寿险公司省级分公司筹备材料IT部分

精心准备突出重点确保验收和开业——分公司筹备材料IT部分信息技术部2009年5月北京概述该报告简要描述了分公司筹备各阶段的IT工作内容，重点介绍了筹备期的IT工作具体要求，为公司筹备IT建设工作提供了指引。报告通过对内部验收和保监局验收两个方面的相关内容和注意事项的介绍，以便分公司尽快完成和达到保监局验收条件。报告同时对分公司开业前的准备工作和容易出现问题的方面进行了阐述，希望能帮助分公司尽快搭建好开业环境。报告内容三筹备期IT工作具体要求二筹备启动期IT工作具体要求一分公司筹备主要IT工作四公司内部验收五保监局验收六开业准备期IT工作具体要求八相关附件材料七公司IT三年发展规划分公司筹备主要IT工作12834567分公司筹备主要IT工作IT管理和出单流程是保险公司分支机构开业验收的重要部分，因此，IT建设是分公司筹备工作中一项重要工作，分公司筹备IT工作可以分为筹备启动期IT工作、筹备期IT工作、开业准备期IT工作。期间具体工作内容筹备启动期分公司IT管理岗人员到位临时职场电话、ADSL线路申请启动期办公电脑设备购买临时职场综合布线工作临时职场IT维护工作筹备期正式职场配线间和弱电工程专线（SDH和ISDN）、电话中继线的申请与建设网络设备和电话设备采购电话系统建设PC机、扫描仪、打印机采购打印服务器配置验收系统安装、用户申请、培训验收材料准备和分公司内部验收总公司内部验收保监局验收开业准备期系统安装配置、用户申请打印机、扫描仪配置确认财务账套配置、EFT设置确认个性化单证测试确认，如发票进度要求公司筹备即可招聘临时职场确认后即可执行筹备启动可以申请购买少量设备正式职场租赁合同签订即开始筹备期IT建设需要12周时间各项工作的具体进度要求请参见《分公司IT筹备工作计划》在正式开业前一周必须完成，否则影响开业正常运行筹备启动期IT工作具体要求分公司筹备主要IT工作12834567筹备启动期IT工作筹备启动期主要IT工作是IT人员招聘和启动网络和设备准备。筹备启动临时职场电话ADSL电脑设备临时职场综合布线人员招聘由于分公司筹备过程中IT建设非常重要，且涉及IT的工作也比较多，另外IT工作专业性非常强，专职的IT技术人员需要尽快到位，因此，在分公司筹备启动时，需要尽快招聘1名专职的IT技术人员为方便内部沟通和外部信息的收集，在分公司筹备前期，可以在临时办公职场申请开通ADSL接入互联网注意：为确保信息系统安全，由总公司统一接入外网，在与总公司联网专线开通后，停止使用ADSL，分支机构将通过专线进行内部信息的沟通，同时也将通过专线进行外网的访问为了方便筹备启动期分公司内部沟通，可以自行进行简单的综合布线由于所有工作离不开IT技术的支持，因此，在筹备启动时需要尽快采购筹备急需的笔记本电脑、投影仪、打印机以及部分台式电脑等办公电脑设备筹备启动期IT工作具体要求分公司根据总公司IT技术人员招聘要求进行公开招聘；上报总公司信息技术部进行审批；分公司将招聘结果报总公司人力资源部审批。IT人员招聘招聘流程知识经验：全日制大学本科以上学历，计算机及相关专业好学并有较强的学习能力二年或以上IT工作经验，熟悉电脑设备的维护，熟悉广域网的维护，具备一定的软件维护能力一年以上的寿险工作经验特别优秀的人员条件可以适当放宽性格特征：良好的团队协作精神和沟通能力；积极主动；有较强的工作责任感、责任心；心态积极；人品端正招聘要求筹备启动期IT工作具体要求笔记本电脑1台、投影仪1台激光打印机1台（网络双面打印机）台式电脑若干台（注：根据筹备情况定）购买简单的电脑工具、IDEDVD刻录光驱、活动硬盘（装机用）、联网网线和水晶头向总公司申请购买交换机1台启动电脑设备采购启动设备范畴为了保证启动工作的顺利进行，建议分公司一经确定筹备，立即向总公司申请采购筹备急需电脑设备（一次或分批采购）采购进度要求设备采购流程见：分公司电脑设备申购流程电脑设备申请签报请使用公司统一规定的申请签报表格电脑设备采购方式和时效见附件：电脑设备采购方式和时效其他要求筹备期IT工作具体要求筹备启动期IT工作具体要求分公司筹备主要IT工作12834567筹备期IT工作筹备期主要IT工作是正式职场弱电工程、网络建设、电脑设备采购、系统安装调试、验收材料准备。