上海财经大学社会主义经济理论伍装PPT

社会主义经济理论Allrightsreserved伍装主讲第一章，社会主义经济的理论和历史第一节，研究文献综述第二节，社会主义从空想到科学的发展1，科学社会主义的直接思想来源2，两个伟大发现使社会主义成为科学唯物史观剩余价值学说第三节，社会制度发展的历史内在逻辑（1），资本主义生产方式在它与生俱来的基本矛盾的两种表现形式中毫无出路地运动着：一是在阶级关系上，表现为无产阶级和资产阶级的对立，二是在生产上，表现为个别工厂中生产的组织性和整个社会中生产的无政府状态的对立。（2），资本主义基本矛盾的发展必然导致经济危机。竞争和社会生产的无政府状态促使资本家不断改进机器和扩大生产规模，结果是机器排挤了工人，进一步加深了劳动者的贫困化，市场的扩张赶不上生产的扩张，生产无限扩大和劳动群众购买力相对缩小的矛盾，造成了生产的相对过剩和经常的比例失调，导致了经济危机。经济危机是资本主义制度的必然产物和伴侣。（3），资本主义经济危机周期性爆发。第四节，马克思恩格斯对未来社会基本特征的论述（1）、国家以社会的名义占有生产资料，以生产资料公有制取代私有制。（2）、从资本主义生产方式桎梏下解放出来的生产力不断加速发展、无限增长。（3）、按照社会总体和每个成员的需要对生产进行有计划的调节。（4）、商品生产将被消除，而产品对生产者的统治也将随之消除。（5）、产品占有方式：一方面由社会直接占有，作为维持和扩大生产的资料，另一方面由个人直接占有，作为生活资料和享受资料。（6）消灭一切阶级差别和阶级对立。（7）、保证一切社会成员有富足的和一天比一天充裕的物质生活，保证他们的体力和智力获得充分的自由发展和运用。（8）、对人的统治将由对物的管理和对生产过程的领导所代替，国家将自行消亡。（9）、人最终地脱离了动物界，第一次成为自然界的自觉的和真正的主人，实现了人类从必然王国进入自由王国的飞跃。(10)、未来社会将是自由人联合体和个人自由全面发展的社会。（12）、在社会主义和共产主义两个阶段分别实行按劳分配和按需分配。第一章，社会主义经济的理论和历史第四节，社会主义实践和理论的发展1，社会主义在俄国的诞生及实践过程（一）列宁时期。从战时共产主义政策到新经济政策（二）斯大林时期斯大林模式：在经济建设中，排斥市场调节和价值规律，强调用行政手段来干预经济，把一切经济生活置于指令性计划之下，结果造成经济部门发展的严重失调和农业长期停滞不前等问题。（三）后斯大林时期。2，中国社会主义初级阶段理论的探索（一）理论酝酿阶段（党的十一届三中全会到十二届六中全会）明确提出我国处于“社会主义初级阶段”的论断（二）系统形成阶段（党的十二届六中全会到十三大）必须大力发展商品经济，提高劳动生产率，逐步实现工业、农业、国防和科学技术的现代化，同时还需要改革生产关系和上层建筑中不适应生产力发展的部分。（三）发展完善阶段（党的十三大后到现在）全面建设小康社会的构想第二章，社会主义经济制度第一节，研究文献综述第二节，马克思制度经济学与新制度经济学一，不同的分析范式（一），资源配置效率与人的自由全面发展（二），制度的“供给—需求”分析框架与制度的“生产力—生产关系”分析框架（三），制度分析的个体主义方法论与制度分析的整体主义方法论第二章，社会主义经济制度二，马克思主义制度经济学的新综合马克思制度经济学的“内核”可以概括如下：第一，宏大的制度经济学体系。马克思制度经济学企图解释整个人类社会发展的内在逻辑，不同社会形态之间过渡的客观必然及其各种主客观条件，并从现存社会制度内在的矛盾推演出未来理想的社会形态。第二，整体主义方法论。马克思制度经济学并不从社会的单一个体出发来研究制度和制度变迁，它认为社会制度是某种生产关系的具体形式，是制度结构变动的整体力量，而不是单个主体的需要推动制度变迁。第三，制度和制度变迀由某种客观力量——生产力扩张力与生产关系适应能力之间相互作用所决定，而不取决于人类主体需要，尤其是不取决于单个人的主体需要。马克思制度经济学新综合主要通过以下三个方面表现出来。（1）整体方法论和个体方法论（

2）制度变迀的第一种动力和制度变迀的第二种动力。（3）马克思制度经济学的新综合将制度经济学分为两个层次：宏观制度经济学和微观制度经济学。第三节，社会主义经济制度特征（一）社会主义公有制全民所有制和集体所有制（二）国家制度在经济运行和发展中的作用不同第二章，社会主义经济制度第四节，如何全面理解社会主义经济制度（一）作为正式制度的社会主义经济制度。以公有制为基础的多种所有制结构。（二）作为非正式制度社会主义经济制度。集体主义和共产主义的意识形态。第五节，社会主义经济制度过程社会主义经济制度的产生、发展和变革过程第六节，社会主义初级阶段的基本经济制度“公有制为主体，多种所有制共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度”，社会主义初级阶段的基本经济制度以及确立这一制度的依据是：第一，公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。这一制度的确立，是由社会主义性质和初级阶段国情决定的；第二，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。公有制是社会主义制度的本质特征，是社会主义经济制度的基础。离开了公有制经济的主体地位，就不能体现社会主义与资本主义的本质区别。第三，我国处在社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济。首先是我国多层次、不平衡的生产力水平决定了必须发展多种所有制经济，其次公有制经济本身不完善、不成熟，没有能力包罗社会经济的一切领域，决定了必须发展多种所有制经济。第四一切符合“三个有利于”的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。第五，社会主义的分配方式是与社会主义生产关系相适应的。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论第一节，研究文献综述第二节，社会主义计划经济制度的形成（一）中国为什么选择计划经济体制首先，为了迅速恢复国民经济，实现对生产资料私有制的社会主义改造，有计划地建设社会主义，需要建立起集中统一的经济体制。其次，为了建立独立的工业体系，需要建立全国集中统一的经济体制，以实现从新民主主义向社会主义制度的过渡。再次，从更深远的历史背景来看，建立独立的工业体系既是中国人民从一百多年来遭受帝国主义列强侵略的事实中得出的教训，也是当时国际国内环境的产物。（二）中国计划经济体制的形成阶段第一阶段（1949年10月－1950年6月）是计划经济体制的萌生阶段。第二阶段（1950年6月－1952年8月），是计划经济体制的初步形成阶段。第三阶段（1952年9月－1956年12月），是计划经济体制的基本形成阶段。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论（三）计划经济体制的基本特征（1）公有制经济在所有制结构中占据主导地位。（2）国家对经济活动采取直接指令性行政管理。（3）经济决策权高度集中。（4）社会资源的计划配置。（5）交易活动的非价格特征。（6）分配方式上采取按劳分配。（7）经济结构呈现明显的城乡分化和二元结构。（8）对外封闭型经济。（9）行政分权程度不断提高的中央与地方政府关系。（10）经济生活政治化。