””，也可列列出问题清清单，通知知受审核方方予以纠正正。纠正情情况可以在在第二阶段段审核时验验证。但如如属严重不不符合，需需待严重不不符合纠正正后，才进进行第二阶阶段审核。。4第一阶阶段审核完完成后，审审核组长应应编写审核核报告。在以下特定定情况下，，第一阶段段审核可不不进行现场场审核：受审核方组组织规模及及现场范围围很小，危危险源明确确且都是一一般危险源源；审核组长已已充分了解解受审核方方的现场及及其危险源源与影响，，认为具备备认证审核核的条件；；审核组有充充分的资源源保证，在在受审核方方的配合下下，可确保保一个阶段段的审核能能满足审核核的全部要要求。第二节文文件审核核一文件件审核的目目的1审查受受审核方的的职业健康康安全管理理体系文件件是否满足足GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范及及相关职业业健康安全全法律法规规的要求，，从而确定定能否进行行现场审核核。2通过过体系文文件了解解受审核核方的职职业健康康安全管管理体系系情况，，以便进进行审核核准备。。二文文件审核核的要求求1审查查文件的的符合性性职业健康康安全管管理体系系规范和和法律法法规的全全部要求求，不应应回避和和遗漏。。2审查查文件的的系统性性是否包括了组组织全部职业业健康安全管管理活动的控控制要求和规规范规定的应应形成程序的的文件，但这这些程序不一一定要与规范范的要素一一一对应。3审查文件件的协调性1）同一层次次文件之间或或不同层次文文件之间在职职责、要求等等方面是否一一致，不同层层次的文件是是否连贯和对对应；2）有逻辑关关系的要素之之间是否衔接接和对应，如如方针、目标标和指标、职职业健康安全全管理方案等等。4审查文件件的有效性文件是否现行行有效，符合合文件控制要要求。5审查文件件中的名词术术语是否符合GB/Z***职业健康安安全管理体体系规范的的要求。三文件件审核1审查人人通常是由审审核组长进进行，也可可以由审核核组长委托托的审核员员进行。2审查内内容1）职业健健康安全管管理手册审审查2）程序文文件审查3审查结结论1）合格，，即体系文文件符合规规范和控制制的要求2）局部不不符合，尚尚需修改。。指明需修修改之处，，并规定修修改期限，，视文件修修改的程度度由审核组组长决定文文件复查是是在现场审审核前进行行还是在现现场审核中中进行。四文件件审查的注注意事项1了解解受审核方方的规模、、历史情况况、组织机机构、产品品特点、荣荣誉信誉的的信息，可可为审核判判断提供依依据。2如果果认为符合合性不够充充分，应要要求受审核核方提供补补充文件。。3现场场审核中仍仍需对体系系文件的符符合性进行行审查，同同时还要审审查其对实实际运作的的策划的合合理性和可可操作性，，如存在不不符合，也也构成不符符合项。4除在在现场审核核（第一阶阶段、第二二阶段）前前对管理手手册和程序序文件进行行审查，还还包括现场场审核中对对作业指导导书进行审审查。5监督督审核和复复评前也要要进行文件件审核，审审核的重点点是关注职职业健康安安全管理体体系发展变变化涉及的的相关文件件的修改是是否符合规规范的要求求和持续改改进的承诺诺。6文件件审查的同同时，应收收集适用于于该行业的的职业健康康安全法律律法规文件件的最新版版本。第三节现现场审核核的内容和和方法一现场场审核的内内容和方法法1了解组组织情况受审核方的的组织机构构和职能，，产品或服服务的流程程和特点，，生产（或或服务）活活动的现场场分布情况况，产品生生产或服务务提供过程程中危险源源，化学品品的保管和和使用情况况，主要危危险源控制制点设置情情况。2对体系系文件进行行补充审查查特别是对文文件审查中中有疑问之之处，可在在补充审查查中查证。。文件的补补充审查既既可以在办办公室进行行，也可以以在活动现现场进行。。二现场场审核注意意事项1时间控控制第一阶段审审核所用的的时间通常常比第二阶阶段审核的的时间要短短。因此，，审核组长长要控制好好时间，在在有限的时时间内，尽尽更多的了了解受审核核方的有关关情况，收收集更多的的信息，以以保证第二二阶段审核核重点明确确，线路清清楚，实施施有效。