筹备IT工作弱电工程网络建设电话系统建设系统安装调整验收准备正式职场配线间装修正式职场综合布线系统正式职场弱电工程网络设备申请配发SDH、ISDN专线申请专线安装调试电话设备申请配发电话中继线及直线电话的申请电话系统安装调试核心系统、财务系统等测试系统安装调试测试用户申请系统培训验收材料准备分公司内部演练电脑设备采购PC机、扫描仪、打印机申请购买或配发打印服务器安装与配置筹备期IT工作具体要求正式职场弱电工程职场布线、弱电系统、配线间装修必须与职场装修同时进行施工；由于综合布线的技术要求，原则上不可随意更改布线系统方案；按照合同规定，严格控制施工工期。处理流程处理要求设计单位依照总公司的统一标准进行分公司内勤职场装修与弱电工程的设计；总公司、分公司对装修与弱电设计图进行审核与确认；总公司办公室负责招标组织工作，分公司参与招标全过程。招标结果须经总、分公司书面确认，并上报总公司领导批准；总公司办公室准备相关合同，并经公司领导审批后签订合同；分公司办公室负责施工过程监督、管理及隐蔽工程验收工作，工程中若发生变更必须上报总公司相关部门审批后方可实施；工程竣工后由总公司办公室、信息技术部、分公司办公室共同组织验收；分公司办公室审核决算资料，上报总公司相关部门审核；总公司财务企划部办理工程付款手续。筹备期IT工作具体要求网络建设由于分公司开业前必须完成联网工作，否则分公司无法出单，因此，请分公司务必做到：办公职场一经确定，需立即上报总公司信息技术部进行专线申请；由于电信运营商专线施工时间需要45天，因此，请各分公司必须在分公司开业前至少45天确定办公职场，并且及时通知总公司信息技术部；设备采购流程见：分公司电脑设备申购流程；电脑设备申请签报请使用公司统一规定的申请签报表格；电脑设备采购方式和时效见附件：电脑设备采购方式和时效（网络设备为统购设备）。处理流程处理要求分公司办公职场一经确定，需立即上报总公司信息技术部，以便信息技术部实施分公司与总公司联网工作；总公司根据当地实际情况与联网方案，确认电信运营商，在北京申请2M的SDH专线；分公司配合完成2M专线的相关申请手续；分公司申请配发网络设备；总公司根据相应的配置标准进行网络设备的准备与下发；在分公司正式职场申请电话时为分公司机房申请1条ISDN线路（用于ISDN拨号备份），同时向总公司申请购买NT1终端设备1台（总公司批复后，分公司自行采购）；分公司协调大厦物业、当地电信部门，追踪专线铺设情况与工期，一旦专线铺设完毕，立即上报总公司信息技术部，总公司将指导或到分公司进行联网调试；如果分公司开始筹备中心支公司，请分公司与当地电信部门进行省内专线联网工作的谈判，总公司信息技术部将提供支持。筹备期IT工作具体要求电话系统建设设备采购流程见：分公司电脑设备申购流程；电脑设备申请签报请使用公司统一规定的申请签报表格；电脑设备采购方式和时效见附件：电脑设备采购方式和时效（电话设备为统购设备）。处理流程处理要求分公司在申请配发网络设备的同时可以申请配发电话设备（不含电话机）；总公司根据相应的配置标准进行电话设备的准备与下发；向当地主导的电信运营商进行电话中继线申请（6-8条模拟中继）向当地主导的电信运营商进行内勤直线电话的申请（用于传真、客服、总经理等处，3-5部），同时请考虑外勤职场的直线电话配置，并将配置办法上报总公司个人业务部、信息技术部审核；分公司协调大厦物业、当地电信部门，追踪电话中继线、直线电话的安装与测试的情况与工期，在分公司联网完成，且电话中继线路测试通过后，立即上报总公司信息技术部，总公司将指导或到分公司进行电话设备的安装和调试；分公司IT人员根据总公司信息技术部规定的号码段和号码分配规则，在总部IT人员的指导下，完成员工电话号码的分配工作。筹备期IT工作具体要求电脑设备采购注意投保单扫描仪、保单打印机等统购设备存在一定的审批时效和采购周期，请提前做好相关申请；设备采购流程见：分公司电脑设备申购流程；电脑设备申请签报请使用公司统一规定的申请签报表格；电脑设备采购方式和时效见附件：电脑设备采购方式和时效（网络设备为统购设备）；如果当地银行制盘必须使用软盘，还需要申请1台软驱。