，第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论（四）如何评价计划经济体制计划经济体制来源于苏联的斯大林模式，所谓斯大林模式，就是以国家垄断全部或大部分生产资料，并以高度集中的行政指令系统调整国民经济的一种社会主义制度模式。:1、苏联作为第一个社会主义国家，它是无法获得必要的外援的。它只能依靠自力更生，依靠革命热情和献身精神;2、作为第一个社会主义国家，要改变国民经济落后的面貌，必须加速度推进工业化进程而不能用常规方法跟在别人后面亦步亦趋；3、当时帝国主义妄图将这新生的社会主义政权扼杀于摇篮中的形势以及国际资本主义联合镇压的处境也迫使新生的苏维埃国家在“一切为了前线”的口号下必须采取高度集中决策权的措施全面动员有限的资金、资源和人力建设国家最急需的经济部门;4、国内资本主义势力的顽强抵抗促使苏维埃政权用行政手段加速对资本主义经济的改造。5、斯大林模式的形成与当时的理论导向有关，即与排斥商品货币关系的产品经济理论有关。建国初期新中国选择的计划经济体制实质是一种高度集中带有军事共产主义性质的经济体制。这种经济体制在我们经济生活比较简单、生产力水平比较低、而人民群众的要求又不高的情况下，对于集中力量搞建设，奠定独立、完整的工业体系，还是起了作用的。但从物质利益和经济发展规律的要求方面看，它不能调动广大群众积极性（当时是靠政治来调动积极性的），也不能按照市场的需求来安排生产，同时也不能提高经济效率。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论第三节，社会主义经济转型理论（一）从改革经济学到转型经济学转型经济学可分为两个阶段（以上世纪90年代为界限）在理论上说，改革经济学以市场社会主义为理论基础，解决计划与市场的结合问题；而转型经济学则以正统主流经济学为基础；在实践上，改革经济学以宪法框架为基础的，而转型经济学则指向宪政改革。（二）不同范式的转型经济学（1）新古典经济学的转型范式。华盛顿共识：放松管制；贸易自由化\产权私有化\价格市场化。改革方式就”休克疗法”。（2）演进主义的转型观。渐进式改革更为可取。从进化论观点来看，没有多样性，就没有选择，制度和组织的快速变化，往往会牺牲长期的效率。相反，旧体制的存在，制度变迁中的磨擦从保留制度的多样性，为新制度的选择和产生提供空间，从而促进制度的成长。（3）制度经济学和新政治经济学转型观。转轨的核心是宪政规则的大规模改变，只有宪政制度的转轨才是衡量改革成败的最终标志。而经济转轨则只是转轨的一个部分。（4）市场社会主义的转型观。用竞争的方法解决社会主义经济中的资源配置问题（5）马克思主义的经济转型观。这种模式的显著特征即公有资本与市场经济相结合，经济发展的中国模式又可以称为中国特色社会主义市场经济模式。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论第四节，渐进式经济体制改革的一种描述（一）制度变迁的演化理论制度变迁是对制度非均衡的反应，由于制度的供给与制度需求出现了不一致，现行制度安排的制度结构的净收益小于另一种可供选择的制度安排和制度结构，出现了一个新的盈利机会，制度变迁因此开始，而从制度非均衡到制度的均衡循环过程实际上是一种演化的过程。“搜寻”与“自然选择”，惯性与近视眼。“边学边干”的过程（learningbydoing）即所谓“摸着石头过河”的方式。（二）分析前提中国在经济改革前，推行的是重工业优先增长的赶超战略，全面排斥市场机制的作用，人为地扭曲生产要素和产品的相对价格，实行资源的计划配置制度。微观经营机制的特征是，国有经济占绝对主导地位的工业所有制结构，农业经营的人民公社化。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论（三）中国经济改革的初始条件这种高度集中的计划经济体制从信息机制上说，它属于单一共享型；从决策机制上说，它属于集权型，但有一定的分权；从激励机制上说，它缺乏有选择的激励，属于平均主义分配体制。（四）渐进式改革的进化过程首先，经过二十多年的渐进式改革，非国有经济已经有了迅速发展。无论是产值、全要素生产率或从业人口比率都有显著增长。与此相反，国有经济特别是国有企业却出现了赢利率下降、亏损额增加和亏损面扩大的倾向。这样就逐渐使得非国有经济占居了中国经济的半壁江山。第二，国有企业仍不成比例地充当大雇主的角色并拥有稀缺的社会投资资源（Lardy,1998）。不仅如此，政府对其优惠的照顾也难以避免。第三，从改革的路径依赖上看，从改革初期一直到现在，在人们的观念或偏好上，国有经济仍处于优势地位，无论是技术创新，掌握关键技术，还是保持宏观经济稳定甚至政治稳定方面，有不可替代的作用。第四，渐进式改革进入攻坚阶段，政府利用政策来释放体制中的能量已殆尽，并由于利益集团的利益格局的调整所带来的矛盾，使改革的成本大大上升。（五）国有经济与非国有经济的协调进化机制在目前国家放松对经济的管制和降低国有经济在整个国民经济中的比重是一个理性选择。经济体制作为一个自我约束的体制有赖于每一个行动主体的支持。为了顺利实现经济体制的改革和转轨，必须努力构筑能使人们支持新制度的刺激机制。第三章，社会主义经济体制改革的条件和理论第五节，两种价值判断与两种改革目标选择一、经济改革中的价值判断与目标选择总体上说，在中国经济转型过程中存在着两种基本的价值判断，这就是新自由主义经济学派的价值判断和马克思主义经济学的价值判断，在这两种价值判断支撑下出现了对于中国改革路径的不同选择，新自由主义经济学派者主张以新古典经济学为指导思想来进行中国经济改革，而马克思主义经济学者则主张以马克思主义经济学为指导思想来进行中国经济改革。二、新自由主义经济学派视野下的改革目标和方式在中国经济改革的目标和方式上，新自由主义经济学派改革观的典型表现就是萨克斯对前苏联提出的“一揽子”改革方式方案或所谓“华盛顿共识”，产权私有化、价格(金融)自由化和宏观经济稳定化是其精髓。三、新马克思经济学综合创新学派的改革观新马克思经济学综合创新学派否认私有化产权改革是改革的“独步单方”，认为公有制与市场经济能够有机地结合起来，持公平与效率的统一。第四章，社会主义经济转型过程第一节，研究文献综述第二节，全面制度管制的形成（一）从管制的需求方面说（二）从制度管制的供给方面上说一方面，建国以后，居民[个人]、企业[单位]存在着假性的管制需求和惯性的制度需求；另一方面，政府存在着过剩的制度供给愿望、能力和惯性的制度供给。第四章，社会主义经济转型过程第三节，社会主义经济转型方式的表述一，转型方式的两种基本表述。从改革的速度来看，我们可以将经济改革划分为激进式改革和渐进式改革，一般认为，中国实行的是渐进式改革，而俄罗斯实行的是激进式改革。二，“松绑式”改革方式中国的经济改革者是一种兼具渐进式改革和激进式改革两种方式特征的松绑式改革，所谓松绑式改革是指政府有控制地放松制度管制的改革方式。[a]它既遵循演进理性主义原则又遵循建构理性主义原则，既有渐进式改革成份又有激进式改革成份。[b]松绑式改革的主线是垄断性政府权力的演变。政府在放松全面制度管制的过程中时而采取激进式，时而采取渐进式，这取决于政府预期的效用偏好。第四章，社会主义经济转型过程三，政府供给主导型制度变迁在中国经济转型中，社会主义国家的政府处于强势地位，在某种意义上，整个经济转型过程都在政府的控制下进行的。总体上说，中国经济转型属于政府供给主导型的制度变迁方式而不属于需求诱致型的制度变迁方式(虽然在整个转型过程中，需求诱致型制度变迁也起着相当的作用，或者说政府根据公众和市场的需求来提供制度安排)，还从“华盛顿共识与“北京共识”的角度来理解不同的经济转型方式的特征。