第八章 非关税壁垒

第八章非关税措施

8.1非关税措施的特点与分类

非关税壁垒（Non-tariffBarriers-NTBs）

泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。一、非关税措施的特点种类多，范围广灵活性隐蔽性歧视性有效性二、非关税措施的分类１．从制定主体角度，可分为内生性非关税措施与外生性非关税措施２．从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施３．从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税壁垒４．从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施直接影响间接影响溢出或旁及影响控配额、许可证通讯工具限制产业和地区发展政策制自愿出口限制广告数量和市场限制特定的国际收支政策数进出口禁令间接影响贸易的投资措施税收制度的差异量当地含量要求

国家社会保障制度

混合规定

折旧期限的差异

禁止性政府采购政策

国家订货的规模效应

直接影响贸易的投资措施

国际运输协定影海关估价

响反倾销措施、补偿关税外汇管制

成进口押金制包装、标签规定

本国内费用的差别待遇质量、卫生、环境标准

安全、劳工标准

报关程序

非关税措施分类表

8.2数量限制措施一、进口配额制

进口配额（ImportQuotas）

又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。

1.绝对配额（AbsoluteQuotas）

即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。⑴全球配额(GlobalQuotas；UnallocatedQuotas)⑵国别配额（CountryQuotas）⑶进口商配额（ImporterQuotas）

2.关税配额（TariffQuotas）

在一定时期内，对在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。关税配额实例

中国2008年尿素进口关税配额为330万吨，磷酸二铵690万吨，复合肥345万吨。化肥关税配额内税率为1%，配额外为50%。由于往年的配额量超出进口量，因此2008年配额内进口税率从之前的4%下调至1%。进口配额的经济效应

P

S

E

E’P2

a

b

cdP1

D

O

Q1Q2

Q3Q4QS’1.保护（生产）效应：生产者剩余增加a2.消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d3.配额利润效应：C=(P2-P1)*(Q3-Q2)5.再分配效应：消费者剩余的减少中，a和c实际上是转化为生产者剩余和配额利润，b和d为损失配额的分配方式（1）无偿分配（2）政府根据进口商申请颁发进口许可证（3）竞争性拍卖（4）配额由出口国自行掌握二、自愿出口配额

“自愿”出口配额（“Voluntary”ExportQuotas）

在进口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

加强对外直接投资，绕过“自愿”出口限制

1981年美国与日本签订了汽车“自愿”出口协议，规定日本每年向美国出口汽车168万辆，之后日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂生产。

20世纪60年代中期，美国迫使我国香港地区实行纺织品“自愿”出口限额，造成香港纺织品企业纷纷去新加坡投资设厂，后来又转移到泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美国出口。【课堂讨论】1.在现实生活中，为什么许多政府对一些进口商品不用关税却用配额呢？2.自愿出口限制从福利和效率的角度来看，排在关税和进口配额之下。怎样解释政府所表现出来的对自愿出口限制的偏爱胜过前两者?三、进口许可证（一）含义进口许可证制（ImportLicenseSystem）

是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口的制度。

（二）分类

1.无定额的进口许可证和有定额的许可证2.公开一般许可证和特种进口许可证许可证样例四、外汇管制（一）含义外汇管制（ForeignExchangecontrol）

是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。

（二）分类

1.数量性外汇管制2.成本性外汇管制一、技术性贸易壁垒

（一）含义

技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBTs）

一国政府或有关机构通过规定并过度实施产品的技术标准、健康标准、卫生检验检疫等标准而实现的限制进口的措施。8.3技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒国外对我国实施技术贸易壁垒的基本情况（二）技术性贸易壁垒的分类1.技术法规与技术标准2.合格评定程序3.包装和标签要求4.商品检疫和检验规定5.信息技术壁垒二、绿色贸易壁垒（一）含义

环境贸易壁垒（EnvironmentalTradeBarriers,ETBs）

以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，一国通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准来限制进口的非关税壁垒。（二）绿色贸易壁垒常见的形式1.环保法规标准2.环境附加税3.绿色补贴制度4.绿色包装和标签5.绿色环境标志【案例一】温州打火机事件

因温州外销打火机出厂价仅为1欧元，在欧盟市场极具竞争力，市场份额曾一度高达80%。为此，欧盟于2002年4月30日通过了CR(ChildrenResistance)法规，并将在2004年强制执行，其核心内容即规定为保护儿童开启安全，要求出口价在2欧元以下的打火机必须安装一个5周岁以下儿童难以开启的装置即安全锁，否则不准进入欧盟市场。这样，一只打火机的认可费可高达3000美元以上,使温州打火机产业受到重创。三、TBT和ETB案例【案例二】

欧美日汽车贸易摩擦案

90年代末，由于日本轿车在美国和欧盟市场上长期受到顾客的欢迎，日本轿车在欧美市场的份额是欧美企业在日本市场份额的好几倍。欧盟试图通过制订和实施新的汽车排放标准来限制日本汽车在欧洲市场的增长。新的环境保护标准要求到2008年，欧洲市场销售的所有轿车的二氧化碳排放量要比1995年下降25%，日本政府也于1999年起实施《节能修正法新法案》，规定到2010年在日本销售的汽车必须达到相应的节能标准。【TBT和ETB对我国出口贸易影响案例】

1998年，美、加、英、欧盟等相继以天牛虫问题为由，禁止我国所有未经熏蒸处理的木制包装进入其境内，增加包装成本20％，影响我国对上述地区出口总额的三分之一。

我国输往美国的玩具汽车、坦克、飞机，曾因棱角锋利，易伤儿童及涂漆含铅量高而被禁售；出口陶瓷制品因含铅镉成分而被禁止输美。从1996年开始，我国对欧洲的服装出口开始趋缓，主要原因是相当一部分服装残留污染，不符合环保要求。

