市场监管电子取证发展现状

第1章市场监管电子取证实验室概况1.1背景近半个多世纪，随着计算机技术、通讯技术及数据存储技术等电子信息技术的迅猛发展及应用，社会的生产与生活形式已经发生了翻天覆地的变化。电子信息技术的应用与人们的日常生活、工作息息相关，电子信息技术已围绕在人们生活的每个角落。电子信息技术的迅猛发展，互联网的普及，特别是电子商务的出现与发展，极大的改变了市场经济的运作模式，带来了商业模式的变革，对市场经济的发展起到了越来越明显的促进作用。我国电子商务的发展整体上保持持续、良好的态势，交易总额从2010年的4.5万亿元增长至38.41万亿（2019年底统计），电子商务发展的内生动力和创新能力日益增强，在各领域的应用不断普及，支撑体系以及环境建设等方面都取得了积极进展。在电子商务以前所未有的速度迅猛发展的同时，由于经济利益的驱使，在电子商务这个新兴平台也暴露了出一些不和谐的因素，如电子商务环境中存在违法交易、商誉侵权、假冒伪劣商品、网络欺诈、网络传销、低价恶意竞争、虚假广告等违法行为严重扰乱了正常的市场竞争秩序，极大的损害了企业及消费者的利益，如不坚决给予整顿治理，势必影响电子商务甚至国民经济的持续健康发展。电子商务环境下的不正当商业行为与传统商业模式下的不正当商业行为并无本质上的区别，但由于其存在于网络中，具有虚拟性、隐蔽性、广泛性等特点，对社会的危害性更大，且其运用的手段技术含量高，违法认定更加困难。市场监管部门作为市场经济行政管理主体，肩负着建立和维护市场经济秩序的职责，在电子商务这个虚拟环境中，如何运用先进、科学的技术手段，对市场经营主体及其市场行为进行的监督管理，有效预防、避免、制止、打击各种商业违法行为已成为市场监管部门急需解决的一个问题。电子取证的定义与作用在电子商务环境中，各种电子商务活动均以电子数据的形式存在于计算机存储介质或网络中，电子证据作为一种新的证据形式，越来越多地成为打击诸多电子商务环境下违法行为的有效武器。电子证据是以数字形式存在的，能够证明案件真实情况的、可用作证据使用的电磁信息。在市场行政管理环境下，电子证据取证则是指市场监管执法人员在查处网络商品交易及有关服务违法行为时，为揭示案件真相，运用相关设备和技术手段，按照符合法律规范的方式对与案件相关联的存储设备或通讯链路中的数据进行提取、保存、识别、解读并提交数字证据以打击违法活动的专门行为。由于电子证据可反映电子商务活动的真实性，因此，市场监管部门可将其作为市场经济主体活动及其违法行为的一种证明，作为对其违法行为行政制裁的依据。电子证据对商业违法行为具有一定的震慑力，因此越来越受到相关部门的重视与应用，在打击违法商业活动上日益显现出它重要的作用。电子取证存在的问题电子证据具有无形性、多样性、脆弱性、高科技性等特点，这些造成了电子证据在市场行政管理、打击违法商业行为实践中认知难、取证难、采信难的特点。行政执法人员在查处各类市场违法行为案件中，检验鉴定工作均需要提取相应的计算机硬件、软件等信息，甚至需要从已被删除、加密、篡改或人为破坏的文件、电子邮件、特定应用软件数据中提取证据，来当作行政制裁的凭证。正是这种极强的专业技术性，使得电子数据检验鉴定工作有别于传统的物证的取证过程。同时在取证过程中，如何保证数据的原始性和有效性、如何确保电子数据鉴定分析过程的客观真实性、在电子证据受到质疑的时候该如何重现提取过程、电子数据鉴定机构的能力和资质受到质疑的时候怎么办等等这些问题都使计算机检验鉴定技术在市场行政管理中面临着前所未有的挑战。在这种情况下，电子数据检验鉴定实验室应运而生。