经济学研究方法

扬州大学经济学院

蒋乃华博士经济学研究方法论1/13/20231a学习经济学，似乎不需要什么高度特有的天资。从智力上来看，跟哲学或纯科学的一些学科比起来，不是很容易吗？这门学科看起来容易，但是能学得出人头地的却很少！这一难以理解的现象似乎是在于，作为一个杰出的经济学家，必须具有种种才能的结合，这一点是很难能可贵的。他必须在某种程度上是个数学家，又是历史学家、政治家和哲学家。他必须精通的是把他要说的话写下来。他必须善于运用思考力，从一般原那么推断出个别现象，在思想奔放中，既要触及抽象的方面，又要触及具体的方面。他必须根据过去，研究现在，推测未来。对人类性格及其风俗习惯的任何方面，他都不应当完全置之度外。他同时必须保持着既不是无所为而为之，又不是不偏不倚的态度，像个艺术家那样地头脑冷静和孤芳自赏，然而有时也必须像个政治家那样地接近尘世环境。

——约翰·梅纳德·凯恩斯1/13/20232a阅读数目：

?应用经济学研究方法论?，唐。埃斯里奇，经济科学出版社，1998；

?经济学方法论的新趋势?，马克。布劳格等著，经济科学出版社；

?批判的经济学方法论?，劳伦斯。博兰，20001/13/20233a授课方式讲授讨论1/13/20234a考试依样画葫芦撰写工程设计书1/13/20235a根本内容第1讲导言：经济学的学科性质与根本分析框架第2讲经济学研究方法论概述〔概念框架主要理论〕第3讲经济学研究的步骤与范式：问题、假说与目标真实世界的经济学第4讲经济学研究的步骤与范式：研究根底与文献综述第5讲经济学研究的步骤与范式：研究方法与技术路线第6讲经济学研究方法之一第7讲经济学研究方法之一第8讲经济学研究方法之一第9讲经济学研究方法之一第10讲经济学论文的写作和投稿1/13/20236a第1讲经济学的学科性质与根本分析框架