2尊尊重重受受审审核核方方3注注意意行行为为举举止止4作作好好记记录录特别别是是在在现现场场调调查查中中，，对对所所观观察察到到的的主主要要危危险险源源应应记记录录下下来来，，为为第第二二阶阶段段审审核核的的准准备备和和实实施施提提供供线线索索。。第四节审审核核结论及及报告一审审核结论论审核组在在完成现现场审核核后，应应对以下下两个方方面给予予评价：：1受审审核方的的职业健健康安全全管理体体系在审审核范围围内是否否符合审审核准则则的要求求。2受受审核核方的的职业业健康康安全全管理理体是是否具具备第第二阶阶段审审核的的条件件。二审审核核报告告1审审核过过程综综述第一阶阶段审审核的的过程程、内内容、、范围围、方方法等等基本本情况况。2受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系基基本情情况1）文文件的的符合合性结结论；；2）体体系建建立和和运行行的基基本情情况；；3）组组织机机构和和职责责的合合理性性；4）危危险源源辨识识、风风险评评价和和基本本控制制情况况；5）适适用于于组织织的职职业健健康安安全法法律法法规的的获取取和遵遵守情情况；；6）目目标、、指标标和职职业健健康安安全管管理方方案的的合理理性7）内内部审审核的的有效效性；；8）管管理评评审的的实施施情况况。3目目前存存在的的主要要问题题及是是否具具备第第二阶阶段审审核条条件的的结论论4第第二阶阶段审审核的的重点点3收收集并并评审审有关关信息息1）组组织的的职业业健康康安全全方针针是否否得到到了实实施，，并传传达到到全体体员工工。2）目目标指指标的的确定定是否否合理理。3）危危险源源辨识识与评评价程程序的的合理理有效效性以以及是是否被被执行行，危危险源源清单单是否否包含含了组组织应应识别别的危危险源源。4）主主要危危险源源的识识别与与评价价是否否合理理和完完整。。5）职职业健健康安安全管管理方方案是是否明明确，，并有有具体体的实实施措措施。。6）内内部审审核的的信息息。7）管管理评评审的的信息息。8）遵遵守职职业健健康安安全法法律法法规的的情况况，同同时对对法律律法规规获取取及识识别程程序及及其执执行情情况进进行评评审。。9）外部沟沟通程序的的执行情况况。4评价价自我完善善和持续改改进机制。。5现场场调查1））生生产产现现场场；；2））动动力力供供应应现现场场，，如如发发电电机机、、锅锅炉炉房房、、危危险险设设备备、、特特种种设设备备、、供供气气设设备备（（站站））、、中中心心空空调调室室等等场场所所；；3））库库房房，，特特别别是是化化学学品品库库房房；；4））油油品品存存放放地地；；6其其它它关关注注的的问问题题如：：与与职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系相相关关的的信信息息的的接接收收和和回回复复记记录录、、监监测测与与测测量量情情况况等等。。第四四章章第第二二阶阶段段审审核核第一一节节概概述述第二二节节首首次次会会议议第三三节节审审核核实实施施第四四节节不不符符合合项项的的确确定定与与不不符符合合报报告告第五五节节对对职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的总总体体评评价价第五五节节末末次次会会议议第六六节节审审核核报报告告第一一节节概概述述一第第二二阶阶段段审审核核的的目目的的1判判断断受受审审核核方方的的职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系是是否否符符合合GB/Z***职业业健健康康安安全全管管理理体体系系规规范范的的要要求求，，能能否否有有效效实实现现组组织织的的职职业业健健康康安安全全方方针针和和目目标标指指标标；；2判判断断受受审审核核方方是是否否遵遵守守了了职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系各各项项运运行行控控制制程程序序，，实实施施对对主主要要危危险险源源的的控控制制。。