处理流程处理要求在分公司开业前，为满足出单和客户服务的要求，在保证审批时效、采购时效以及实施时间的前提下，请将开业必需的投保单扫描仪、保单打印机、票据打印机、网络打印机、台式电脑等设备采购到位。需要各分公司根据各种设备具体的申请和采购时效提前安排采购申请，确保公司开业顺利进行；分公司根据业务要求向总公司信息技术部和办公室申请购买设备；总公司审批通过后，对于统购设备由总公司统一购买与下发；对于分公司自购设备，分公司根据总公司批复的设备型号和价格范围实施采购。安装与配置打印服务器安装与配置扫描仪、打印机等外围设备筹备期IT工作具体要求系统安装调试分公司在筹备期派IT人员来总公司学习3天总公司下发系统安装手册和相关安装文件分公司申请测试系统用户准备工作安装核心系统和财务等系统安装调试进行系统实务操作演练，重点：出单、财务接口安装调试各岗位操作人员到总公司参加相关操作培训分公司组织内部二次培训其他要求筹备期IT工作具体要求验收准备撰写IT相关管理制度撰写IT验收报告进行实务操作演练准备工作内容IT相关管理制度：信息技术基本管理制度、Internet使用管理规定、计算机设备管理规定、内部网使用管理规定、网络设备使用管理规定、信息技术安全管理规定、网络配线间管理制度、计算机系统突发应急预案等IT验收报告：拟筹分公司IT建设综述拟筹分公司机房建设与智能化系统建设拟筹分公司网络建设与软硬件配备：网络建设（内部网络建设、与保险统计信息系统的网络对接、互联网接入）；PC及IT外围设备（PC机配置、IT外围设备）；软件配置（操作系统软件、应用软件）；重大突发事件应急预案具体要求筹备期IT工作具体要求筹备启动期IT工作具体要求分公司筹备主要IT工作公司内部验收12834567公司内部验收项目实地考察总公司内部验收模拟操作网络配线间装修、职场电脑网络布线及相关的弱电系统建设完成各种硬件设备安装调试完毕广域网主线路连接畅通，备用线路调试完毕；局域网网络配置调试完成，运行安全稳定系统软件安装调试完毕信息技术岗位人员工作能力信息技术系统管理制度总、分公司数据传送畅通参与检查个人、团体业务出单流程模拟操作公司内部验收标准1/21、网络配线间装修、职场电脑网络布线及相关的弱电系统建设完成1）网络配线间的布局合理2）网络配线间备用电源、防静电设施、空调等设备齐全3）网络配线间消防符合要求4）综合布线系统满足日常工作要求，并充分考虑未来系统的扩展；弱电系统符合设计方案2、各种硬件设备安装调试完毕1）日常工作用PC机安装调试完毕2）出单及单证用打印机配置并安装到位3）日常办公用打印机安装完毕4）打印服务器安装调试完毕3、广域网主线路连接畅通，备用线路调试完毕；局域网网络配置调试完成，运行安全稳定；1）广域网线路通畅2）备份线路调试完毕3）路由器、交换机等网络设备调试完毕4）网络备份设备调试完毕4、系统软件安装调试完毕1）办公用PC机操作系统、防病毒软件安装完毕2）打印系统软件安装调试完毕1）核心业务系统客户端安装完毕2）财务系统客户端安装完毕3）相关WINDOWSSERVER安装调试完毕公司内部验收标准2/25、信息技术岗位人员工作能力1）熟悉WINDOWS系统软件及日常办公软件2）了解公司财务、业务系统的处理模式，了解数据集中情况、系统间数据交换关系。3）了解保险，熟悉保单基本处理流程4）了解公司数据管理权限，熟悉系统问题处理流程5）了解广域网调试流程、熟悉综合网络布线6）了解公司在网络、软硬件、数据库方面的安全策略6、信息技术系统管理制度1）具备齐全的书面管理制度(信息技术基本管理制度、Internet使用管理规定、计算机设备管理规定、内部网使用管理规定、网络设备使用管理规定、信息技术安全管理规定、网络配线间管理制度、计算机系统突发应急预案等）2）内容符合公司要求7、总、分公司数据传送畅通1）主线路畅通2）备份线路畅通8、参与检查个人、团体业务出单流程模拟操作1）LIFE-PRO核心业务系统情况(受理、扫描、录入、复核、核保、承保、出单、保全、理赔等操作，单证）2）代理人管理系统统情况（业务员录入、查询）3）业务系统与财务系统接口衔接情况（批处理运行、凭证打印）筹备期IT工作具体要求筹备启动期IT工作具体要求分公司筹备主要IT工作公司内部验收保监局验收12834567保监局验收相关规定1/3保监发〔2005〕44号)（05-5-16）《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》审核和验收标准