微观经济学1、消费者理论2、厂商理论3、市场理论4、一般均衡理论宏观经济学我们的能力:1、象经济学家那样思考问题2、分析和解释现实问题的能力3、提出问题的能力4、构建经济模型的能力1/13/20237a什么是经济学？什么是经济理论？什么是经济模型？经济学分析的根本步骤经济学的秘密如何象经济学家那样思考问题？1/13/20238a行为假设理性人的假设：当一个人面临多种选择的时候，她〔他〕总会比较不同选择的预期收益和预期本钱，然后选择预期纯收益最大的那一个。边际决定论：她〔他〕总会比较不同选择的预期边际收益和预期边际本钱。1/13/20239a环境条件任何决定都是有限制条件的－－资源的稀缺性时机本钱是你作出选择后必须放弃的次优选择可能给你带来的价值。例如，你现在读大学的时机本钱是你工作所带来的收益。每个人的能力不同，时机本钱也就不同1/13/202310a制度安排〔市场结构〕一、市场：市场是将买方和卖方集中起来进行交易的一种机制。二、充分竞争的市场：买方和卖方都不能对市场价格产生重要影响。相对价格：一个商品的相对价格是这个商品相对于其他商品的价格而言的。相对价格的变化会直接影响人的行为，如：短信CeterisParibus：Giveneverythingelseequal〔给定其他条件相同，一个变量的变化会给另一个变量带来什么影响？〕如：教育对一个人的收入的影响1/13/202311a经济模型经济模型是对经济理论的公式化表达COBB-DOUGLASMODEL用经济学理论来阐述经济问题：求最优解资源稀缺使选择成为必要了解人们面临的选择和限制条件1/13/202312a均衡Theanswertomostquestions:MB=MC(即最优化问题〕1/13/202313a评估ParetoEfficiencyHicksEfficiency1/13/202314a经济学的秘密之一Thereonlythreeimportantdiagrams:供给和需求曲线图无差异曲线图垄断条件下的供求关系曲线图经济学的秘密之二Economicsexplainseverything(GaryBecker):Love=interdependentutilityfunctions^.^HealthEconomicsCultureEconomics1/13/202315a经济学的秘密之三把握两个关键的变量：相对价格收入〔或可利用资源〕经济学的秘密之四对任何观察到的现象你都可以问一个或几个为什么。为什么纯洁水的质量都那么差？为什么读完高中就直接上大学？1/13/202316a象经济学家那样思考问题案例什么决定房租？什么样的人住什么地方？1/13/202317a经济模型的要素内生变量/外生变量Whatcauseswhatineconomicsystems?Whichvariablesaredeterminedoutsidethemodel(exogenous)Whichvariablesaretobedeterminedbythemodel(endogenous)1/13/202318aModelingtheApartmentMarket核心问题:住房市场的租金是如何决定的？Centralquestion:Howareapartmentrentsdetermined?Suppose(simplifyingassumptions)apartmentsarecloseordistant,butotherwiseidenticaldistantapartmentsrentsareexogenousandknownmanypotentialrentersandlandlords,i.e.,competitivemarket1/13/202319a1．最优化原那么〔Optimality〕又称理性选择原那么〔principleofrationalselection〕，这一原那么假定每个经济主体都是“经济人〞，并寻求个人利益最大化。最大化原那么决定着经济学的预测能力〔Powerofprediction〕。一般说来，经济学不能解释非最大化行为。比方：雷锋行为、国有企业行为，在经济学看来都不符合理性选择原那么。2．均衡原那么〔equilibrium〕经济活动中的各种因素相互作用会到达某种状态，在这种状态下没有任何压力和动机促使经济主体做出进一步调整或改变，这时各种经济变量到达一种稳定状态，经济学称这种状态为均衡。均衡是经济分析和预测的根底，如果一个经济系统不存在均衡，我们就无法对它进行分析，更无法做出准确的预测。1/13/202320a1.3需求曲线〔模型〕

ModelingIndividualDemandDiscretecommodity:0or1unitChooseeitherdistantorcloseapartmentCloseapartmentsaremoredesirablebutmoreexpensiveTendtochoosecloseapartmentifDistantapartmentsarealsoexpensive.Higherincome.Decide:Themaximumrentyouarewillingtopayforacloseapartment.1/13/202321a1.3需求曲线〔模型〕

ModelingMarketDemandDemand:Supposethemostanyonepersoniswillingtopaytorentacloseapartmentis$500/month.Then p=$500QD=1.Supposethepricehastodropto$490beforea2ndpersonwouldrent.Then p=$490QD=2.保存价格：某人愿意支付的最高价格。1/13/202322a1.3需求曲线〔模型〕

ModelingApartmentDemandTheloweristherentalratep,thelargeristhequantityofcloseapartmentsdemanded

pQD

.Thequantitydemandedvs.pricegraphisthemarketdemandcurveforcloseapartments.1/13/202323aMarketDemandCurveforApartmentspQD1/13/202324a1.4供给曲线

ModelingApartmentSupplySupply:Ittakestimetobuildmorecloseapartmentssointhisshort-runthequantityavailableisfixed(atsay100).1/13/202325a1.4供给曲线