中间扩散型制度变迁的主要特点是：1，在自上而下的制度变迁方式因面临竞争和交易费用约束而难以进一步推进市场化改革时，由地方政府扮演制度创新的“第一行动集团”角色，可大大弱化政府在保护有效率产权结构时所陷入的“诺思悖论”，从而能加快向市场经济的过渡。2，地方政府制度创新的效率导向。3，权力中心在多大程度上能容忍乃至追认地方政府在正式规则之边际上的制度创新行为，一方面与权威扩散化程度有关。4，当制度变迁由命令控制转变为谈判协调时，地方政府在我国向市场经济体制过渡过程中事实上起到了中间扩散新制度规则的功能。一个中央集权型计划经济的国家有可能成功地向市场经济体制渐进过渡的现实路径是，改革之初的供给主导型制度变迁方式向中间扩散型制度变迁方式转变，最终过渡到与市场经济内在要求相一致的需求诱致型制度变迁方式第四节，中国经济改革过程分析（一）传统制度变迁模型的局限第四章，社会主义经济转型过程新制度经济学将制度变迁的模型分为两类：一类是诱致性的制度变迁即指一群[个]人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁；另一类是强制性制度变迁，即指由政府法令引起的变迁。这两类制度变迁的主体是不同的，诱致性变迁的主体是个人、一群人或一个团体，而强制性变迁的主体是国家或政府。制度变迁，它们共同的前提是制度变迁的预期收益大于预期成本。新制度经济学在考虑每一类制度变迁的预期成本和预期收益时，只计算此方制度变迁的成本和收益，并考虑对方变迁主体的成本—收益。它只是将对方的行为被总结在此方的成本—收益函数里，实际上，这两类变迁主体的行为是一个整体，它们的选择是相互作用的，诱致性变迁主体选择的效用函数不仅依赖于他自己的选择，而且依赖于强制性制度变迁主体的选择，反之亦然，每一类制度变迁的主体的最优选择是对方选择的函数。预期一致性原理——政府和公众对制度变迁预期利益的一致性是指以下两种情况：两者对制度变迁的预期收益都大于预期成本；两者对制度变迁的预期收益均小于预期成本。即Gr<GcIr<Ic（3）

Gr>GcIr>Ic（4），第四章，社会主义经济转型过程当政府和公众对制度变迁的预期收益均小于预期成本时，

Gr<GcIr<Ic制度处于纳什均衡状态，双方都不愿改变制度现状，这是一个制度稳定时期。

从中国经济转型的过程来看，这种制度纳什均衡可分为二种状态：a、低水平制度纳什均衡；b、高水平制度纳什均衡。转型初始阶段的制度纳什均衡是一种低水平均衡陷阱。高水平均衡陷阱是一种博弈双方都处在满足状态下的制度均衡状态。当政府的预期收益大于预期成本，而公众的预期收益也大于预期成本时，制度变迁或经济转型发生。Gr>Gc；Ir>Ic可以被看作是中国经济转型取得成功的原因。第四章，社会主义经济转型过程第五节，中国模式研究（一）中国模式的涵义中国模式包括以下内容：1，积极回应和参与全球化。2，从计划经济向市场经济转型。第三，强调经济、政治、文化、社会、生态协调发展。4，以人的全面需求和全面发展为目标。5，关注社会功能、挖掘社会潜力、发挥社会作用。6，坚持社会主义、强调民族特色、但同时又倡导不同社会制度和意识形态“共处竞争、对话合作”。（二）中国模式提出的意义中国模式提出的意义在于:(1)发展中国家看重中国高速发展的经验。(2)转型国家看重中国有效转型的经验。(3)大国看重中国和平崛起的经验。(4)社会主义国家受到中国模式的启发。⑩苏东剧变后世界社会主义处于低潮，社会主义各国艰难探索。“中国模式”对这些国家既是鼓舞，也提供了一些经验。（5）“具有中国特色的似乎是在内外条件的约束下，中国维持经济增长以及将经济增长的益处转化为实际社会发展的驱动力。国家与社会为抵制新自由主义方案付出了明显而又有效的努力。（6）启示了一个国家应该独立自主地走有本国特色的发展之路。(7)启示着一个国家应该在发展中大胆创新、勇于实践。(8)中国的发展是对世界现代化和人类文明做出的真正贡献。第五章，社会主义市场经济体制第一节，研究文献综述第二节，社会主义市场经济模式的提出（1）兰格提出“竞争的社会主义市场经济模式”即著名的“兰格模式20世纪二三十年代关于在社会主义计划经济中能否合理配置资源的大战中，以米塞斯、哈耶克为代表的一些自由主义经济学家，断然否定了在社会主义经济中能够合理地进行经济计算和资源配置的可能性，而以泰勒、兰格、勒纳为代表的一批经济学家，则利用新古典的一般均衡理论，提出了著名的兰格—勒纳—泰勒模式通常简称兰格模式）。兰格模式是一个以消费者偏好为向导，以市场为基础，计划调节与市场调节相并存的分散型社会主义模式，即竞争社会主义模式。这样，社会主义就可以用计划控制的市场来解决资源配置。（2）布鲁斯提出“分权的社会主义市场经济模式”布鲁斯在1961年出版的《社会主义经济的运行问题》一书中明确区分了“社会主义经济制度”和“社会主义经济模式”两个概念，认为经济制度指的是生产关系，而经济模式指的是经济运行机制。布鲁斯认为，根据决策的不同情况，社会主义经济模式可以分为四种类型：（一）军事共产主义模式；（二）集权模式;（三）分权模式；（四）市场社会主义模式，（3）“市场社会主义模式”它在三个决策层次上都分散化，扩大再生产的责任从国家中央计划部门转移到企业，某种资本市场接替国家预算企业之间、部门之间和地区之间再分配资本的职能，其运行只根据市场环境而没有中央的规定。第五章，社会主义市场经济体制第三节，如何理解市场经济市场经济是一种经济体系，在这种体系下产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制来引导。市场经济也可以看作是一种经济运行机制，是经济资源通过市场机制来配置的一种运行方式。市场经济是社会化的商品经济，是市场在资源配置中起决定性作用的经济。市场经济具有平等性，竞争性、法制性和开放性等一般特征。市场经济也可以看作是一种经济体制，市场经济体制是指以市场机制作为配置社会资源基本手段的一种经济体系，其最基本的特征是经济资源商品化、经济关系货币化、市场价格自由化和经济系统开放化。自然秩序、市场秩序和社会秩序三者关系,第五章，社会主义市场经济体制第四节、如何构建社会主义市场经济体制它既遵循人类的演进理性原则，又能体现人类建构理性原则，社会主义国家或政府即是这种理性建构的体现。首先，培育、规范和发挥可自我实施社会秩序的功能，使其成为向目标体制或目标社会秩序过渡的基础，可自我实施社会秩序具有自动调节功能，它同时存在着强烈的激励机制和约束机制，如此就需要使社会主义国有企业成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自主创新的经济实体，建立现代企业制度，建立统一开放、竞争的市场。其次，需要管理的社会秩序公平有效地运转的基础是社会各种利益主体之间利益的均衡，充分发挥政府适度干预市场的作用，健全宏观调控体系。最后，政府转变职能和自身的创新，形成公众对政府的约束机制，充分发挥市场理性演进功能的作用，个人利益、集体利益和国家利益相统一，分散决策与集中决策相结合，建立法制经济。第五章，社会主义市场经济体制第五节，社会主义市场经济体制的特征（一）基本特征社会主义市场经济特征，是指市场经济同社会主义基本制度相结合而形成的制度性特征，主要表现在：第一，在所有制结构上，以公有制为主体，多种所有制经济平等竞争，共同发展。第二，在分配制度上，实行以按劳分配为主体，多种分配方式并存，效率优先、兼顾公平。第三，在宏观调控上，国家能够把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处。