FormelQ框架结构供应商

一汽－大众质量保证部外协件质量保证科2005年12月欢迎各位参加培训DIN

ISO9000:

2000

一汽－大众供应商质量培训班

2005年第三期1

一汽-大众汽车有限公司建于1991年2月6日，是由中国一汽集团公司和德国大众汽车股份公司及奥迪公司共同合资的企业。合资比例：中方：60%、外方：40%。是我国第一个按经济规模起步建设的现代化轿车工业基地。2004年又组建第二生产厂，目前总投入人民币:230多个亿，已形成年产66万辆轿车生产能力。一汽－大众公司简介AudiC5/C6/B6/B7BoraA4/A5GolfCaddyJetta2AudiA6LAudiC6新AudiA4AudiB73AudiA6AudiC5AudiA4AudiB64GolfBoraA45JettaCaddy6

1).让供应商理解掌握FormelQ5准则的要求。2).开展内部培训，推广FormelQ5（包括二次配套厂)。3).按FormelQ要求进行有效的内部审核，确保过程受控，产品质量稳定。本次举办培训班目的和要求1.目的1).供应商必须按FormelQ5要求，进行内部过程审核。2).近期内针对一汽－大众产品进行一次过程审核。2.要求7Q质量是设计规划出来的是检验出来的是生产制造出来的什么是质量？8对供应商质量体系的要求1.所有为一汽－大众配套的供应商都必须建立质量管理体系并通过认证（最低也要通过ISO/9000:2000认证）。2.A级供应商必须通过VDA6.1或ISO/TS16949认证

说明：1.新建的厂，一般运行1年后才能认证。2.个别供应商质量体系认证证书已到期。要求在2006年6月30日前必须通过质量体系认证。

9汽车工业的质量管理认证和审核标准和汽车工业的基本要求VDA6.1,EAQF,AVSQ,ISO/TS16949潜在供应商评价/过程审核(VDA6.3)产品审核(VDA6.5)实践提出的补充要求产品诞生/批量生产/顾客要求/服务DINENISO9001/9002体系审核VDA认可的认证机构汽车生产厂/供应商具备/应用以该标准为依据的质量管理体系具备/应用针对汽车行业的补充要求，并且有效对自制产品贯彻过程的要求，并且有效过程/工艺适用性（按顾客和产品特定要求）满足产品所有重要的质量特性101.组组织机机构2.过过程3.程程序4.资资源VDA6.1QS9OOOISO9000德国国国际汽汽车推推动小小组（（IATF)和和日本汽汽车制制造商商协会会(JAMA)制定定并得到到ISO/TC176支支持美国国ISO/TS16949国际际TS-TechnisheSpezifikation技术规规范VDA6.1QS9OOOQS9000ISO/TS16949ISO9000质量体系认证标标准11U部分：企业领导(7个要素36个提问)01管理职责02质量体系03内部质量审核04培训、人员05质量体系的财务考虑06产品安全性Z企业战略P部分：产品和过程(16个要素89个提问)07合同评审/营销质量08设计控制（产品开发）09过程策划（过程开发）