ModelingApartmentSupplypQS100Supply:短期供给数量一定1/13/202326a1.5CompetitiveMarketEquilibriumpQD,QSpe1001/13/202327aCompetitiveMarketEquilibriumpQD,QSpe100Peoplewillingtopaypeforcloseapartmentsgetcloseapartments.1/13/202328aCompetitiveMarketEquilibriumpQD,QSpe100Peoplewillingtopaypeforcloseapartmentsgetcloseapartments.Peoplenotwillingtopay

peforcloseapartments

getdistantapartments.1/13/202329a1.6比较静态

ComparativeStaticsWhatisexogenousinthemodel?priceofdistantapartmentsquantityofcloseapartmentsincomesofpotentialrenters.Whathappensiftheseexogenousvariableschange?1/13/202330aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Case1：Supposethepriceofdistantapartmentrises.Whathappened?1/13/202331aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Higherdemand1/13/202332aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Higherdemandcauseshigher

marketprice;samequantity

traded.1/13/202333aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Case2:Supposethereweremorecloseapartments1/13/202334aMarketEquilibriumpQD,QS100Highersupplype1/13/202335aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Highersupplycausesa

lowermarketpriceanda

largerquantitytraded.1/13/202336aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Case3:Higherincomescause

higherwillingness-to-pay1/13/202337aMarketEquilibriumpQD,QSpe100Higherincomescause

higherwillingness-to-pay,

highermarketprice,and

thesamequantitytraded.

1/13/202338a1.7ImperfectlyCompetitiveMarketsAmongstmanypossibilitiesare:一般垄断〔amonopolisticlandlord〕完全价格歧视垄断〔aperfectlydiscriminatorymonopolisticlandlord〕房租管制〔acompetitivemarketsubjecttorentcontrol〕1/13/202339aMonopolisticMarketEquilibriumpQDLow

priceLowprice,highquantity

demanded,lowrevenue.1/13/202340aMonopolisticMarketEquilibriumpQDHigh

priceHighprice,lowquantity

demanded,lowrevenue.1/13/202341aMonopolisticMarketEquilibriumpQDMiddle

priceMiddleprice,mediumquantity

demanded,largerrevenue.1/13/202342aMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QSMiddle

priceMiddleprice,mediumquantity

demanded,largerrevenue.

Monopolistdoesnotrentallthe

closeapartments.1001/13/202343aMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QSMiddle

priceMiddleprice,mediumquantity

demanded,largerrevenue.

Monopolistdoesnotrentallthe

closeapartments.100Vacantcloseapartments.1/13/202344aDiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QS100p1=$50011/13/202345aDiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QS100p1=$500p2=$490121/13/202346aDiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QS100p1=$500p2=$49012p3=$47531/13/202347aDiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QS100p1=$500p2=$49012p3=$47531/13/202348aDiscriminatoryMonopolisticMarketEquilibriumpQD,QS100p1=$500p2=$49012p3=$4753peDiscriminatorymonopolist

chargesthecompetitivemarket

pricetothelastrenter,and

rentsthecompetitivequantity

ofcloseapartments.1/13/202349aRentControlLocalgovernmentimposesamaximumlegalprice,pmax<pe,thecompetitiveprice.1/13/202350aMarketEquilibriumpQD,QSpe1001/13/202351aMarketEquilibriumpQD,QSpe100pmax1/13/202352aMarketEquilibriumpQD,QSpe100pmaxExcessdemand1/13/202353aMarketEquilibriumpQD,QSpe100pmaxExcessdemandThe100closeapartmentsarenolongerallocatedby

willingness-to-pay(lottery,lines,

largefamiliesfirst?).1/13/202354a1.8哪一种方法更好?Whichisbetter?RentcontrolPerfectcompetitionMonopolyDiscriminatorymonopoly1/13/202355a经济学分析的根本思路

经济学是科学，可以解释或预测当然社会科学研究的是人或那些本身不受控制的现象，因而更加注重理论现实社会〔经济现象或经济问题〕——抽象简化——逻辑模型〔反响经济变量〕——逻辑证明——理论模型〔经济变量之间的关系〕──均衡及其解释──比较静态分析及其解释〔现实问题的结论〕1/13/202356a1.问题的提出