二第第二二阶阶段段审审核核的的主主要要内内容容1））主主要要危危险险源源是是否否受受控控并并得得到到有有效效改改善善；；2））法法律律法法规规是是否否现现行行有有效效，，并并已已经经全全部部理理解解和和贯贯彻彻执执行行；；3））目目标标指指标标和和方方案案是是否否按按预预定定计计划划实实现现，，有有否否进进行行监监督督和和记记录录；；4）职责是否否有效传达并并被相关人员员理解和实施施；5）培训是否否全面实施，，能力是否得得到有效证实实；6）信息交流流渠道是否畅畅通，文件控控制是否得力力；7）对重要过过程是否按文文件操作，对对紧急状态如如何应急和预预防；8）如何对运运行控制、目目标指标进行行监测，其记记录及结果如如何处理；9）不符合如如何处理，纠纠正、预防措措施是否实施施并记录；10）结合现现场继续对文文件进行审核核，考察其符符合性、适宜宜性及可操作作性等。三第二阶阶段审核实施施程序1召开首次次会议；2现场审核核，收集审核核证据；3评审和总总结审核证据据，确定不符符合项，提出出审核结果；；4召开末次次会议，宣布布第二阶段审审核结果；5编写审核核报告。第二节首首次会议一首次会会议的目的1向受审核核方中高级管管理者介绍审审核组成员；；2确确认审审核范范围、、目的的和计计划，，共同同认可可审核核进度度表；；3简简要介介绍审审核中中采用用的方方法和和程序序；4在在审核核组和和受审审核方方之间间建立立正式式的联联络渠渠道5确确认已已具备备审核核组所所需的的资源源与条条件；；6确确认末末次会会议的的日期期和时时间；；7促促进受受审核核方的的积极极参与与；8向向审审核核组组介介绍绍有有关关的的现现场场安安全全和和应应急急程程序序。。二首首次次会会议议的的程程序序首次次会会议议由由审审核核组组长长主主持持，，会会议议程程序序大大致致如如下下：：1与与会会者者签签到到2人人员员介介绍绍3受受审审核核方方最最高高管管理理者者简简单单致致辞辞，，扼扼要要介介绍绍实实施施职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的过过程程和和绩绩效效，，代代表表受受审审核核方方表表态态并并要要求求各各部部门门积积极极参参与与和和配配合合审审核核组组工工作作。。初初步步营营造造轻轻松松、、和和谐谐、、融融洽洽气气氛氛。。4申申明明此此次次审审核核的的审审核核范范围围、、审审核核目目的的、、审审核核准准则则和和审审核核计计划划，，并并由由双双方方最最终终确确认认。。5审审核核方方法法及及程程序序介介绍绍审核核的的基基本本方方法法是是抽抽样样，，审审核核结结果果以以抽抽样样检检查查为为依依据据，，有有一一定定风风险险和和局局限限性性。。6审核核结论的的报告方方式7确确认审核核计划8确确定联络络、陪同同人员和和审核组组办公条条件9强强调审核核的公正正性、客客观性用客观证证据说话话，不听听信道听听途说，，不提供供咨询10保保密承诺诺11明明确限制制条件清洁区、、负责区区、特殊殊防护衣衣着、不不能涉及及的区域域或保密密区域等等，应予予以说明明。12澄澄清疑问问，并确确定末次次会议的的时间、、地点及及参加人人员13审核核组长确认认有关问题题已全部明明确或澄清清，在表示示谢意后，，则可结束束首次会议议。三首次次会议的注注意事项1首次会议的时时间为30分分钟左右，审审核组长应预预先做好准备备。2受审核方方的最高管理理者和各部门门主要负责人人（尤其是接接受审核的负负责人）应参参加首次会议议。有特殊情情况应指定代代表参加，审审核组不应强强求受审核方方某一领导非非参加不可。。3审核计划划如有必要可可作适当调整整。4受审核方方领导讲话应应尽量简短。。5首次会议议的形式显示示了审核的““基调”和风风格，会议开开始前征求受受审核方最高高管理者会议议开始，以达达到开诚布公公，气氛融洽洽而又坦率透透明。力求守守时，务实，，讲究实效。。第三节审审核实施一审核内内容1职业健康康安全方针是是否已得到贯贯彻实施；2职业健康康安全目标，，指标是否正正在按规定的的管理方案和和计划实施，，以及其实现现程度如何；；3重要的管管理程序和运运行控制程序序是否已被严严格遵守或执执行；4体系中规规定的日常监监控和监测内内容是否已执执行；5内审和管管理评审等是是否已按规定定实施。