保险公司分支机构应设立或指定部门负责统计和信息化工作，明确统计、信息化工作的负责人和联系人。保险公司分公司应配备专职的统计和信息技术人员，中心支公司应设立统计和信息技术岗位；保险公司分支机构应建立保险统计与信息化工作方面的规章制度，并建立计算机系统故障应急处理机制；保险公司分支机构应建立较为完备的网络体系，软、硬件系统具有较为完整的安全防护措施，其主要设备和重要通信线路应具有冗余备份，本地存储的重要数据具有安全保密、存储、异地备份措施；保险公司分支机构经营的所有保险业务应实现信息化管理，核心业务系统、财务系统应采用总公司授权使用的系统平台，业务、财务系统数据实现无缝对接；保险公司分支机构的信息系统应满足监管部门数据采集、查询的要求；保险公司分支机构具有独立业务系统的，其计算机机房可以采用自建或托管的形式，但应符合国家关于机房建设的有关标准，并经过消防部门验收。保监局验收相关规定2/3保监发〔2005〕44号)（05-5-16）《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》开业验收申请材料

保险公司分支机构开业验收申请中统计和信息化建设的内容应包括以下材料：负责统计工作的保险公司分支机构负责人、主管统计工作的部门组织结构和人员情况；负责信息化工作的分支机构负责人、主管信息化工作的部门组织结构和人员情况；保险统计与信息化工作方面的规章制度及计算机系统故障应急处理机制等；业务、财务系统建设的具体方案，包括业务、财务系统的处理模式、数据集中情况、基本处理流程框架，系统间数据交换关系，各类数据的管理权限等；总公司出具的关于在分支机构核准开业后的第三个月起，按照有关规定向保险监管机构报送该分支机构数据的承诺书；向保险监管部门报送各类监管数据的详细流程。若数据由总公司统一生成并报送，应说明数据传递、核对的具体流程；公司的网络架构和软硬件情况，以及公司在网络、软硬件、数据等方面的安全保障策略；计算机机房建设情况说明，具有独立业务系统的公司要提供地方消防部门出具的机房消防验收合格证明。保监局验收相关规定3/3保监发〔2005〕44号)（05-5-16）《保险公司分支机构开业统计与信息化建设验收指引》验收工作流程

保险公司分支机构开业验收中，统计和信息化建设部分验收的具体内容如下：（一）材料审核审核保险公司分支机构开业申请材料中有关统计与信息化建设部分内容。材料不符合要求的，应补齐相关材料。材料审核通过后，方可进行现场验收。（二）现场验收听取保险公司分支机构负责人关于分支机构筹建过程中保险统计与信息化建设工作的汇报；检查保险公司分支机构对保险统计法规的掌握情况及其它统计工作的准备情况；核查保险公司分支机构业务、财务系统的应用流程和对接情况；核查保险公司分支机构监管数据的提取、整合和报送工作的具体情况；核查统计标准是否符合保险监管部门的规定；核查保险公司分支机构网络架构，以及在网络、软硬件、数据等方面的安全措施。对建有机房的保险公司分支机构，要核查计算机机房建设状况。（三）验收意见验收单位作出的保险公司分支机构开业验收意见应包括对该分支机构统计与信息化建设的验收情况和评价。对于未达到验收标准的分支机构应根据中国保监会有关规定要求其整改。保监局验收注意点保监局验收主要内容为总公司内部验收的内容，但各地保监局可能有特别项目，需要分公司负责人灵活处理。材料和汇报内容验收模拟操作验收，重点关心业务财务接口现场提问验收验收内容总公司将对验收材料等进行审核总公司将进行现场验收支持，并随时解答保监局的提问总公司支持请分公司提前将验收时间上报总公司在验收前一个小时再进行一次模拟操作，确保整个流程没有任何问题与保监局做好必要的沟通其他要求筹备期IT