10文件和资料的控制11采购12顾客提供产品的控制13产品标识和可追溯性（过程控制，检测与检验状态）14过程控制

15检验和试验(产品验证)16检验、测量与试验设备的控制17不合格品的控制18纠正和预防措施19搬运、贮存、包装、防护和交付20质量记录的控制21服务（售后服务、生产后的活动）22统计技术VDA6.112ISO9000:20004质质量量管理理体系系4.1总总要求求4.2文文件要要求总总则质质量手手册4.3文文件控控制记记录的的控制制5管管理理职责责5.1管管理承承诺5.2以以顾客客为关关注焦焦点5.3质质量方方针5.4策策划质质量目目标质质量管管理体体系策策划5.5职职责、、权限限和沟沟通职职责和和权限限管管理者者代表表内内部沟沟通5.6管管理评评审总总则评评审输输入评评审输输出6资资源源管理理6.1资资源的的提供供6.2人人力资资源总总则能能力、、意识识和培培训6.3基基础设设施6.4工工作环环境8测测量量、分分析和和改进进8.1总总则8.2监监视和和测量量顾顾客满满意内内部审审核过过程的的监视视和测测量产产品的的监视视和测测量8.3不不合格格品的的控制制8.4数数据分分析8.5改改进持持续改改进纠纠正措措施预预防措措施7产产品品实现现7.1产产品实实现的的策划划7.2与与顾客客有关关的过过程与与产品品有关关的要要求的的确定定与与产品品有关关的要要求的的评审审顾顾客沟沟通7.3设设计和和开发发设设计和和开发发策划划设设计和和开发发输入入设设计和和开发发输出出设设计和和开发发评审审设设计和和开发发验证证设设计和和开发发确认认设设计和和开发发更改改的控控制7.4采采购采采购过过程采采购信信息采采购产产品的的验证证7.5生生产和和服务务提供供生生产和和服务务提供供的验验证生生产和和服务务提供供过程程的确确认标标识和和可追追溯性性顾顾客财财产产产品防防护7.6监监视和和测量量装置置的控控制

ISO9000:200013ISO/TS16949：：2002由国际际汽车车推动动小组组（IATF）和日日本汽汽车制制造商商协会会（JAMA）制订并并得到到质量量管理理和质质量保保证技技术委委员会会（ISO/TC176）支支持基于于－ISO9001:2000(国国际)－AVSQ(意大大利)－EAQF(法国国)－QS-9000(美美国)－VDA6.1(德德国)IATF成员包括下列汽车制制造商和相相应的行业业协会-BMW-AIAG（U.S.）-Daimler-Chrysler-ANFIA（Italy）-GeneralMotors-FIEV（France）-FordMotorCompany-SMMT（U.K.）-Fiat-VDA（Germany）-PsaPeugrot-Citroen-RenaultSA-Volkswagen注：ISO/TS16949并不替代代－ISO9001:2000(国际际)－AVSQ(意大大利)－EAQF(法国国)－QS-9000(美美国)－VDA6.1(德德国)14FMEA-预防防措施SPC-过过程控制制8D方法法-解解决问题AudiA6三种质量工工具15送样首批样品认可产品认可评审两日生产试装（路试）批量认可批量条件下进行生产产批量认可流流程(TMA-SOP)1.OTS认可-PE2.批量认认可-QA首批样品认认可两日生产（（2TP））质量能力评评审试装（路试试）16A级供应商批量供货过程认可产品认可被选定供应商一汽－大众众供应商必必须跨越这这些栏杆从基本没有有，到彻底底没有供货货-问题题能及时组织织消除问题题没有零公里里问题和售售后问题持续改进潜在供应商商质量能力分分析质量规划评评价质量能力评评审2TP首件认可OTS首批EMPB预防措施FMEA过程控制SPC持续改进KVP“零”缺陷Cpk≥≥1.33PPM≤≤66体系VDA6.1过程≥90％产品无A/B类缺陷陷17大众汽车集团（VolkswagenAG）第5次全面修订版大众汽车集团（VolkswagenAG），2005年1月供应商质量能力评定准则质量管理体系要求潜在供应商审核供应商自审（自我评估）过程审核、产品审核验证（D-TLD零件）供应商技术审计问题分析从2006年1月日日起正式使使用FormelQ第五版二.FormelQ第五五版－框架结构及及评分方法法18大众汽车集团（VolkswagenAG）第5次全面修订版大众汽车集团（VolkswagenAG），2005年1月供应商质量能力评定准则质量管理体系要求潜在供应商审核供应商自审（自我评估）过程审核、产品审核验证（D-TLD零件）供应商技术审计问题分析FormelQ5FormelQ419FormelQ第第五版－－框架结构FormelQFormelQ-Konkret大众集团及其供应商之间的质量管理协议Formel–Qfaehigkeit质量能力供应商质量能力评定准则Formel–QNeuteileintegral新零件质量开发计划2日生产验收“QPN“评价供应商为了持续改进质量、服务、价格、物流、环境和创新