（二）基本框架社会主义市场经济体制的基本框架主要包括：以公有制为主体的现代企业制度是建立社会主义市场经济的基础和中心环节；开放、竞争、有序的统一市场；健全的宏观调控体系；以及实行按劳分配为主体的收入分配原则和共同富裕的目标。第五章，社会主义市场经济体制第六节，关于社会主义市场经济体制改革（1）关于市场经济如何与社会主义公有制相结合，关于社会主义市场经济体制模式，对这些问题的探索自从二十世纪三十年代国际经济学界的论战就开始了，兰格提出“竞争的社会主义市场经济模式”即著名的“兰格模式”，布鲁斯提出“分权的社会主义市场经济模式”。自从通过对“斯大林模式”的反思，在东欧国家更是出现出现了各种“市场社会主义模式”的理论和实践，如南斯拉夫模式和匈牙利模式等等。这些论战和探索对于人们认识到社会主义市场经济体制具有重要的思想史意义。另外诺夫、罗默、皮尔森、米勒、韦斯科普夫和伊藤诚等人都对市场社会主义经济体制模式进行了有益的探索。（2）两个思路：当前我们的经济体制改革的顶层设计有两大思路：一是认为目前我国是半统治半市场的双重机制，近几年改革处于停顿甚至有的时候还处于倒退状态，为了避免形成国家资本主义和权贵资本主义，因而重提改革。这一思路主张改革的方向和目标，就是国有企业私有化、土地私有化和金融自由化。另一种思路就是按照中央的提法，认为2000年我国已经初步建立了社会主义市场经济体制，接着又进行十几年的改革，大体完善这个体制，今后就是按照党的中共十八大精神提出的四个层面进一步加以完善。在坚持社会主义取向和市场经济取向相结合的基础上，从产权、分配、调节、开放这四个层面来加快完善社会主义市场经济体制。

第六章，社会主义国家政府与市场的关系第一节，研究文献综述第二节，马克思经济学的国家理论与西方主流经济学的国家理论（一）马克思的国家理论马克思从生产力与生产关系相互作用的历史唯物主义原理出发，从“私有制-阶级-国家”的分析路径研究了国家的起源。在马克思主义经典作家看来，国家产生于私有财产制度及其相应的阶级冲突，而这种阶级冲突也是生产力与生产关系相互作用状态的一种反映。按照这个逻辑，只有消灭了私有财产制度，从而消灭了阶级，国家才会消亡。所以，国家在本质上是一个阶级压迫另一个阶级的工具。（二）古典、新古典经济学中的国家理论斯密从经济自由主义出发，反对国家干预经济，虽然，他从交换关系或契约关系的角度来理解国家起源，但国家这种契约关系又不同于市场中其它的交换关系，国家是一个可能侵害人们经济自由的力量，所以就应该严格限制国家或政府的活动领域，一个国家最好的政策就是自由放任，政府理应奉行不干预政策，以提供尽可能宽松的经济环境，从而让企业或经济人自由自在地从事其所选择的各项经济活动，去追求各自最大化的经济利益。第六章，社会主义国家政府与市场的关系新古典经济学的国家理论与斯密的古典经济学的国家理论是一脉相承的，他们均从交换的逻辑出发来解释国家的起源，即认为国家只不过是人类交换关系中众多契约关系之一种，特别强调国家作为一种压制市场自由竞争的外在力量，所以，他们都将国家看作经济研究中的外生变量。国家或政府对于市场经济的运行和发展来说，同样是一个外生的变量，从这种意义上说，新古典经济学是对斯密“看不见手原理”作用下的自由市场秩序的一种更为精致的物理学描述，不同的地方在于，新古典经济学发现并论述了市场经济中的“外部性问题”并提出了自己的解决途径。如“庇古税”（三）新制度经济学分析框架中的国家变量关于国家起源的理论主要有两种，一种是契约论；另一种是掠夺或剥夺理论。新制度经济学将这两种理论有机地统一起来，它认为国家带有“契约”和“掠夺”的双重性。诺思认为国家具有暴力潜能，并提出国家悖论——国家既是经济增长的促进者，又是经济增长的阻碍者原因：社会产出最大化与垄断集团租金最大化之间的冲突。第六章，社会主义国家政府与市场的关系（四）马克思的国家理论与社会主义国家理论

马克思的国家理论家庭——剩余产品——私有制——阶级——国家（暴力工具）第六章，社会主义国家政府与市场的关系国家是一个阶级维护对另一个阶级统治的机器，是迫使一切从属阶级服从一个阶级的暴力机器——列宁社会主义国家是一种新型的国家，它是在无产阶级取得政权之后，实行工农联盟的、建立在社会主义公有制基础上的国家。虽然这种国家会遵循上述国家的形式逻辑，但它显然具有自身的特征。其一，社会主义国家是代表大多数人利益的国家。其二，社会主义国家是具有明显理性构建特征的国家，它存在着关于未来社会理想和信念的追求。其三，社会主义国家与先进的政党组织相联系，从而在国家发展过程中，不仅存在着先进意识形态的指导，而且还存在着坚强的政治集团的领导。在某种意义上，国家的兴衰与政治集团的兴衰相联系。所以，社会主义国家的兴衰虽然需要遵循国家兴衰的一般逻辑，但社会主义国家兴衰确实存在着自身的轨迹。本书正是遵循“一般与个别相结合”的思路来研究国家的兴衰逻辑，它所采用的方法论基础马克思历史唯物主义的分析框架，但在具体分析国家兴衰问题过程中却不怛使用各种现代分析工具。第六章，社会主义国家政府与市场的关系第三节，政府为什么不相信市场（一）一般地说，政府不相信市场，是因为存在市场失灵，如市场不能有效地提供公共产品、公共资源过度使用、外部性负效应、信息不完全和信息不对称问题的存在，竞争失败和垄断形成，失业问题、区域经济发展不协调以及市场不能完全解决社会公平问题和自动保持宏观经济均衡等等；同样地，市场也不相信政府，因为同样存在着政府失灵，如由于行为能力和其他客观因素制约，政府干预经济活动达不到预期目标；政府干预经济活动达到了预期目标，但效率低下，或者说成本昂贵，导致资源并未得到充分有效地利用；政府干预经济活动达到了预期目标，也有较高的效率，但都带来不利的事先未曾预料到的副作用；某些外部性问题或国际性经济贸易问题，一国政府无能为力加以解决。第六章，社会主义国家政府与市场的关系（二）放大市场的缺陷从政府的角度来看，市场不仅有部分缺陷甚至根本缺陷，而且也是不值得信任的。首先，市场的盲目性极大地刺激着政府的理性。其次，市场的现实性和世俗性刺激着政府的理想主义。最后，市场的平等性和自由性极大地刺激着政府的权威性。（三）政府的理性建构作用首先，政府推动经济运行和经济发展比市场更为直接。然而不能不承认，政府这种对经济运行和经济发展的推动带有强烈的构建和理想成份，如果这种理想和构建不能与现实社会经济世界相吻合，则会导致经济运行和经济发展的大破坏。其次，政府将克服市场的侵蚀当作贯彻其指令和实现其目标的条件。政府不断地反抗市场或不相信市场也是其自身生存和发展的需要。最后，政府总想利用和驾驭市场，而市场常常让政府始料未及，如果政府的某种行为不能够试错，则政府的自负就会变成一种风险投资，甚至是一种盲动。第六章，社会主义国家政府与市场的关系从社会主义市场经济出发，作为“看得见的手”政府和作为“看不见的手”市场都在资源配置中起着重要作用。在社会主义市场经济中，政府的职能至少包括以下几个方面：一是计划统筹。政府从社会的全局和长远利益出发，统筹兼顾各方面的关系，在全社会范围内对经济运行进行自觉的有计划的调节，代替自发的市场调节。二是宏观调节。政府对宏观经济运行中社会供求的矛盾运动进行调控，以实现社会供求在总量上和结构上保持基本平衡，为市场经济的运行创造稳定的宏观环境。三是市场监管。政府依法对市场主体及其行为进行监督和管理，维护公平竞争的秩序，为经济运行提供正常的市场环境。四是制度创新。政府通过自觉推进经济体制改革，培育市场体系和市场主体，建立和完善社会主义市场经济体制。五是公共服务。政府通过提供非盈利性的公共产品和服务，满足社会的基本需求，弥补市场失灵。