二审核核方式1按部门审审核2按要素审审核3顺向追踪踪4逆向追溯溯按部门审核一个部门往往往承担若干要要素的职能。。因此，审核核时应以其主主要职业健康康安全职能（（即主要业务务内容或其之之一）为主线线，针对与部部门有关要素素进行审核，，不可能也没没必要把这个个部门有关的的所有要素都都查到，但不不能遗漏主要要职业健康安安全职能。可运用顺向追追踪，按照职职业健康安全全管理体系运运作的顺序进进行审核。如如：从文件内内容查到实施施情况，从生生产制造过程程的第一道工工序到最后一一道工序（不不是逐道工序序查证，而是是抽样），从从主要危险源源查到其影响响，从最高管管理者查到基基层员工。即即通过与上层层管理者的交交谈获得信息息，再逐级追追踪，最后得得到证实。按部门审核是是最常用，也也是最难实施施的方式。审审核员必须事事先准备好检检查表，不忽忽略任一主要要职能或职业业健康安全管管理活动，并并注意从多方方面收集事实实，做好记录录。按要素素审核核一个要要素往往往涉涉及两两个以以上的的部门门，要要到不不同部部门去去审核核才能能达到到此要要素的的要求求。可运用用逆向向追溯溯，按按照职职业健健康安安全管管理体体系运运作的的反向向进行行审核核。如如：从从实施施情况况查到到文件件，从从后面面工序序查到到前面面工序序，从从影响响查到到主要要危险险源，，从员员工的的职业业健康康安全全意识识查到到上层层领导导的决决策。。另：以危危险源为为主线的的审核方方式以某些主主要危险险源作为为审核线线索，贯贯穿全部部体系要要素。通过审核核主要危危险源的的管理方方案、控控制程序序、运行行状况、、控制状状况及其其结果，，将主要要危险源源与职业业健康安安全管理理体系各各要素有有机连接接起来，，最终综综合审核核发现，，对职业业健康安安全管理理体系作作出总体体评价。。三审核核方方法提问与交交谈查阅文件件和记录录现场观察察和测试试1要善善于提问问和交谈谈基本上按按检查表表组织提提问，但但应组织织得自然然、和谐谐。切忌忌生硬刻刻板。2要注注意倾听听对回答表表现出兴兴趣，保保持视线线接触，，用适当当的口头头认可的的话语，，注意观观察回答答者的表表情。当受审核核方误解解了问题题或答非非所问时时，审核核员应客客气地加加以引导导，而不不是粗暴暴打断。。3要仔仔细观察察和查阅阅仔细观察察现场主主要危险险源和控控制的运运行状况况，查阅阅有关的的记录。。发现问问题时时，要要进行行深入入检查查以确确定客客观证证据。。反复求求证弄弄清不不符合合事实实，并并作登登记。。4记记录要要证据据确切切“口问问手写写”，，对调调查获获取的的信息息、证证据作作好记记录。。记录应应全面面，包包括有有效实实施的的记录录和不不符合合记录录。5要要善于于追踪踪验证证比较不不同来来源所所获取取的对对同一一问题题的信信息，，追踪踪来龙龙去脉脉，发发现问问题，，获取取客观观证据据，而而不是是轻信信口头头答复复。另：审审核员员应该该具备备职业业健康康安全全保护护知识识、相相关职职业健健康安安全法法规知知识和和主要要危险险源控控制知知识。。四提提问问技巧巧1开开放式式提问问需要说说明、、解释释来回回答的的问题题。7种类类型：：带主主题的的问题题、扩扩展性性问题题、讨讨论性性问题题、调调查性性问题题、重重复性性问题题、假假设性性问题题、验验证性性问题题2封闭式式提问简单地用““是”或““否”就可可以回答的的问题。3澄清式式提问带有主观导导向，应慎慎用。五审核核活动的控控制1按审核核计划实施施审核首先是对审审核计划的的控制。遇遇到没有预预料到的情情况，可审审核其主要要负责应急急准备和响响应的部门门。关键是要掌掌握每个部部门的审核核时间。有效方法是是充分利用用审核检查查表。2合理选选择样本，，保证审核核的系统性性和完整性性。1）多现场场抽样的代代表性应考虑下列列因素：（（1）现场场内部和整整体职业健健康安全管管理体系的的审核结果果和报告；；（2）管管理评审的的结果；（（3）管理理体系的成成熟性；（（4）对组组织的了解解程度；（（5）现场场规模的差差别；（6）管理体体系的复杂杂性；（7）现场的的复杂性；；（8）分分班工作情情况；（9）工作作作业的差别别（10））从事活动动的差别；；（11））职能的重重复性；（（12）组组织人员在在各个现场场的分布情情况；（13）危险险源及相关关影响的程程度；（14）不同同法律法规规要求；（（15）相相关方的意意见。