ABC由此得出最佳者FormelQFormelQ-Konkret大众集团及其供应商之间的质量管理协议Formel-Q质量能力供应商质量能力评定准则Formel-Q新零件质量开发计划“QPN“Formel-Q批量成熟两日生产准备和实施评价供应商为了持续改进质量、服务、价格和创新

ABC由此得出最佳者FormelQ5FormelQ420前言这是本手册册第五次全面修订订版本。本本次修订着着眼于德国国汽车工业业联合会（（VDA）范围内的制制造商和供供应商之间间达成的质质量战略；；即，汽车车工业的供供应商必须须证明其质质量管理体体系符合ISO/TS16949或VDA6.1的要求，并能实现VOLKSWAGENEXCELLENCE（大众卓越））的理念。。在我们新的的VOLKSWAGENEXCELLENCE（大众卓越））质量战略略中，强调调在集团内内和在供应应商中推动动以过程为为导向。21对此，VOLKSWAGENEXCELLENCE（大众卓越））提出三个个“主攻方方向”：－成熟的产品品－稳定的过程程－优质的顾客客服务为此需要加加强：－以过程为导导向－质量方法能能力大众卓越质量方法能力顾客满意度成熟的产品稳定的过程优质的顾客服务以过程为导向22该战略的目目标是顾客客满意和顾顾客热情。。供应商是是最重要的的因素之一一。为了实实现目标，，供应商商采取适宜宜的行动方方式是必不不可少的。。因此，VolkswagenExcellence（大众卓越））战略期望望我们的供供应商也能能实现“BusinessExcellence”（经营卓越））的目标。。我们通过过要求供应应商加强自自我评定（（自审参见见第4章章）以达达到这些期期望。只有有通过自我我提高和定定期的、独独立的自我我评定，才才可以实现现我们的持持续改进（（KVP）要求并不断断加以改善善。23本手册的目目的，是向向供应商阐阐明质量能能力要求。。通过自我我审核，使使供应商能能及时达到到并有效保保持国际上上通行的和和大众汽车车集团特殊殊的质量管管理体系、、过程和产产品的要求求。在VOLKSWAGENEXCELLENCE（大众卓越））中，过程审审核和产品品审核仍然是我们以及供供应商的重点。因因此这也成成为本手册册的重点内内容。手册册在以往经经验的基础础上，对这这些要求进进行了更准准确的描述述并补充了了部分内容容。24为了保证能能够对符合合性进行验验证，我们们引进了一一个新的工工具“供应应商技术审审计”（第第10章章）。在在供应商处处进行短期期的技术审审计访问，，主要用以以确保遵守守法律条款款（如D/TLD、EUVO）以及我们重重要的顾客客要求。关于质量管管理体系要要求参阅ISO/TS16949和VDA6第1部分。这两个质量量体系标准准已经协调调一致。质质量管理体体系要求将将不作为本本手册的组组成部分。。25“FormelQFähigkeit”（FormelQ质量能力））手册是对对“FormelQ-Konkret”（Formel质量协议））的补充，，描述了对对我们供应商质量量能力评价价的程序。它对大众众集团所有有品牌的生生产资料供供应商以及及全球范围围内的合资资公司具有有约束力。。本手册的内内容仍与适适用的VDA准则和VDA丛书相关。。在此同时时描述了我们对过程和产产品以及在在持续改进进过程（KVP）、关于新项目目与供应商商进行合作作时所提出出的特殊要要求。2627大众汽车集集团供应商商质量能力力评审体系系基于VDA/DGQ专业组制订订的汽车工工业质量标标准。