六是保障民生。政府以提高人民物质文化生活水平为目标，努力使全体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所养、住有所居。七是国有资产管理。政府作为国有经济的所有者，代表全体人民对国有资产进行有效监管，保证国有资产的保值和增值，促进公有制与市场机制的有机结合。八是收入分配调节。政府对收入分配进行调节，实现共同富裕和效率与公平的统一第六章，社会主义国家政府与市场的关系第四节，社会主义国家的宏观调控（一）宏观调控的含义经济学上的宏观调控是由经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯创立，是国家综合运用各种手段对国民经济进行的一种调节与控制。国家宏观调控是指政府对国民经济的总体管理，它是一个国家的政府特别是中央政府的经济职能，它是国家在经济运行中，为了促进市场发育、规范市场运行，对社会经济总体的调节与控制。第六章，社会主义国家政府与市场的关系（二）宏观调控的内容宏观调控的过程是国家依据市场经济的一系列规律，实现总量平衡，保持国民经济持续、稳定、协调增长，而对货币收支总量、财政收支总量、外汇收支总量和主要物资供求的调节与控制的过程。国家宏观调控是国家或政府运用各种调节手段和调节机制，实现资源的优化配置，为微观经济运行提供良性的宏观环境，从而使市场经济得到正常运行和均衡发展的过程。（三）宏观调控的手段和目标社会主义国家宏观调控手段主要包括经济手段、法律手段和行政手段，而经济手段主要包括财政政策和货币政策。社会主义国家宏观调控的目标主要是保持经济总量平衡,抑制通货膨胀,促进经济结构优化,可持续发展,实现经济稳定增长,保持国际收支平衡.具有还包括促进经济健康增长,增加就业,稳定物价等等。第七章，社会主义产权理论第一节，研究文献综述第二节，马克思产权理论（一）产权与所有制产权作为主体对财产客体的归属性、排它性的经济权利不仅仅是法律上的所有权，而是经济权利和经济关系，产权是一个历史范畴，它随着历史的变化而变化，而这种变化也是由所有制的变化决定的。马克思《资本论》研究的核心内容事实上揭示了资本主义私有产权制度与经济增长和收入分配（公正）的矛盾关系，在此基础上寻求实现二者统一的产权制度，形成了产权理论体系。产权是人们（主体）围绕或通过财产（客体）而建立和形成的经济权利关系。产权的直接形式虽是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。（1）财产关系是生产关系的法律用语。（2）产权是所有制关系的法的观念。第七章，社会主义产权理论（3）包括产权关系的法权关系是反映经济关系的意志关系。马克思深入揭示了法权关系、意志关系、经济关系三者之间的关系：“这种具有契约形式的（不管这种契约是不是用法律固定下来的）法权关系，是一种反映着经济关系的意志关系，这种法权关系或意志关系的内容是由这种经济关系本身决定的（二）马克思产权理论的主要内容马克思研究的产权是与财产有关的一系列法定权利。包含所有权、占有权、使用权、支配权、经营权、索取权、继承权和不可侵犯权等。从最根本的关系上归纳和分类，产权包括狭义的所有权、占有权、支配权和使用权“四权”。此外，这四项权利可以进一步分离和组合，形成经营权、继承权等其他权利。（1）所有（Ownership）。指产权主体把客体当作自己的专有物，排斥别人随意加以侵夺的权能和作用。（2）占有（Possession）。指主体实际地或直接地掌握、控制或管理客体、并对他施加实际的、物质的影响的职能。即事实上的管领力。（3）支配，又称为处理、处分、处置。包含两个层次。第一，指所有制主体在事实上或法律上决定如何安排、处理客体的权能。第二，指主体安排和决定客体使用方向的权能。（4）使用（Use）。就是产权主体利用、改变或消费客体的权能。一是利用、应用而不改变客体的原有状态；二是改变客体的某些状态，而不改变其基本性质或其物质存在形式；三是消费客体，即在消灭它的原有物质形态，转换他的存在形式。第七章，社会主义产权理论（三）马克思产权理论的特征（1）索取权是分配关系的法律表现。马克思指出，索取权的实质是对剩余劳动的要求权。（2）继承权是马克思产权理论研究的又一项重要权利，这种权利的实质是通过法律保证私有产权的世代连续性，从而保证以私有制为基础的生产关系得以维持和继续。（3）产权具有可分离性与组合性。（4）公共产权与私有产权的相互转化。第三节，企业产权制度的演变特征第七章，社会主义产权理论概念私有财产权——是指财产权利完全界定给个人行使，即个人完全拥有对经济物品多种用途进行选择的排他性权利，即完全受个人意志的支配。但是，私有产权并非是指各种权利永远不可分地完全掌握在个人手中，也就是说，私有产权具有可分割性、可分离性和可让渡性，正是由于这一特性，私有产权制度推动了市场经济的发展。在历史上，西方社会的认同及现有学界研究的成果通常认为私有财产权既是一种人权，也是一种经济权和政治权。作为一种经济权，私有财产是私人对财富的正当控制，而财富是人类生存和发展的根本，这又构成了一种人权。而对于财富控制的正当性及控制量的多少的判断则构成了一种政治权。也就是说，私有财产从形式上表现为人对财富的控制权，实质上是财富享有者借以排斥他人的侵犯而独享其利的一种权利。通过对于私有财产权的起源及其流变的研究，可以认为私有财产权的内核主要包括这样几个范畴的关系，即财产与财富的关系、人与物的关系、人与人的关系及伦理与分配的关系。公有财产权——是指财产的权利界定给公众行使，即任何人在行使对公共资源的某项选择权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。其特点：首先，在公有产权条件下，每个成员对全部财产拥有完全重合的权利，而在私有产权条件下，个人权利的大小取决于其拥有财产的多寡。其次，在公有产权条件下，任何成员的决定都将影响全体成员的利益，因而具有完整的不可分性。再次，在公有产权条件下，单个成员无权做出财产的转让或者出售决定，否则将会直接损害全体成员的利益。第八章，社会主义国有企业改革第一节，研究文献综述第二节，社会主义国有资产管理体制的改革历程（1）国企改革遵循着两条线索：一条是产权改革的道路，在这方面先后进行了租赁、拍卖、股份制和投资主体多元化的试点改革；另一条线索是遵循“两权”分离道路，即不断探索国有企业的所有权与经营权分离，努力使企业成为自主经营、自负盈亏、自我约束和自主发展的社会主义市场经济的主体。如果说对社会主义国有资产管理体制的研究属于考察国有经济总体的制度结构和分类等宏观层次，那么对国有企业公司治理结构的分析则是对单个国有企业内部的治理结构及相应的激励机制和约束机制的研究，属于微观层次的分析。第八章，社会主义国有企业改革（2)过程与历史第一，从国家管理企业的方式来看，计划经济时期，采用的是指令性计划管理方式，而逐步过渡到指令性计划与指导性计划相结合的方式，进而进入扩大企业自主权，所有权与经营权分离政府只负责规划协调，直至实行股份公司制度；第二从国家与企业之间的利益分配方式来看，在计划经济时期，采用统收统支的办法，即企业亏损由国家补贴，企业利润全部上交，而后过渡到企业基金制、利润制、利改税，再过渡到承包制、租赁制、资产经营责任制，直到采用股权收益分配的方式；第三，从企业所有权代表来看，国有企业所有权的代表者一直是抽象意义上的国家，只是在产权制度改革阶段变成国有资产管理委员会；第四，从行使企业所有权的部门来看，国有企业一直是由国家行政主管部门主管，后来变成国有资产管理部门；第五，从所有权中的中央和地方关系来看，一直实行“国家统一所有，各级地方分级管理”的体制。