发现严重不不符合，应应适当增加加现场审核核样本量，，扩大抽样样审核范围围。2）随机抽抽样3）合理策策划，尽量量使样本分分布均匀保证一定抽抽样数量分层抽样适度均衡2合理选选择样本，，保证审核核的系统性性和完整性性。1）多现场场抽样的代代表性应考虑下列列因素：（（1）现场场内部和整整体职业健健康安全管管理体系的的审核结果果和报告；；（2）管管理评审的的结果；（（3）管理理体系的成成熟性；（（4）对组组织的了解解程度；（（5）现场场规模的差差别；（6）管理体体系的复杂杂性；（7）现场的的复杂性；；（8）分分班工作情情况；（9）工作作作业的差别别（10））从事活动动的差别；；（11））职能的重重复性；（（12）组组织人员在在各个现场场的分布情情况；（13）危险险源及相关关影响的程程度；（14）不同同法律法规规要求；（（15）相相关方的意意见。发现现严严重重不不符符合合，，应应适适当当增增加加现现场场审审核核样样本本量量，，扩扩大大抽抽样样审审核核范范围围。。2））随随机机抽抽样样3））合合理理策策划划，，尽尽量量使使样样本本分分布布均均匀匀保证证一一定定抽抽样样数数量量分层层抽抽样样适度度均均衡衡3要要注注重重关关键键岗岗位位和和体体系系运运行行的的主主要要问问题题关键键岗岗位位如如：：危危险险品品仓仓库库的的管管理理人人员员、、锅锅炉炉房房的的操操作作人人员员、、起起吊吊人人员员、、污污水水处处理理站站的的管管理理人人员员、、能能源源资资源源使使用用控控制制部部门门、、废废物物管管理理人人员员、、废废气气处处理理负负责责人人等等。。将可可能能属属于于在在具具体体实实施施运运行行中中个个别别的的、、孤孤立立的的问问题题与与可可能能是是体体系系运运行行中中重重要要缺缺陷陷的的具具体体表表现现区区别别开开来来。。4要要注注意意收收集集体体系系运运行行有有效效性性的的证证据据通过过体体系系运运行行前前后后各各种种有有关关数数据据的的比比较较，，来来证证明明体体系系运运行行的的有有效效性性。。5要要始始终终营营造造良良好好的的审审核核气气氛氛谦虚、谨慎、、尊重受审核核方，遵照职职业守则，从从自身作起，，对没有搞清清的问题注意意不要轻易下下结论。受到来自受审审核方人员的的各种干扰时时，要始终保保持冷静、耐耐心和礼貌，，避免与受审审核方产生争争论。第四节不不符合项的确确定与不符合合报告一不符合合不符合是指那那些违背审核核准则的审核核发现。审核准则：1）GB/Z***职业健康安全全管理体系规规范；2）适用于受受审核方的与与职业健康安安全有关的法法律、法规及及其他要求；；3）受审核方方的职业健康康安全管理体体系文件（包包括手册、程程序文件和作作业指导书））。二不符合合项的确定1必须以客客观事实为基基础在文件、记录录审阅以及现现场观察中发发现的客观事事实。现场审核中受受审核人员对对审核员所提提问题的回答答，也可成为为客观证据。。但面谈取得得的信息，应应当取得其他他事实的证实实。2必必须以以审核核准则则为依依据不能够够以审审核员员个人人的任任何意意见、、观点点作依依据。。找不到到不符符合条条款，，就不不能判判为不不合格格。3分析所所有不不符合合的原原因，，找出出体系系缺陷陷。4审审核核组内内相互互沟通通，统统一意意见。。审核组组成员员充分分讨论论，交交流情情况，，互相相补充充印证证，更更准确确、更更全面面地作作出判判断。。审核发发现最最终是是否形形成不不符合合项，，由审审核组组长确确定。。5与与受受审核核方共共同确确认审审核发发现的的事实实。如果受受审核核方提提出补补充证证据，，证明明审核核员对对不符符合项项陈述述有误误，审审核员员经过过补充充调查查核准准，应应勇于于修正正错误误。