据此，按ISO/TS16949和VDA6.1建立的质量量管理体系系是对生产产资料供应应商的基本本要求，必必须通过提提供认证（（第三方审审核）证书书向大众汽汽车集团证证明其满足足该要求。。作为质量管管理体系认认证的补充充，针对特特定的产品品组采用与与VDA6.3/6.5具有可比较较性的过程程审核/产品审审核用以评评价供应商商的质量能能力。除了了对质量管管理体系的的基本要求求外，这些些审核还考考虑大众汽汽车集团外外购件的特特殊要求，，包括产品品、过程以以及在检验验技术上的的特殊要求求。28过程审核能能够在定点之前审核和和选择潜在在的供应商商，并不断断提高批产产供应商的的素质，以确保在在批量生产产开始时和和批量生产过过程中所采用的过过程和工艺艺流程无缺缺陷。供货货质量和产产品功能必必须符合顾顾客要求。。特别重要要的是，供供应商要满满足重要的的顾客特殊殊产品特性性和所有的的顾客要求求。由供应商进进行系统化化和定期的缺陷分析和和过程分析，由此得出质质量改进和和持续改进进的措施。。基本上，改进后的过程和工工艺流程可将将产品和成本本向目标优化化。29在必须经认证证（第三方审审核）证明符符合ISO/TS16949或VDA6.1基本要求的同同时，由大众众汽车集团或合资公司的的审核员再对大众汽车车集团外购件件的供应商的过程程和生产流程以以及重要产品品特性的符合合性进行审核核。为达到自我提提高的目的，，要求供应商商根据Formel–Q质量能力对大大众汽车集团团的产品和过过程进行自审审（SL：=供应商自审，，参见第4章）。评审结果说明明供应商单个个产品组的质质量能力。它表明了大众汽车集团产品的过程流流程在多大程程度满足了顾顾客的接受要要求和规范。。由此，评审结结果也反映出出，符合标准的质质量管理体系系是否已建立并在实实践中证明有有效。30供应商技术审审计供应商技术审审计作为一项项检验，目的的在于保证零零件和总成在在任何时候都都能满足法律律要求和大众众汽车集团的的要求。供应商技术审审计也对供应应商质量管理理组织的协调调性加以检验验。大众汽车车集团可以随随时在任何供供应商处进行行短期的技术术审计。技术审计不是是代替现有的的审核活动，，而仅是作为为补充。注：供应商技技术审计由FAW-VW零件负责人进进行。31供应商自审供应商按照FormelQ要求进行自审审，通过自审审来证明质量量能力。自审审是持续改进进的工具。““目标协议””、“可测量量性”和“持持续改进”原原则是自审的的基本组成部部分。每个供供应商自己对对“成功”负负责。供应商商应不断地对对自己的业绩绩和成功进行行监控。问题分析是针对批量生生产零件的产产品问题而进进行的（SOP之后）。用于于在批量生产产条件下改进进外购件质量量并消除当前前质量问题。。其基础是查查找缺陷产生生的原因和始始终无法排除除的原因，并并由此确保和和改进供应商商、分供方或或业务单位（BU）的过程。32FormelQ–第五版框架结构A：产品诞生过程B：批量生产质量管理体系－要求潜在供应商评价验证（D/TLD-零件）过程审核产品审核产品开发过程开发原材料/外购件生产顾客关怀/满意度供应商自审供应商技术审计问题分析QPN33分数评价对单项要求的符合程度10完全符合要求。8绝大部分符合要求；有少量偏差*）6部分符合要求，有较大偏差。4少数符合要求，偏差严重。0完全不符合要求。*）“绝大部部分”应理解解为3/4以以上的规定都都被证实有效效且无特别风风险。提问和过程要要素的单项评评分34评分方法EZ=