电子检验鉴定实验室的作用电子数据检验鉴定实验室是鉴定人员从事检验鉴定工作的受理、介质预检、证据固定、远程调查、数据恢复、密码破解、鉴定分析、证据储存、流程记录和卷宗归档管理的专门区域。电子检验鉴定实验室的建设，其目的不仅仅在于为市场监管执法人员提供一个具备各种提取电子数据技术设备的环境，更重要的在于建设一个完整、系统的体系，使得电子数据检验鉴定人员可依循定义良好且清楚，兼具灵活与弹性的程序进行计算机数据的资料搜集分析及展示，最终目的是取得行政制裁时作为判决的客观准确的证据。通过逐步建立电子数据检验鉴定实验室，可进一步提高行政执法人员电子取证的技术和管理水平，减少可能出现的质量风险和责任，提高对各种电子商务违法行为的打击效率。同时，检验鉴定实验室建成后，可按照实验室认可准则CNAS:17025的要求，参加实验室认可活动，最终达到法律、政府和市场的共同承认，提升实验室鉴定活动的权威性。市场监管执法部门通过建立国家认可的电子数据检验实验室，可以满足业务需求跟实战需要，通过符合规范、严格、科学、专业的电子数据检验鉴定程序，来保证检验过程、鉴定技术和证据保存等环节的规范性，减少由于不规范鉴定带来的争议，以科学、公正、真实的态度对电子数据进行鉴定并做出鉴定结论，将其作为行政制裁中认定事实的依据，有效地保证行政制裁公正性，保证各市场主体的利益。2.1市场监管局部门在执法办案中遇到的问题：市场监管属于行政执法，权限有限，装备不足，又无固定场所，简易条件下的传统固证手段无法保障数据有效性，加上违法相对人法律意识增强，取证鉴定工作容易引起公信力下降等问题；（电子取证设备可以保障取证数据的司法有效性）行政执法手段有限，“传统取证”效率低难度大，通过实验室取证的技术手段，可以自动分类案件数据分析资金流向等数据。（电子取证分析软件可以提高效率，拓展线索）没有科学规范的运作流程，包括环境、人员、设备、方法、流程等方面，不符合相关的实验实验室认可准则TSO/IEC17025（电子取证实验室可以规范流程,维护取证结果的统一性和严谨性）2.2全国市场监管局电子数据设备配置情况：截止2019年底，全国市场监管局共计有44个市场监管局建设了电子取证实验室其中省级市场监管局20个，包含：吉林、北京、宁夏、青海、黑龙江、陕西、山西山东、江苏、湖北、重庆、江西、湖南、贵州、云南、广西、福建、内蒙古、四川、辽宁。地市市场监管局24个，包含：哈尔滨、沈阳、赤峰、石家庄、无锡、呼和浩特昆明、深圳、福州、泉州、莆田、宁德、南宁、长春、武汉、呼伦贝尔、郑州、南昌、杭州、滨州、丽水、台州、兰州、苏州。另外还有60个以上的地市区县配置了基础取证设备。4个地市实验室取得了司法鉴定资质。2.3全国市场监管取证设备发展情况为了加强电子商务监管，维护正常的网络商业秩序，严厉打击网络违法行为，近些年全国各地市场监管系统均在根据自身的需求和条件，逐步配置了电子取证设备，甚至建立电子证据取证实验室，初步改变了原市场监管系统电子商务勘查取证没有专业设备的落后局面，并且在各类违法行为案件查办中发挥了一定的作用，如网络传销案件、网络虚假宣传案件等。但随着这两年计算机及网络技术的飞速发展，无线通讯、信息隐藏、反取证等技术不断推陈出新，人员的技术水平、反调查意识越来越强，使得在电子数据取证方面的困难越来越大。并且在近年来的实际工作中也发现，各地市场监管部门缺乏新型的取证设备和技术遇到新型案件时显得比较被动。同时，市场监管部门至今只有4个单位（泉州，重庆，赤峰，浙江）获得了国家认可的司法鉴定许可证，如何提高各市场监管局取证实验室在法律和市场面前的认知度和信任度，使实验室通过国家认证出具的相关分析报告具有更强的法律效力也是接下来已经建设了取证实验室单位的重点发展方向。2.4建设取证实验室的必要性和可行性证据