通常，，不符符合项项有以以下几几种情情形：：职业健健康安安全管管理体体系文文件没没有完完全达达到GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范的的要求求，即即文件件的规规定不不符合合规范范;职业健健康安安全管管理体体系实实施未未按文文件规规定执执行，，即运运行实实施不不符合合文件件规定定；体系运运行结结果未未达到到计划划的目目标、、指标标，即即效果果不符符合制制定目目标；；体系运运行的的职业业健康康安全全行为为未达达到法法律、、法规规和其其他要要求的的规定定，即即职业业健康康安全全行为为不符符合法法规要要求。。三不不符符合性性质的的判定定不符合合的性性质可可分为为两类类：即即严重重不符符合和和一般般不符符合。。分类的依据据有两个：：其一是不不符合情节节的严重程程度；其二是如果果这种不符符合不纠正正造成的后后果。1严重不不符合体系出现系系统性失效效。体系运行区区域性失效效。造成严重的的职业健康康安全危害害，或潜在在严重有害害的职业健健康安全后后果。组织违反法法律法规或或其它要求求的职业健健康安全行行为较严重重。一般不符合合项没有按按期纠正。。目标指标未未实现，且且没有通过过评审采取取必要的措措施。2一般不不符合对满足职业业健康安全全管理体系系要素或体体系文件的的要求而言言，是个别别的、偶然然的、孤立立的、性质质轻微的不不符合。对保证所审审核范围的的体系而言言，是次要要问题。四不符符合报告不符合报告告应包括下下列内容：：受审核方名名称；不符合事实实描述；不符合判据据及条款号号；不符合性质质的判定；；审核员姓名名及开具日日期；受审核方代代表确认及及签名；要求完成纠纠正日期。。不符合事实实描述要点点：准确地描描述客观观事实，，包括时时间、地地点、人人物（注注明××××、职职务、职职称、不不点名））、何种种情况等等，使其其具可重重查性和和可追溯溯性。语言简明明精炼，，概括不不符合的的核心的的问题。。观点、结结论要从从描述的的事实中中自然流流露，不不要只写写结论，，不写事事实。尽可能使使用规范范术语（（如规范范或体系系文件术术语）。。不符合项项事实描描述例1：：询问化化学品仓仓库保管管员王大大力得知知，公司司体系运运行以来来，没有有对运行行活动进进行职业业健康安安全监测测。缺少少监测数数据，怎怎么能证证明贵公公司的职职业健康康安全绩绩效!点评：审审核员对对于不符符合的客客观事实实描述不不够明确确，没有有说明何何时发现现，操作作违反了了哪个规规定，也也不需要要指出操操作工的的姓名并并加有责责备性的的语言。。不符合项项报告（（例）编号:02第四节对对职职业健康康安全管管理体系系的总总体体评价职业健康康安全管管理体系系审核的的任务不不是为了了发现一一些不符符合；更更重要的的是收集集职业健健康安全全管理体体系实施施的客观观证据，，来证实实职业健健康安全全管理体体系是否否符合规规范要求求，从总总体上评评价职业业健康安安全管理理体系的的有效性性和实施施效果，，以提供供职业健健康安全全管理体体系审核核的总体体结论。。体系有效性评评价的内容：：体系能保证实实现组织的职职业健康安全全方针和目标标指标；对体系评价出出的主要危险险源能实施有有效控制；通过对职业健健康安全管理理体系的绩效效测量与监测测、不符合纠纠正与预防、、内审和管理理评审等要素素的实施，组组织的体系形形成了一套自自我完善的机机制；全体员工通过过体系的建立立和实施提高高了职业健康康安全保护意意识，并能够够自觉地遵守守与本岗位有有关的程序或或作业指导书书的规定。在预防和控制制工伤事故和和职业病方面面取得的实际际绩效。第五节末末次会议末次会议是审审核组向受审审核方报告审审核结果和审审核结论的会会议。末次会议仍由由审核组长主主持，出席会会议人员与首首次会议相同同。一末次会会议的目的向受审核方的的最高管理层层和部门负责责人介绍审核核情况；宣布审核结果果和审核结论论；提出纠正措施施的跟踪验证证要求；介绍获证后监监督审核的规规定；宣布结束现场场审核。二末次会会议的内容1）与会者签签到2）审核组长长宣布末次会会议开始，并并代表审核组组对受审核方方在审核中的的配合和支持持，使审核顺顺利完成表示示感谢。3）重申审核核目的，审核核范围和审核核准则。4）对受审核核方的职业健健康安全管理理体系实施有有效性作出基基本评价，指指出体系运行行的薄弱环节节和不符合要要点。