——“经济学学科性质〞的种种观点经济学是先验的科学〔F.米塞斯、F.奈特、H.林德〕经济学类似于数理科学〔A.罗森博格〕经济学是“趋势科学〞〔J.穆勒〕经济学是“人文科学〞〔萨缪尔森、黄有光、汪丁丁〕经济学不是科学〔斯旺内、怀尔斯、厄尔〕经济学不是合格的科学，但正走向科学〔狄仁昆〕1/13/202357a1.1经济学是先验科学冯.米塞斯LudwigvonMises，1881-1973

经济理论体系完全是由内省前提提出的，不受任何外界的验证。1/13/202358a正如逻辑学和数学一样，经济学不是来自经验，它先于经验。经济学是抽象科学、假说科学、演绎科学。这是因为经济学进行试验是不可能的，经济学所依赖的“先验定理〞不可能来自试验。先验的定理并不是来自经验，它在逻辑上先于经验，而且即不能由经验证明，也不能由经验证伪。1/13/202359a经济学的根本假设是先验的，且不易接受外界检验经济学根本上是一个从内在的经验所产生的一系列先决条件中推断出来的演绎体系，因此经济学和自然科学真理毫无共同之处。1/13/202360a经济学定理之所以不能接受外界检验是因为：其一，经济现象是多因素干扰的结果；其二，影响经济现象的因素随时而变；其三，经济行为的主观因素很难从试验上进行处理。1/13/202361a1.2经济学是数理科学经济学的逻辑起点〔稀缺性和理性经济人〕决定经济学和数学有天然的联系，数学中所有关于求极值和最优化的理论都适用与分析各种最优经济效果问题。1/13/202362a

经济学的数学化和过度数学化古诺的?财富原理的数学原理研究?〔1838〕最早将微积分的方法引入经济学分析。19世纪70年代，“边际革命〞使边际分析法被广泛应用于消费、生产和投资等经济问题的研究。边际分析孕育了微宏观经济学的数量经济模型二次世界大战后，数学在经济学中应用与已经专业化、技术化、职业化、甚至到达登峰造极的地步数学化已成为经济学开展的主流趋势。1/13/202363a续前页：滥用数学已成为当前经济学研究的一个重要的问题，“专业经济学杂志中数学公式连篇累牍，引导读者从一系列多少有点道理但却完全武断的假设走向陈述精确却又不切实际的结论〞〔里昂惕夫〕，甚至出现了“没有理论的经济计量〞或“按照特定的意识和愿望来编造经济理论和经济计量〞。导致数学登堂入室、喧宾夺主，成为经济学的主人。法国学者使用精神病学上的一个术语autism对新古典经济学使用数学的现状进行了描述：“专注于数学梦想，由于有限的和专门化的词汇所导致的语言损伤，过度迷恋某种东西〔假定和模型〕，这种智力缺陷已使它没有能力解决真实世界中许多重要问题〞〔“轮椅上的经济学〞、“黑板经济学〞〕。1/13/202364a1.3经济学是趋势科学经济学既不能概括所有事实，又不能进行自然科学式的受控试验，因而，经济学定理只能是“模型真理〞，即只是在某些假定的前提下才是真理。由于干扰因素的影响，所以经济学所做的判断和预测往往达不到预期的精确性，而只能按照预测和判断的方向指出一个趋势，这意味着经济理论仅是“近似的〞趋势科学。——J.S.Mill，?政治经济学的定义及其适当的研究方法?1/13/202365a1.4经济学是人文科学经济学“向古典复归〞的倾向使得“经济学是人学、是行为科学〞的观点非常流行〔比方新制度经济学、行为经济学〕亚当.斯密：?道德情操论?萨缪尔森：“经济学是一门可以把科学的精确性和人文方面的诗意兼济一身的科学〞黄有光：“经济学是以快乐为人类行为的最终目的〞汪丁丁：“对人的终极关心是经济学研究的一个根本问题〞〔?数学与经济学的人文精神?〕盛洪：“在最高境界中，经济学不是一堆结论，不是一组数学公式，也不是一种逻辑，甚至不是一种分析方法，而是一种信仰、一种文化、一种精神〞〔?经济学精神?〕1/13/202366a1.5经济学不是科学逻辑实证主义：居于支配地位的新古典经济学的关键性命题几乎从未进行过严格的验证，经济学已经变成一种狭隘\停滞和封闭的经济体系；斯旺内：经济学仅根据一些偶然的经验、直觉和不现实的假设，用数学和其他逻辑推理分析手段来建立一种理论；怀尔斯：经济学所依赖的演绎推理分析方法和科学意义上的方法相距甚远，这种公理式的方法，加上大量的抽象〔“李嘉图恶习〞〕使经济学成为一种智力游戏。美国普林斯顿大学1/13/202367a续前页：：经济学家的重要兴趣在于职业和其他个人目标，要通过学术团体晋升、要尽快地出文章，这些文章如果能在杂志上发表和很快地被老前辈们接受，作者本人就会受到任命和晋升委员会的青睐，所以经济学家抛弃了“发现真理〞义务；1/13/202368a2.问题的实质

