ISO环境管理体系内部审核培训

ISO14001环境管理体系内部审核培训主讲：葛磊1主要内容审核准备

－明确审核目的－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－文件审核－编制检查表

审核：为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。2主要内容实施审核－召开首次会议

－现场审核－确定不符合项和编写

不符合报告－审核结果综合分析－末次会议—编写审核报告纠正措施及跟踪3审核概论—基本定义（1）审核准则（依据）：

用作依据的一组方针、程序或要求环境体系审核准则：

ISO14001：2004环境管理体系要求法律法规的要求合同要求及客户的隐含要求公司的环境体系文件（环境方针、环境手册、程序/作业指导书）认证机构的规则4审核概论—基本定义（2）审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；

-客观的-能够证实的审核员：有能力实施审核的人员；审核组：实施审核的一名或多名审核员；技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员5审核概论—基本定义（3）审核发现：将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。

—主要以不符合的方式表现审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。6环境管理体系审核内容符合性—满足审核准则方式：文件审查、现场审核；有效性—达到预定的目标方式：现场审核；适宜性—适于目标实现方式：体系有效性的综合判断。7审核概论—审核类型第一方审核：组织对自身进行审核,或以组织的名义进行的审核（内部审核）第二方审核：组织的相关方（如顾客）对组织进行审核或企业对自身的供应商进行的审核.。第三方审核：外部独立的机构如BSI、TUV对组织进行审核8审核概论—内审和外审的区别项目内审外审9审核概论——环境管理体系审核方式查阅文件；调阅记录；与组织的管理者及操作人员面谈；问卷；现场观察；代表性的抽样；10审核核准准备备明确确审审核核目目的的、、范范围围组成成审审核核组组文件件审审核核修改改至至合合格格为为止止准备备审审核核工工作作文文件件编制制审审核核计计划划11审核核准准备备－－明明确确审审核核目目的的典型型的的审核核目目的的有：确定定受受审审核核方方的的EMS和EMS审核核准准则则的的符符合合性性；；验证证受受审审核核方方的的EMS是否否得得到到正正确确的的实实施施和和保保持持；；识别别受受审审核核方方EMS具有有潜潜在在改改进进机机会会的的领领域域；；确定定体体系系的的充充分分性性、、适适用用性性和和有有效效性性；；12审核核准准备备－－确确定定审审核核范范围围内审审按按照照集集中中式式审审核核还还是是分分散散性性审审核核，，可可确确定定不不同同的的审审核核范范围围。。以以组组织织单单元元、、场场所所、、过过程程或或活活动动表表示示。。—可可根根据据组组织织的的实实际际情情况况对对标标准准要要求求进进行行剪剪裁裁，，第三三方方初初次次审审核核须须覆覆盖盖全全过过程程和和全全地地域域，，13审核核准准备备——组组成成审审核核组组由最最高高管管理理者者受受权权，，赋赋予予内内审审权权威威权权；；一般般由由管管理理者者代代表表任任审审核核组组长长；；内审审员员经经过过培培训训和和资资格格认认可可，，具具有有相相应应的的能能力力具有有相相应应的的资资格格、、业业务务范范围围、、工工作作经经验验和和专专业业知知识识；；具备备公公正正性性和和协协作作精精神神，，审审核核组组长长还还要要具具有有组组织织和和领领导导能能力力；；如果果审审核核组组的的组组成成有有损损公公正正性性，，委委托托方方可可提提出出异异议议。。内审审外审审14审核核准准备备－－制制定定审审核核计计划划标准准4.5.5条条规规定定组组织织应应对对审审核核方方案案进进行行策策划划,首首先先是是制制定定审审核核计计划划。。这这个个计计划划一一般般是是审审核核的的年年度度安安排排和和审审核核方方式式(集集中中式式或或分分散散式式)的的确确定定。。对一一次次具具体体的的审审核核,无无论论是是集集中中式式还还是是分分散散式式,都都应应该该作作出出具具体体的的日日程程安安排排。。15审核核计计划划内内容容审核核目目的的与与范范围围（（年年度度审审核核计计划划中中说说明明审审核核的的频频次次））；；审核核准准则则；；受审审核核方方有有待待审审核核的的职职能能部部门门的的名名称称；；受审审核核方方环环境境管管理理体体系系中中应应予予重重点点审审核核的的过过程程；；受审审核核方方环环境境管管理理体体系系中有有待待审审核核的的过过程程和和程程序序；；进行行审审核核活活动动的的预预定定起起止止日日期期、、日日程程安安排排；；审核组成成员名单单；文件留存存要求；；16审核计划划举例（（1）-年度计计划17审核计划划举例（（2）——审核计计划18文件审核核－文件件体系审审核文件体系系审核包包括：环环境手册册、程序序文件、、第三级级文件。。手册是否否覆盖标标准要求求，剪裁是是否合理理合法。。程序文件件的过程程以及相相互作用用描述清清晰，接接口与协协调性。。