各国对食品的环境技术标准是最高的，尤其是日本、欧盟、美国等发达国家对食品中的农药残留量和有毒物质含量标准规定到了近乎苛求的地步，过去我国大量出口冻猪肉和冻兔肉到欧洲，现在都被禁止，而大米、蜂蜜等产品出口也受到不同程度影响。我国出口的机电类产品，由于受发达国家在噪声、电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术标准限制，每年有数十亿美元出口产品受到影响。目前国际上已签订了150多个多边环保协定，其中将近20个含有贸易条款。通过贸易限制来达到环保法规实施的目的。特别是保护臭氧层的有关国际公约将禁止受控物质及其相关产品的国际贸易，这些受控物质大部分是基本化工原科，如制冷剂、烷烯炔化工产品等，由于用途广泛，因而影响面非常大。有关保护野生动植物的公约将禁止虎骨、象牙等贸易，因此，我国一些传统出口产品如象牙雕刻已不再有市场。

8.4贸易救济措施（一）倾销与反倾销的含义

1.倾销是产品以低于正常价值的形式向另一国销售的行为。

2.反倾销的实施条件：

（1）存在倾销事实。

（2）存在实质损害。

（3）倾销与损害之间存在因果关系。

一、反倾销（二）正常价值与损害的认定

1.“正常价值”的确定

（1）正常贸易中出口国的国内销售价格（2）同类产品出口第三国的可比价格（3）结构价格（4）替代国价格（非市场经济国家）

2.“损害”的确定

（1）对进口国国内产业的实质损害（2）对进口国产业产生实质威胁（3）对进口国新建产业产生实质阻碍（三）反倾销的程序1.反倾销调查的提起与受理。2.初步裁决。3.价格保证。4.临时措施。5.征收反倾销税。6.行政复审和司法审查。我国遭受反倾销的情况（1995~2005年）

1995年~2005年间对中国发起反倾销的主要国家和地区国家印度美国欧盟阿根廷对中国发起反倾销（件）86616047国家土耳其南非澳大利亚加拿大对中国发起反倾销（件）38252117【案例】美国对华木制卧室家具反倾销案

2003年美国对原产于中国的木制卧室家具反倾销案是美国对华反倾销案中涉案金额最高的案件，同时也是美国对单一国家进行反倾销调查涉案金额最高的案件，涉案金额近10亿美元。本案涉及130多家中国企业，争论的焦点主要集中在3个方面：市场导向型产业问题、单独税率问题和替代国问题。从美国商务部对本案的初裁和终裁的观点中可以看出，市场经济地位问题仍然是中国企业应对美国反倾销诸多问题的根本，同时也表明中国企业应对美国反倾销形势依然十分严峻。

二、反补贴（一）WTO《反补贴协议》中的补贴的类型1.禁止性补贴（“红箱补贴”）2.可诉补贴（“黄箱补贴”）3.不可诉补贴（“绿箱补贴”）（二）针对不同类型的反补贴措施“双反”调查案例

2008年8月15日，美国国际贸易委员会对中国非公路轮胎反倾销反补贴案发布肯定性损害终裁公告，裁定中方输美涉案产品对美国相关产业造成损害。因此，河北兴茂、贵州轮胎股份有限公司和天津国际联合轮胎橡胶有限公司分别被裁定存在15%、2.45%、6.85%的补贴幅度，倾销税率分别为28.69%、5.25%、8.44%。随后，河北兴茂公司以及天津联合轮胎橡胶公司状告美国商务部。经过近两年的诉讼，2010年8月4日，美国国家贸易法庭裁决，因为反补贴税是针对市场经济国家的税种，美商务部将中国视为“非市场经济国家”，就必须放弃对中国产品征收反补贴税。三、保障措施

（一）含义保障措施是世界贸易组织规则允许任何一个成员方在特定的紧急情况下，避免遭受严重损害或损害威胁所采取的解除有关国际义务的临时性措施。

（二）与反倾销的区别

1。前提不同

2。针对的对象不同

3。程序不同

4。调查内容不同

8.5﹡

其他非关税壁垒

进口押金（AdvancedDeposit）又称预先进口存款。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存放一笔现金的制度。

劳工标准由国际劳工组织的基本公约或核心标准构成，主要包括劳动者的权利、人格尊严、禁止劳动歧视、下一代成长、工人工作条件等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准。劳工标准与贸易挂钩的是非争论

（一）以美国为首的发达国家鼓动制定“社会条款”的理由（二）发展中国家反对劳工标准与贸易挂钩的论点

“337条款”主要是用来反对进口贸易中的不公平竞争行为,特别是保护美国知识产权人的权益不受涉嫌侵权进口产品的侵害，因其最早见于《1930年美国关税法》第337条而得名。对外贸易国家垄断制（ForeignTradeUnderStateMonopoly）又称进出口的国家垄断，是指国家对某些商品的进出口规定由国家直接经营，或者是把某些商品的进口或出口的垄断权给予某个垄断组织。

歧视性的政府采购政策（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。最低限价（MinimumPrice）是指进口国对某一商品规定最低价格，进口价格如低于这一价格就征收附加税或者禁止进口。国内税（InternalTaxes）进口国通过对进口商品征收与国内产品有差别的国内税，增加进口商品成本来阻碍进口。

本章思考题1.概括一下非关税措施的种类和特点。2.进口配额的经济效应如何?和关税相比有何不同?为何政府更偏爱进口配额或自愿出口限额而非关税?3.技术性贸易壁垒和环境贸易壁垒为何如此盛行?主要的分