——经济学究竟是一门什么样的科学“斯密二重性〞与“李嘉图恶习〞方法论上科学主义与人文主义导向：逻辑演绎法与历史归纳法马歇尔的“折衷主义〞：逻辑演绎法与历史归纳法的综合向历史归纳法的复归：制度主义经济学的方法论向逻辑演绎法的复归：罗宾斯的方法论新的分歧：两个剑桥之争关于经济学科学性质的争论，实质就是“经济学究竟是一门什么样的学科〞的争论，这一争论的焦点在于：是将经济学类视为自然科学还是视为人文科学，这一问题在经济学方法论中得到了最明显的表现。1/13/202369a2.1“斯密二重性〞与“李嘉图恶习〞斯密二重性李嘉图恶习1/13/202370a2.1.1斯密二重性“斯密二重性〞：使用抽象演绎法区分了使用价值和交换价值，进而以劳动对价值作了规定，认为价值是由生产商品的劳动决定的；在用劳动价值论去分析经济现象时，停止了抽象法，而用现象描述法，提出“购得劳动决定价值〞的观点，价值的构成〔工资、利润、地租〕又成了价值决定的原因。AdamSmith,1723-17901/13/202371a2.1.2李嘉图恶习李嘉图单纯采用抽象演绎法，将劳动价值论贯彻到底。但李嘉图对理论模型与事实的关系不十分重视，直接把高度抽象的经济模型直接运用于复杂的现实世界，彻底地抛弃了历史制度的描述方法，这一做法熊彼特在其?经济分析史?中称为“李嘉图恶习〞DavidRicardo,1772-18231/13/202372a2.2方法论上的科学主义与人文主义导向

——逻辑演绎法和历史归纳法科学主义导向的逻辑演绎法：西尼尔－穆勒－凯尔恩斯传统〔英国学派〕人文主义导向的历史归纳法：历史学派〔德国学派〕1/13/202373a2.2.1科学主义导向的逻辑演绎法

——西尼尔－穆勒－凯尔恩斯传统西尼尔及其?政治经济学导言?穆勒及其?逻辑体系?凯尔恩斯及其?政治经济学的特点和逻辑方法?1/13/202374a〔1〕西尼尔西尼尔?政治经济学导论?〔1827〕是第一本讨论经济学方法论的著作，其方法论是逻辑演绎型的先驱。认为经济学的根底是为数不多的几个公理〔如每一个人都应用尽可能少的牺牲求取最大限度的财富〕用不着加以证明。反对劳动价值论，认为价值是效用、供给有限性和可转移性三个因素构成N.W.Senior,1790-18641/13/202375a〔2〕穆勒穆勒?逻辑体系?〔1843〕：由于社会科学领域的因果关系相互交织、且不可能进行控制的试验，因此演绎法才是唯一适用的方法；只要理论是从真实前提中推演出来的，理论就在任何场合都是正确的。穆勒因此提出经济学应以事实为标准，以“假说－演绎法〞为寻求真理的模式，这一模式即为逻辑实证方法论，这一方法论代表了英国古典经济学认识论的方向，也是此后西方经济学研究的主流方向。J.S.Mill,1806-18731/13/202376a〔3〕凯尔恩斯凯尔恩斯?政治经济学特点和逻辑方法?〔1875〕：在方法论上与其老师J.S.穆勒一脉相承。西尼尔、穆勒和凯尔恩斯所主张的逻辑演绎方法论，通常被称为“西尼尔－穆勒－凯尔恩斯传统〞1/13/202377a2.2.2人文主义导向还是科学主义导向