第三节，国有资产管理体制存在的主要问题（一）政企分开的难题第八章，社会主义国有企业改革政企分开包括如下三个层次的问题。第一个层次是指政资分开。政府的运营与资产的运营分开。第二个层次是国有资产的监管主体与经营主体分开。解决这个问题需要解决：不完全信息、内部人控制、全同不完备等问题。第三个层次是出资者所有人与企业法人财产权分开。（二）统一所有、分级管理虽然在宪法意义，国有资产的所有权属于中央，地方政府没有所有权，而国有企业又分为中央所属企业和地方所属企业，地方政府实际上掌握了相当一部分所有权，这极大地助长地方政府从自身利益出发的行为。统一所有、分类管理造成的严重后果（1）由于地方政府不拥有国有资产的所有权，它们在运用国有资产进行投资时往往只考虑高效益，不考虑或很少考虑高风险，争投资、上项目。一旦投资项目出了问题，又将债务偿还、职工安置等责任推向上级政府。（2）国有资产流失严重。这主要体现在国有企业的改制过程中，对于地方政府来说，由于它并不是国有资产的真正所有者，因此，地方政府在国企改制过程中所关心的如何通过改制卸掉包袱，而不是在改制过程中维护资产所有者的利益。在地方政府的干预下，国有企业被租赁或拍卖时，资产价格经常被低估，国有资产在破产兼并时通过各种方式，逃欠国有银行的债务。（3）地方政府缺乏国有资产增值的积极性。第八章，社会主义国有企业改革（三）国有资产分类问题国有企业按照所属的领域可分为：竞争性领域、公共服务领域、资源性国有资产领域。国有资产管理体制在这三个领域实行通用的体制。这会造成以下问题：第一，竞争性领域与公共服务领域实行通用体制，这会导致不同功能的国有企业责任和任务的错位。第二，把资源性国有资产与经营（竞争）性国有资产的管理体制混为一谈，并依照经营性国有资产的“统一所有，分级管理，将资源性国有资产管理权力下放到地方，结果造成地方政府对各类国有资源进行掠夺性开发。第八章，社会主义国有企业改革第四节，国外国有资产管理体制经验借鉴从国外的国有资产管理体制的经验来看，基本上都实行国有资产的分级所有和分类管理。所谓分级所有是指国有资产所有权的归属遵循“谁投资，谁所有”原则；所谓分类管理是指这些国家的国有企业在管理体制上被分为两类：一类以资本增殖为经营目标，主要分布在竞争性领域；另一类以提供特定的社会公共服务或服务于特定的战略目标为基本目标，主要分布在非竞争性行业。第五节，中国社会主义国有资产管理体制模式改革（一）把分级管理变成分级所有地方政府作为国有资产所有者的合理性。1，国有资产管理体制应该与地方政府的投资自主权相协调。遵循“谁投资、谁所有、谁受益”原则。从理论上看，国有资产的中央统一所有，是与当时国有资产投资主体一元化和高度集中的计划经济体制相适应的，现在鼓励投资主体多元化，那么，地方政府应当拥有所有权。2，国有资产统一所有在实践中早已被突破。在中国乡镇企业兴起过程中。有相当一部分乡镇企业是由乡政府以各种形式投资或参与投资兴办的， 许多乡政府拥有股权。假如承认乡镇府对其投资形成的资产拥有所有权，同时又否认地方政府对其投资所形成的资产拥有所有权，这在逻辑上是自相矛盾的。3，国有资产分级所有是市场经济国家通行的。（二）建立有中国特色的”三层次”国有资产管理体制第八章，社会主义国有企业改革第一个层次是国有资产归人大还是归国务院观点有两种：一种观点认为：应该在行政部门之外建立专门的国有资产管理委员会，以行使所有者职能。这个委员会应该属于全国人民代表大会，国资委之下是国有控股公司，国有控股公司之下是国有资产参与企业。另一种观点认为：三层次与上述基本相同，不同的是主张国资委属于国务院或国务院下属的某个部门（如财政部），这种制度安排的理由是国家的社会经济管理职能与国有资产所有者职能是国家管理社会经济活动的两种手段，它们之间只能适当分开而不能绝对分开。这种观点可能会产生如下问题：其一，当国家宏观政策与国有资产参与企业的利益发生矛盾的时候，国务院有可能会通过补贴或管制等手段人为地形成有利于国有企业运作的环境，这就破坏了公平竞争原则。其二，国有企业可能会向国务院施加压力。其三，国务院的双重角色使企业经营者借口宏观政策变动推诿责任。第二层次是国有控股公司。它是国有资产的产权经营机构。负责国有资产的投资经营和存量的流动和重组，经营目标是国有资产收益最大化。它是一个法人实体。第三层次是享有企业法人财产权的国有资产参与企业。企业与控股公司关系是由公司法来规范企业接受控股公司依据出资额行使股东权利，但不接受政府机构的行政权力，通过建立现代企业制度，自主经营、自负盈亏。第八章，社会主义国有企业改革（三）对国有资产实行分类管理按功能可以将国有资产分为：经营性国有资产和非经营性国有资产，而经营性国有资产可分：在非竞争性领域承担社会功能的公共服务型企业，其基本目标是提供特定社会服务，利润目标处于次要地位；竞争性国有企业，这类企业的首要目标是保值、增殖。（1）公共服务领域国有资产：国有企业大都采用的特殊法人或特殊公司的组织形式。所谓特殊法人是指该法人即使是经营性甚至是公司，它的组织及有关关系也不受或不完全受公司法或民法规范，而是由针对该法人的特定法律或规定来规范。特殊法人有以下的规定性：1，政府是企业的唯一所有者或主要所有者，政府与企业的关系是出资者与使用者的关系。2，政府对企业的经营有直接或间接的控制权，政府直接兴办这类企业也是为了实现特定的目标。3，政府对企业管理和考核的重点，是企业的公共服务内容、质量、战略目标和成本费用，而不仅仅是成本、利润和资产增值。这些企业的财务与政府的财政存在着直接联系。4，这些国有企业在人事、董事、决策权限、财务会计制度等方面也应该与普通公司存在差别。一般管理体制存在三种情况：1，由财政部代表政府直接或间接控制企业；2，由行业主管部门代表政府直接或间接控制企业；政府成立一个专门管理公司服务领域国有资产的部门，实行统一管理。（2）竞争性领域国有资产管理第八章，社会主义国有企业改革简单地说，适宜采用“三层次”模式。1，设立专门的、独立于其它机构的国有资产管理委员会，行使所有权职能。设立隶属于各级人大的国资委，对国有资产进行产权管理。根据新加坡的经验，国资委的开支由预算来解决。国资委应该具有以下性质：（1）国资委体现所有者的意志，对国有控股公司实行所有者管理，但国资委不应该介入国有控股公司的具体经营决策过程，更不应该介入国有资产参与企业的经营决策，也不应该介入政府产业政策、行业政策的制定和实施。（2）国资委作为政资分离下的国有资产所有者代表，其成员不应该来源于政府部门。这有利避免国资委行政化和官僚化。国资委是“国有经济的董事会”。（3）国资委根据法律设立，受同级人民代表大会监督，每年向同级人大汇报工作和国有资产运营情况。（4）国资委还必须要下设精干的办事机构，为重要的决策作调研和方案准备，并承担决策执行任务，国资还应该充分利用专业的会计、审计机构等社会中介组织。第八章，社会主义国有企业改革第六节，国有资产的保值增值国有资产流失的主要原因有：（1）在国有资产实际的管理中，初始委托人成为行使管理职能的主要角色，但是由于管理链条过长、管理流程过于复杂，导致委托人行为约束弱化，信息不对称，易造成资产损失。国有资产产权属于共有产权，涉及每一位成员的利益，但是多数成员无法享有监督权，利益所属与权利所属上的矛盾，最终造成了国有资产的大量流失。（2）还有决策失误造成的国有资产流失，如在政绩效应的影响下，许多地区都出现了重复建设和盲目引进的现象，这不但造成了大量人力、物力上的浪费，同时也造成了大量国有资产的无端浪费。（3）法人治理结构上的原因。