5）宣读不符符合报告，并并提醒受审核核方是否理解解不符合事实实，确保受审审核方对不符符合项的认识识。6）说明抽样样的局限性，，要求受审核核方举一反三三，改进职业业健康安全管管理体系。（（但审核组应应力求使审核核结果公正、、客观和准确确）7）再次对保保密进行承诺诺，包括保守守审核秘密。。8）澄清：：让受审核方方有机会提出出对于不符合合项的意见，，包括某些措措词修正。9）宣布本本次审核的结结论：推荐认认证通过、推推迟推荐认证证通过、不推推荐认证通过过三种结论中中的一种。10）提出对对纠正措施的的要求，包括括纠正措施完完成期限和追追踪验证或监监督审核方式式的要求。11）审核组组长应说明证证后监督的作作用、实施要要求，并要求求正确使用证证书。12）受审核核方领导可就就审核结论和和纠正措施要要求作简短表表态，适当说说明今后的打打算。13）末次会会议结束。第六节审审核报告审核组在编写写审核报告前前，应认真分分析体系文件件、审核记录录，进行汇总总和整理，以以此为据，完完整、准确地地对第一阶段段和第二阶段段审核结果做做出描述，对对职业健康安安全管理体系系的有效性做做出评价。审核报告应打打印成文，提提交认证机构构并经评审后后才能正式分分发。审核报告由审审核组长编写写，或在审核核组长的指导导下由审核组组成员编写，，审核组长对对审核报告的的准确性与完完整性负责。。审核报告应包包括下列内容容：1审核综综述（1）第一阶阶段和第二阶阶段审核日期期；（2）受审核核方的职业健健康安全管理理体系符合GB/Z***职业健健康安安全管管理体体系规规范的的情况况；（3））受审审核方方危险险源、、主要要危险险源辨辨识别别的适适宜性性；（4））职业业健康康安全全法律律、法法规和和其他他要求求识别别和登登记充充分性性和遵遵守法法律法法规情情况；；5）受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系的的实施施情况况（包包括职职业健健康安安全方方针、、目标标指标标和管管理方方案的的实施施完成成情况况，主主要危危险源源是否否都得得到控控制，，各种种程序序文件件和作作业指指导书书的执执行情情况））；6）内内审和和管理理评审审是否否按程程序规规定执执行；；7）受受审核核方职职业健健康安安全管管理体体系实实施的的持续续适宜宜性和和有效效性（（包括括危险险源控控制、、持续续改进进的职职业健健康安安全绩绩效））；8）审审核发发现的的不符符合项项概述述，以以及实实施完完成纠纠正措措施的的要求求；9）不符符合项纠纠正措施施有效性性验证情情况。2审审核组结结论（1）推推荐认证证通过。。审核发发现若干干一般不不符合项项，需对对所有不不符合项项采取纠纠正措施施，验证证有效。。（2）推推迟推荐荐认证通通过。审审核发现现若干一一般不符符合项和和个别严严重不符符合，在在规定期期限内采采取有效效纠正措措施，个个别要素素和部门门需要现现场跟踪踪审核。。（3）不不推荐认认证通过过。发现现多个严严重不符符合项，，造成体体系运行行失效，，并在短短期内不不能采取取有效纠纠正措施施。3受受审核方方的基本本情况名称、地地址、主主要产品品、活动动或服务务的内容容，组织织的规模模。如果受审审核方与与委托方方不是同同一组织织，应写写明委托托方的名名称。4其其他（1）审审核组成成员、审审核准则则、审核核日期、、审核日日程安排排、文件件审核概概述、审审核发现现。（2）附附文件审审核概要要表。（3）附附审核计计划。（4）附附不符合合报告及及其纠正正措施实实施证明明材料。。需要时时，附不不符合项项分布表表。（5）首首、末次次会议签签到表。。审核报告告由审核核组长签签名，并并提交认认证机构构作为认认证决定定评审的的材料。。评审后的的审核报报告正式式发布，，认证机机构按计计划分发发。审核报告告属秘密密文件，，审核员员和收到到审核报报告的各各方应为为受审核核方保守守机密。。情景题题1XX洗衣机公公司制订订了一般般机械设设备工伤伤事故低低于8‰‰的目标标。审核核员来到到冲压车车间，询询问车间间主任：：“一般般机械设设备事故故指标是是多少？？”车车间主任