外来标准准重要环境境记录（（检验记记录、内内审、管管理评审审等）重要过程程的作业业指导书书，参数数要求客户合同同要求19审核准备备－编制制检查表表（1））检查表是是审核员员的工作作文件、、提纲或或工具，，是如何何进行审审核的策策划性成成果检查表的的内容a、列出出审核项项目和要要点（Lookat）,确确保审核核覆盖面面的完整整，主要要解决一一个“查查什么么”的问问题b、明确确审核步步骤和方方法（Lookfor），，进行抽抽样量的的设计，，主要解解决一个个“怎怎么查””的问题题20审核准备备－编制制检查表表（2）作用：定心丸和和备忘录录•明确确与审核核目标有有关的样样本保持审核核目标明明确、思思路清晰晰保持审核核进度减少重复复和不必必要的工工作量作为审核核记录存存档21审核准备备－编制制检查表表（3）周密地编编制检查查表应考考虑：•适用的法法律法规规和其他他要求；；•以前前的审核核结果；；•对照照标准和和手册的的要求；；•选择择典型的的环境问问题；•结合合受审部部门的特特点；•检查查表要有有可操作作性；•抽样样要有代代表性；；•时间间要留有有余地。。22审核准备备－编制制检查表表（4）使用检查查表的注意事项项：检查表是是审核员员的工作作文件，，不要事事先披露露给受审审核方，，以保证证审核的的客观性性；检查表主主要起备备忘作用用，使用用时不要要机械生生硬；按照检查查表审核核发现问问题时可可追踪调调查，调调整检查查表的内内容，但但也不要要完全脱脱离检查查表；23实施审核核首次会议议现场审核核最后审核核组会议议起草不合合格及审审核报告告末次会议议正式提交交审核报报告与受审核核方沟通通审核组组内部部沟通通24实施审审核——首次次会议议召开首首次会会议由审核核组长长主持持，标标志着着现场场审核开开始。。参加加人员员为审审核组组全体体成员，，受审审核方方领导导、受审核核部门门人员员及陪同同人员员。25首次会会议内内容向受审审核方方管理理者介介绍审审核组组成员员；确认审审核范范围、、目的的和计计划，，共同同认可可审核核进度度表；；简要介介绍审审核中中所采采用的的方法法和程程序；；在审核核组和和受审审核方方之间间建立立正式式联络络渠道道；确认已已具备备审核核组所所需的的资源源与条条件；；确认末末次会会议的的日期期和时时间；；促进受受审核核方积积极参参与；；澄清审审核计计划中中不明明确的的内容容；26实施审审核－－现场场审核核方式式－审核核的方方式按过程审核按部门审核27实施审审核－－审核核方式式对比比按过程程审核核优点：目标集集中，，更易易体现现与体体系标标准或或文件件的符符合性性缺点：效率较较低，，因此此路线线安排排要合合理按部门门审核核优点：路线简简单，，审核核员少少跑路路，受受审核核部门门负担担轻，，审核核效率率高，，对审审核员员要求求较高高缺点：容易遗遗漏某某些过过程，，目标标不够够集中中28实施审审核－－审核核方法法提问与与交谈谈查阅文文件和和记录录现场观观察29实施审审核－－调查查取证证读－阅阅读体体系等等有关关文件件（包包括法法律要要求））的规规定；；问－提提问有有关作作业要要求和和控制制方法法；谈－与与特定定人员员座谈谈；听－注注意倾倾听回回答的的要点点；看－观观看实实际操操作；；产品品状态态、标标识；；人员资格格证书书；操操作规规程；；查－查查对数数据、、图表表、报报告和和实物物等；；记－记记录已已经得得到证证实的的活动动内容容。30面谈技技巧：正确提提问少说多多听，，尊重重对方方保持融融洽的的面谈谈气氛氛选择适适当的的面谈谈对象象保持礼礼貌，，友善善的面面谈态态度实施审审核－－现场场审核核的基基本技技巧31提问方方式：：—开放放式的的提问问；—封闭闭式的的提问问；—思考考性的的提问问；—引导导式的的提问问。（（尽量量避免免使用用）实施审审核－－现场场审核核的基基本技技巧32提问技技巧—观点点目的的明确确，表表达清清楚；；—提问问时一一定考考虑到到被问问者的的背景景；—注意意对方方表情情神态态；—不能能建议议或者者暗示示某种种答案案；—不要要一次次提出出几个个问题题；—适时时表达达自己己的好好意。。实施审审核－－现场场审核核的基基本技技巧33实施审审核——客观观证据据的辨辨别存在的的事实实，如如观察察、测测量、、试验验的结结果；；经验证证的环环境活活动负负责人人的谈谈话；；有效文文件中中的规规定；；环境记记录。。主观、、推测测、臆臆断要要发生生的事事；传闻、、无关关人员员谈话话；作废文文件的的规定定、擅擅自改改过的的记录录。客观证证据：非客观观证据据：34实施审审核－－不合合格（（符合合）确定不不合格格项和和编写写不合合格项项报告告－不合格格定义义：不符符合即即“未未满足足要求求”，，这里里的要要求可可以理理解为为审核核准则则－严重不不合格格：•体系运运行出出现系系统性性失效效，某某一过过程重重复出出现的的失效效现象象，未未能采采取有有效的的纠正正措施施加以以消除除；•区域性性失效效，如如某一一部门门、过过程的的全面面失效效现象象；—轻微不不合格格：•对满足足ISO14001标准或或体系系文件件的要要求而而言，，是个个别的的、偶偶然的的、孤孤立的的性质质轻微微的问问题。。•对保证证所审审区域域的体体系有有效性性而言言，是是个次次要问问题。。35实施审审核－－不符符合项项报告告编号：：受审核核方名名称审审核日日期发现问问题地地点陪陪同人人员不合格格项事事实描描述：：审核员员（签签名））：受受审审核方方确认认（签签名））：审核准准则：：严重程程度□□严重重不合合格□□轻微微不合合格要求完完成日日期：：年年月月日日