在企业内部，没有建立科学法人治理结构和严格的管理制度，缺乏所有权的内在约束，使得企业内部管理混乱，没有代表国家保障国有资产权益的责任人，国有资产所有者权益受损。国有企业拥有剩余索取权和承担风险的股东和债权人由于主体缺失，而导致其控制权变成为一种廉价的控制权。而内部人作为企业的经营成员，他们对企业的经营决策有着“自然”的控制权，而由于企业外部监督和控制权的弱化，导致了内部人控制问题的产生。（4）目前国有资产管理的各项法律制度存在较为严重的滞后性，在市场经济体制改革和转型的趋势面前，无法发挥应用的作用来监督国有资产，从而导致国有资产流失问题越来越严重。解决国有资产流失的根本途径在于：在国有企业建立现代企业制度，即建立“产权清晰、权责分明、政企分开、管理科学”的现代企业制度。第八章，社会主义国有企业改革第七节，国有经济为什么存在首先，国有经济与政府的主导作用。如果说在现代社会中，政府不可缺少，那么，国有经济同样也不可缺少。其次，国有经济体现公众的意志和代表公共利益。最后，国有经济具有私有经济所不具备的效率和公平功能。第八节，社会主义国有企业的公司治理结构（1）概念。现代公司治理结构是现代企业制度的核心。以股东大会、董事会、监事会和经理情阶层作为法人治理结构确立了出资所有者、公司法人和经营者之间的责权利关系。股东大会选举董事组成董事会，并将自己的资产交给董事会托管，董事会是公司的最高决策机构，拥有对高层经理人员的聘用、奖惩和解雇权，股东大会同时选举监事会负责检查监督公司的财务状况和财务执行情况，高层经理人员组成的执行机构在董事会授权范围内负责公司的日常经营活动（2）社会主义国有企业公司治理的主要任务坚持政府的公共管理职能和国有资产出资人职能分开；国有资产监督管理机构的主要职能有：依法维护所有者――国家的权益；按政企分开、所有者与经营者分离的原则，依法维护企业的合法权益。建立国有资本经营预算制度和企业经营业绩考核体系，并积极探索国有资产监管和经营的有效形式。我国经济体制改革的中心环节是国有企业改革，国有企业改革的方向是建立现代企业制度。必须“按产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，对国有大中型企业进行规范的公司制改革。这一改革的关键是确立企业的法人财产权。第八章，社会主义国有企业改革第十一节，国有企业中的委托-代理问题委托代理关系是这样一种显性或隐性的契约，根据它，一个或多个行为主体（委托人）指定、雇佣另一些行为主体（代理人）为其提供服务，与此同时授予后者一定的决策权力，并根据其提供服务的数量和质量支付相应的薪酬。国企的直接委托人，即国有资产管理公司，直接归属于各级国资委，这会导致国资管理公司及其领导在实施日常经营决策时不得不考虑上级行政命令以及自身的政治目的，而对其代理人，也就是国有企业负责人，进行企业经营层面的干预。在政府上级与下级的委托代理关系中，同样存在信息不对称的问题国企委托代理关系中的信息不完全，合同不完备的问题第十二节，国有企业中存在的“内部人控制”问题（1）内部人控制的概念第八章，社会主义国有企业改革所谓内部人控制，它就是从前的国有企业的经理或工人在企业公司化的过程中获得相当大一部分控制权的现象。主要表现：一是法律上通过正式的授权获得大量剩余索取控制权的内部人方面，另一种情况是事实上掌握了相当数量的未经正式授权的剩余控制权的经理人方面。（2）内部人控制产生的原因分析内部人控制产生的原因主要有，所有者与经营者之间的目标函数不一致；国有企业存在着多层级复杂的委托-代理关系，即所有者代理链条过长；人力资本的经营控制权强于非人力资本的剩余索取权；委托人与代理人之间的信息不对称。第十三节，关于国有企业改革两个问题的争论（1）关于方向之争。国有企业改革究竟是坚持以公有制为主体、国有经济为主导，还是实行民营化，“国退民进”。（2）国有资产流失是否存在或者是否存在于合理的范围内的问题的争论第九章，社会主义财富和收入分配第一节，研究文献综述第二节，中国的贫富分化问题社会主义经济制度要通过财富和收入分配来实现。与收入分配差距不同，财富分配差距属于累积性差距。第九章，社会主义财富和收入分配分配——一般指社会产品分给社会（或国家）、社会集团以及社会成员的过程和形式，其中包括社会总产品的分配、国民收入的分配、个人消费品的分配等。它是社会再生产的一个重要环节。有时还指生产资料的分配，即所有制关系。分配制度——劳动产品在社会主体中如何分割、配给制度的总称。有按劳分配、按资分配、按需分配以及多种分配方式并存的分配制度。为什么分配问题不是经济学的中心——按照马克思主义的观点，分配不是经济学的中心问题，它是从属于生产的，由生产资料所有制决定的，因而是第二位的。从再生产的几个环节（生产、交换、分配、消费）的关系来看，是生产决定分配。从经济关系来看，分配是人与人之间的一种经济关系，它取决于生产资料所有制关系。任何物质生产都是在社会中进行的，都是社会生产。“一切生产都是个人在一定社会形式中并借这种社会形式而进行的对自然的占有。”（《马克思恩格斯选集》第2版第2卷第5页）所有制决定分配关系，因此，研究分配问题，不能就分配谈分配，而必须首先研究生产资料所有制问题。资料：皮凯蒂《21世纪资本论》。皮凯蒂认为，现有制度只会让富人更富，穷人更穷。我们正在倒退回“承袭制资本主义”的年代，也就是说未来将进入前所未有的“拼爹时代”。皮凯蒂认为，马克思提出的符合历史发展实际的资本积累原则表现出其深邃的洞察力，它对于21世纪有效研究的意义毫不逊色于在19世纪的影响。第九章，社会主义财富和收入分配第三节，马克思关于生产关系和分配关系的经典解释（1）在马克思主义经济学中，生产关系与分配关系是一个问题的正反两面，生产关系决定分配关系，而生产关系又是由生产力发展状况和发展水平决定的，在社会再生产过程的四个环节中，生产决定交换分配和消费。生产关系可以从三个方面来理解：生产资料的所有制形式；由此而产生的各种社会集团在生产中地位及其相互关系，产品的分配形式，其中关键是生产资料所有制形式。生产资料所有制形式决定着人们在生产中地位及其相互关系和产品的分配形式。有什么的所有制就有什么样的分配关系，而所有制是通过分配关系来实现的。（2）马克思经济学将制度结构与分配方式联系起来，开创了研究分配方式本质层次的内在逻辑先河，它并不将分配问题简单地看作是一种分蛋糕过程，而将分配问题的研究直接指向所有制层次，这个本质问题，其意旨在于，如果要想从根本上改变分配方式，只能是通过改变所有制才能获得最终的解决。第九章，社会主义财富和收入分配第四节，社会主义收入分配方式及其公平与效率（一）收入分配的概念一般地说，收入分配包括以下几方面的问题。首先是分配什么，即收入分配对象和分配客体的确定问题。其次是谁来分配，即收入分配主体的权利和资格的确定问题。再次，分多少，即各分配主体面对有限的的国民收入或社会产品各自应该占有或能够占有的份额和比率。最后是如何分配，即收入分配机制和分配方式的选择问题。（二）必须全面理解社会主义初级阶段的分配制度（1）含义：以按劳分配为主体、多种分配方式并存——这是社会主义初级阶段的基本分配制度，这种分配制度是与社会主义公有制为主体、多种所有者并存的基本经济制度相适应的。（2）理解：首先，在共同富裕的前提下存在差距是贯彻按劳分配的结果；其次，在共同富裕的前提下存在差别是实行按要素分配的结果；再次，在共同富裕的前提下存在差别是实行效率与公平兼顾原则的结果；最后，在共同富裕的前提下存在差别也是价值规律和竞争作用造成的优胜劣汰的结果。