——历史学派与边际学派之争历史学派边际学派1/13/202378a〔1〕历史学派〔德国学派〕经济学不可能如英国古典经济学家所设想的那样，能够揭示出经济运动的自然规律，且适应于一切时代、一切国度。经济学应当以文化为根底，根据历史观察和统计衡量，因此经济学的方法决不是英国正统派经济学的方法，即“假说－演绎法〞，而是观察、归纳和类比，即历史主义的方法。认为抽象演绎法是对自然科学研究方法的机械模仿，但对社会科学是不适用的〔罗雪尔、希尔德布兰德〕。1/13/202379a〔2〕边际学派〔奥国学派〕从维护边际分析和建造抽象演绎模型的研究方法的立场出发，攻击历史学派的历史主义方法，批评历史学派抹煞了经济学作为一门理论科学的本质，因为理论经济学是关于经济的一般性质〔经济形式〕和一般规律的科学，仅仅通过归纳类比方法所提供的经济事实描述，无法建立起一般的规律，正如这种描述不能成为物理学和理论化学的根底一样，所以唯有通过抽象和演绎才能得到一般的规律〔门格尔?对社会科学特别是政治经济学方法论的研究?，1883〕。1/13/202380a2.3马歇尔折衷马歇尔效仿斯密的方法论，将理论抽象和历史分析结合起来，将演绎和归纳结合起来，其方法论有三个特点：重视数学在经济学中的应用：边际增量、供求弹性；重视建立抽象的经济模型：局部均衡分析；重视历史研究法：均衡价格的时间分析，长期和短期。Marshall,1842-19241/13/202381a2.4向历史归纳法的复归

——制度主义的研究方法制度主义经济学受德国历史学派的深刻影响，其代表人物凡勃伦采取制度分析或结构分析法来说明社会现实及其开展趋势。主张从结构方面来改进资本主义。制度学派的制度－结构分析方法长期以来与西方经济学中以数量分析和边际分析为特征的“主流〞经济学抗衡。认为传统经济学所使用的是静止的和机械的均衡方法，弯曲了资本主义社会的现实。T.B.Veblen,1857-19291/13/202382a续前页：制度主义经济学反对那种把个人从社会和历史中抽象出来，以孤立的个人的经济行为来解释社会经济现象的抽象演绎法，而强调制度－结构分析法，包括权利分析、利益集团分析和标准分析。制度主义经济学认为，除了经济价值外，价值还应包括社会平等、生态平衡、环境舒适，以及美与尊严、生活情趣等等，所以从人文角度来研究经济问题是制度主义经济学的一个重要特征。凡勃伦就把自己的经济学称为“文化〞的经济学。在20世纪20年代末和30年代初，由于西方世界陷入深刻的经济大萧条中，作为主流经济学的新古典理论面临严重的危机，在这种背景下制度主义经济学盛极一时。1/13/202383a2.5向逻辑演绎法的复归