各项实得分之和各项满分之和×100[%]EK=

各项实得分之和各项满分之和×100[%]B.批量供货EP=3[%]EZ+EPG+EK[%]EPG=[%]E1+…+En被评价的工序数[%]12345678912345123456123451234567123456792371.分供方/原材料2.生产（每一道工序）3.顾客关怀/顾客满意度（服务）35Ez=88EPG=(85+82)/2=83Ek=80Ep=88+83+80=8433.3%36ABC定级符合率EGES/ED/EP说明规定/要求具有质量能力有条件的质量能力不具备质量能力92－10082－910－81.顾客对开发/批量生产的要求绝大部分得到满足.没有严重的弱项.供应商要制订措施/持续改进.限期制订整改措施，在可接受的期间内完成.纠正措施.复审.制订立即整改措施.不签发新零件合同.供应商要落实整改和投资计划.必要时复审定级方法：从2003年年9月1日起起371.质量体系系必须通过VDA6.1（或ISO/TS16949)认证。2.供应商质质量能力评审审符合率≥92％3.供应商质质量能力评审审所有要素必必须的符合率率＞75%4.供应商质质量能力评审审所有提问不不能被评为““0”5.产品审核核不能出现““A”或“B”缺陷6.D-TLD零件的所所有提问不能能被评为评为为“否”达到A级供应应商必备条件件：38定级：93B总分=(93+89+97)/339由A级降至B级理由，即即使符合率≥≥92％质量体系没有有通过VDA6.1（（或ISO/TS16949)认认证。一个或多个质质量管理体系系的或过程审审核的评价要要素＜75%一个或多个质质量体系审核核、过程审核核/验证D-TLD零件件的提问被评评为“0”分分/否由B级降至C级理由，即即使符合率≥≥82％拒绝落实整改改计划或在顾顾客多次敦促促下也不落实实。一个或多个质质量管理体系系的或过程审审核的评价要要素＜75%一个或多个质质量体系审核核、过程审核核/验证D-TLD零件件的提问被评评为“0”分分/否降级标准：40质量能力=体体系审核+过过程审核+产产品审核VDA6.1VDA6.3VDA6.5第一方：是被被审方,是第第二方和第三三方要求的内内部审核审核：VDA6.1、VDA6.3、VDA6.5。第二方：是审审核方（权威威方）审核：VDA6.3、VDA6.5。同时要求质量量体系通过第三三方的VDA6.1认证。第三方：是审审核方,是第第一方根据第第二方的要求求由第三方进行的审核核。审核：VDA6.1三.关于体系系审核/过程程审核/产品品审核41体系、过程、产品审核的区别产品质量管理体系审核目的审核对象体系审核过程审核产品审核审核方式产品诞生过程批量生产过程对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定对基本要求的完整性及有效性进行评定对产品的质量特性进行评定42审核员的种类类内审员外审员体系审核员过程审核员产品审核员体系审核员外审员第一方审核第二方审核第三方审核内审员外审员43职业方面的前前提条件挑挑选标准准1）包含质量量知识进修的的职业培训1）熟练能能说所在国语语言2）测量技术术方面的知识识2）能能辨别事物相相互关系3）统计基础础知识，控制制图技术3））突出的质量量意识4）机器与过过程能力调查查的知识4））能进行分析析（例如：能能区分重要5）高级质量量方法和工具具的基础知识识与与次次要，能迅速速找出问题的的关键）6）技术交流流的基础知识识5）具具有交流与合合作的能力7）计算机基基础知识/使使用水平6）遭反反对时亦能坚坚持正确的观观点8）专家在场场的3次过程程审核7））善于倾听并并提出探索性性问题9）4年工作作经验，2年年过程管理经经验8））能充分运用用技术和专业业知识10）所在国国语言的说、、写能力过程/产品审审核员的资格格要求44供应商质量能能力评审1.潜在供应应商评价2.过程审核核（A部分））3.过程审核核（B部分））4.产品审核核5.D-TLD零件验验证6.针对质量量问题过程审审核7.易地生产产审核依据供应商质质量能力评定定准则（FormelQ）FormelQ5大众汽车集团（VolkswagenAG）第5次全面修订版大众汽车集团（VolkswagenAG），2005年1月供应商质量能力评定准则质量管理体系要求潜在供应商审核供应商自审（自我评估）过程审核、产品审核验证（D-TLD零件）供应商技术审计问题分析45审核员的审核核技巧产品审核入手手深入到过程审审核再深入到体系系审核产品出现质量量缺陷过程肯定存在在漏洞可能体系存在在问题1.了解哪些些是外协件？？2.哪些是自自制件？3.有哪些供供应商？4.有哪些关关键工序？5.应该具备备哪些设备？？6.应该具备备哪些工装、、模具？7.应该具备备哪些检具？？8.产品是否否存在缺陷？？1.外协件如如何控制？2.生产过程程是否受控？？3.设备重要要参数是否受受控？4.是否运用用统计技术(SPC)？？5.是否有预预防措施(FMEA)？？6.员工素质质如何？7.成品如何何检验？1.体系是否否完善？2.体系运转转是否正常？？3.体系是否否存在漏洞？？46审核步骤骤：1.首次次会议（（30分分钟）－－审核目目的、审审核依据据、审核核范围、、审核时时间安排排2.原材材料和外外协件库库3.生产产车间5.实验验室(必必备的实实验设备备)4.成品品库6.末次次会议（（30分分钟）－－总结、、宣布本本次审核核结果、、双方签签字（两天））47审核时供供应商需需提供的的文件01.质质量体系系认证证证书（复复印件））02.质质量手册册（程序序文件））03.合合格分供供应商清清单04.供供应商质质量能力力评审报报告05.供供应商绩绩效（质质量体系系认证情情况、供供货产品品ppm、服务务等）06.与与供应商商的质量量保证协协议07.设设备维护护维修保保养计划划08.人人员配置置及顶岗岗规定09.人人员素质质矩阵图图（按部部门、车车间、班班组）10.P-FMEA11.图图纸、标标准12.SPC（（X-R图）13.8D报告告14.针针对产品品、过程程目标（（一次交交检合格格率、废废品率、、过程能能力等））15.控控制计划划（原材材料/外外协件进进厂检验验、过程程控制、、成品出出厂检验验、例型型试验16.内内部产品品审核报报告17.内内部过程程审核报报告18.D-TLD审核核报告19.例例型试验验报告20.质质量成本本控制趋趋势图（（内部损损失、外外部损失失、预防防成本、、鉴定成成本）质保部质保部采购部质保部采购部质保部生产部人事部人事部工艺部工艺部生产部质保部质保部质保部质保部质保部质保部质保部财务部48在正态分分布中心心与规范范中心重重合时，，X超出规规范限μμ±kσσ（k=1,2,…,6）的的不合格格品率规范限±1σ±2σ±3σ±4σ±5σ±6σ合格品率（％）68.2795.4599.7399.993799.99994399.9999998不合格品率（ppm）317300455002700630.570.002