第九章，社会主义财富和收入分配（三）按劳分配什么是按劳分配，按照马克思的定义，按劳分配，是指在共同占有生产资料的社会经济条件下，社会对产品做了必要的社会扣除之后，按照劳动者所提供劳动的质量和数量，分配社会财富，实行多劳多得，少劳少得，不劳不得。或者说，在一个集体的、以共同占有生产资料为基础的社会里,劳动产品或者说集体劳动所形成的社会总产品,在为了维持社会的再生产过程和满足共同需要等目的而作了各项必要的扣除以后,作为劳动者个人的消费资料,按照劳动者个人所提供的劳动量的比例,在劳动者之间进行分配。在这里,劳动是决定个人消费资料分配的同一的、惟一的尺度,劳动者据此从社会领取与他向社会提供的劳动量成比例的一份消费品。（四）按要素分配什么是按要素分配?按生产要素分配，是指生产要素的所有者按照生产要素在生产经营活动中投入的数量质量、创造的价值多少和所起的作用大小获取相应收入，是生产要素所有者的所有权在经济上的实现。这其中包括劳动要素、资本要素、技术要素、管理要素、信息要素、土地要素。还存在其他分配方式，是指按劳分配和按生产要素分配方式以外的分配方式。主要包括风险性分配、机会性分配（如买彩票）社会保障性分配、保险赔偿性分配等。第九章，社会主义财富和收入分配（五）社会主义收入分配的主要方式——按劳分配与按要素分配相结合按劳分配与按要素分配相结合（1）既是收入分配的劳动标准与要素所有权标准的结合，（2）也是按劳分配实现形式和按要素实现形式的相结合。（3）它也是社会主义与市场经济相结合的需要或表现。这两者相结合，既有利调动劳动者的积极性又有利于调动生产要素所有者的积极，促进资源配置效率的提高。（六）公平与效率（1）公平社会公平的问题，存在着几个层次的理解。一是取得收入机会的均等；二是分配尺度的统一；三是分配的公平不是分配的结果均等；四是收入差距的合理性。（2）效率是指资源配置效率。所谓经济上的效率，也不能将经济学与伦理学截然分开，因为资源配置的合理与否总是与一定的目标和价值取向有关。第十章，社会主义城乡地区差别及三农问题第一节，研究文献综述第二节，中国东西部经济发展不能实现“收敛”的原因（一）经济发展中的收敛机制和发散机制（1）对于经济发展的差距或经济不发达的原因存在着两种基本对立的假说理论，一种是收敛的基本假说，另一种是发散的基本假说。（2）自动收敛论的基本思想是，贫穷国家资本稀缺，从而有较高的资本边际产出，因此必然有更高的资本回报率，即与富国相比，穷国资本回报率更高，增长会更快，或者说，穷国在一定时期内会追上富国，实现收敛。第十章，社会主义城乡地区差别及三农问题（3）“发散论”的基本假说来源于初始历史条件或历史依附论。考虑到不同国家或不同地区之间经济体制和其他历史条件的差异性存在，发达地区［国家］与不发达地区［国家］之间经济发展显然也存在着差距和不平等日益扩大的发散机制作用。

（二）政府权力、资本回报率和人们的职业选择（1）中国西部地区投资回报率不高的根本原因。经济不发达地区同时存在着后发劣势与后发优势。（2）制度方面———市场体制不成熟的后发劣势（3）政府往往总是作为强势政府在经济发展中扮演主导角色，由于后发劣势的顽固性和综合性，政府在改变后发劣势的过程中往往会演变成“扶贫角色”，而没有更多的精力从根本上改变后发劣势（4）职业选择上原因。中国不发达地区，政府权力在社会、政治、经济等方面的直接渗透极大地制约着人们的职业选择第十章，社会主义城乡地区差别及三农问题（三）经济状态的自我实现（1）差别发展（2）公平发展第十章，社会主义城乡地区差别及三农问题第三节，社会主义城乡统一建设用地市场（一）城乡发展一体化体制中的土地制度改革我国的基本土地制度包括：1、土地权利制度。2.土地用途管制制度。3、耕地和基本农田保护制度。4、建设用地制度。1,城乡二元土地制度制约了城乡一体化发展；2，集体土地所有权主体虚位，有待明晰；3，土地用途管制制度存在的问题；4，土地征收制度存在的问题；5，土地有偿使用制度存在的问题。“建立城乡统一的建设用地市场。在符合规划和用途管制前提下，允许农村集体经营性建设用地出让、租赁、入股，实行与国有土地同等入市、同权同价”。（二）确立土地制度中的经济财产权赋予农民具有物权性质的土地产权是保护其土地财产和获得财产性收入的基础条件。（三）从土地承包到土地经营权入股经营土地承包经营权入股一方面是指通过家庭承包方式取得土地承包经营权并把这种权利作为股权在公平、自愿原则下联合起来从事现代化的农业生产，另一方面也指通过其他承包方式取得农村土地承包经营权并把这种权利折价为成立的股份制有限公司股份，投入到农业生产中去。

第十章，社会主义城乡地区差别及三农问题第四节，社会主义经济建设中的“三农”问题1，概念。“三农问题”是指农业、农村、农民这三个问题。

“三农”问题的现状三农问题是以农民为主体、以农村为地域、以农业为纽带相互交织为一体的农民、农村、农业问题的总称。主要表现为:农村经济十分萧条,城乡居民收入差距越来越大;农村市场发育严重滞后,农产品商品率极其低下,产供销体系没有建立,资源配置无法优化，农村人口众多，劳动力过剩，城乡居民两极分化，城乡居民在基本根本利益巨大差别，农村教育水平低下，社会保障制度没有建立，干群关系紧张，影响农村社会稳定。2，中国解决三农问题的实质。要解决农民增收、农业增长和农村稳定问题。它是农业文明向工业文明过渡的必然产物。“三农”问题是中国现代化过程中的基本问题，“三农”问题并不单纯是农业、农民和农村问题，还关系到中国的工业化、城市化、共同富裕、可持续发展以及以人为本等一系列中国社会发展的重大问题。三农问题产生的原因是多方面的。三农”问题除与现代化进程中容易出现忽视和轻视农业、农村和农民问题的现象有关之外，也与人们对现阶段农业、农村和农民问题的认识偏差相关。3，解决三农问题的主要途径有：农民利益保护；城乡统筹发展；城乡发展一体化是解决“三农”问题的根本途径；制度建设第十一章，社会主义经济增长与经济发展第一节，研究文献综述第二节，经济增长与经济发展（一）经济增长与经济发展什么是经济发展？它是指一个国家或地区随着经济增长而出现的经济、社会和政治的整体性改善。它一般包括三个方面的内容：一是经济数量的增长；二是经济结构的优化；三是经济质量的提高：一个国家或地区的效益水平、社会和个人的福利水平、居民的生活质量、自然环境的改善和人的素质的提高。经济增长与经济发展的区别在于经济增长的内容窄的，它是指单纯的效率的提高，而经济发展的内容是宽的，它除了经济增长还包括政治、经济、社会协调发展等方面的指标和内容（二）二元经济结构与经济发展（1）从积极影响上，主要包括（1）现代部门劳动者的高收入将对传统部门的劳动者产生强大的吸引力，这将有利于在劳动力供给的增加上推动现代部门的发展。（2）现代部门作为一种新的生产方式和新技术的典范，有助于引导传统部门的现代化。（3）现代部门还会将自己创造的新技术直接提供给传统部门用于技术变革；同时，通过政府将现代部门所创造的一部分收益以财政转移支付的方式转移给传统部门用于增加投资，有利于推动传统部门的发展和向现代部门演进。（2）从消极影响上说，它推动以牺牲传统部门发展为代价积累现代部门资金战略，导致二元经济差异不断扩大。第十一章，社会主义经济增长与经济发展（三）农业现代化与经济发展（1）农业现代化包括：农业生产条件的现代化、农业生产技术的现代化、农业生产管理的现代化、农业经济体制的现代化和农业生态的现代化。中国农业现代化的基本途径是走有中国特色的社会主义农业现代化道路。（2）从人类经济增长的历史来看，存在着从粗放式经济增长到集约式经济增长的转变。中国面临着经济增长方式的转变。罗斯托（WaltWhitmanRostow）在其《经济成长阶段论——非共产