工序能力（Cpk）0.330.671.01.331.672.0

-6σ-5σ-4σ-3σ-2σ-1σμ+1σ+2σ+3σ+4σ+5σ+6σTLTU99.73%49理想的价价值创造造过程实际的价价值创造造过程一次合格格率=100%整个过程程的各步步骤都不产生生缺陷。。生产率最最高，用用户满意度最最高。由下列原原因产生生的损失失：-材料报报废-工工作报废废-外购件件不合格格-过过程运转转不均衡衡-高库存存“非质量量”总是是意味着着损失：：附加成本本、返修修工时、、报废；；这些都意味着着生产率率的损失失，都是是浪费。。实际的价价值创造造过程一次合格格率＜100%。由下列原原因产生生的损失失：-反修工工时-合格与与不合格格品分类类工时-缺陷分分析-索赔-等待-特殊措措施-故障零缺陷战战略50零缺陷战战略000000+++++？“OK””零缺陷战战略：全全过程中中每道工工序都应应制造出出100%合格格品（规规划）每道工序序都应确确保实现现这一要要求（实实施和检检验）。。合格最终不合合格品份份额51设备/工装/模具：规划-采购-安装-验收-使用检验设备：规划-采购-检验规程-投入使用人员：素质提高-培训-改进小组：连续不断OTS样件检验/首批样品检验PVSOS2TPSOP国产化过过程确定供货货厂弄清和理解用户的要求要求汇总总书评审和沟沟通审核供商的应力量质能批量生产产前生产过程程的改进进控制的改改进批量生产产验收52设备/工装/模具：规划-采购-安装-验收-使用检验设备：规划-采购-检验规程-投入使用人员：素