——罗宾斯的方法论20世纪30年代，制度主义开始衰落，随之而起的是英国经济学家罗宾斯的方法论，1932年罗宾斯发表了?经济科学的性质和意义?一书，此书是西方经济学史上一本重要著作。在书中罗宾斯重申了西尼尔－穆勒－凯尔恩斯传统，指出经济学的重要原理都是从近于公理的假设中演绎出来的。罗宾斯竭力反对历史学派关于经济真理依时间和地点而转移的观点，也强烈反对制度主义经济学，认为制度主义经济学在理论上没有任何成就。罗宾斯仍然主要是从科学主义角度来理解经济学的。1/13/202384a2.6新的分析：两个剑桥之争萨缪尔森〔MIT〕J.罗宾逊〔CambridgeUniv〕1/13/202385a2.6.1新古典综合：萨缪尔森主张坚决回到新古典经济学的均衡分析法，坚持回到新古典经济学的边际生产力分配论的主观边际分析法。P.A.Samuelson,1915-1/13/202386a坚持凯恩斯的历史分析法，坚持凯恩斯关于资本主义收入分配不合理的标准分析。两个剑桥之争显示了科学主义与人文主义思潮在经济学研究中的新的纷争。J.Robinson,1903-19831/13/202387a3.问题的总体解决

——经济学是科学特质与人文特质的统一“科学〞是人认识外物，主要指自然科学；“人文〞是人认识自己，主要指对人性中的价值、善、审美等进行认识的人文科学〔哲学、文学、美术、音乐等等〕。社会科学〔经济学、政治学、地理学、心理学、社会学等等〕介于自然科学与人文科学之间，具有科学与人文的双重特质。判定社会科学与自然科学接近程度的指标：一、与自然科学所形成的交叉科学的数量；二、运用数学的程度；三、对象能够物化或非精神化的程度、四、达成共识的程度。经济学与自然科学相结合而行成的交叉学科数量最多，到达284门〔社会学147门、法学62门、政治学39门〕；经济学使用数学最多；经济学研究对象在很大程度上是非精神现象，这些都使经济学具有“硬科学〞的特质。1/13/202388a第二讲经济学研究方法论根底研究与方法论概念方法论透视1/13/202389a1.实证分析与标准分析1.1实证分析实证分析是通过运用理论与模型来预测选择行为的影响。Whatwillhappenif…？比方：人民币升值会对中国进出口产生什么影响？社保基金入世会对股市产生什么影响？进口配额对汽车价格的影响？谁得益谁受损？1/13/202390a实证分析的检验用事实来检验，预测能力成了理论力量的标志。1/13/202391a1.2标准分析标准分析从“应该怎样〞角度分析问题。Shouldwe…？比方：改革过程中如何兼顾公平与效率？人民币是否应该升值？我们应该实施汽车进口配额吗？最优的政策应该是什么样的？1/13/202392a标准分析的检验标准分析涉及价值判断问题，难以绝对的说“谁正确、谁错误〞。但是标准分析总是建立在一定的实证分析根底上，我们可以通过检验其实证根底来判断其标准结论是否合理。1/13/202393a标准判断根据什么标准来判断一项选择、一种制度或政策是“好〞的？1/13/202394a标准判断的标准：帕雷托效率〔ParetoEfficiency〕对于一种资源配置组合，如果在保持所有人福利不减少的情况下，没有改进其中任意人福利的时机，那么就说该组合是帕雷托有效的。帕雷托改进：在原有组合根底上，通过调整能够使局部人的福利提高，同时其他人的福利至少没有降低，那么就说这种调整就是帕雷托改进。1/13/202395a标准判断的标准：改革与帕雷托改进帕雷托改进要求：保持所有人的福利不变。改革就是改变资源配置的方式以及最终的组合，改革中往往使某些人受益，局部人受损。并不满足帕雷托改进原那么。1/13/202396a标准判断的标准：Hicks&Kaldor效率在配置调整中，只要受益者增加的福利大于受损者减少的福利，那么就是一种效率的改进。再分配政策：用受益者的局部福利来补偿受损者的损失。1/13/202397a标准判断的标准：改革中的矛盾如何评价福利的增加与损失？例1：土地征收中的补偿金如何确定？例2：国企改革，工人下岗的补偿问题？1/13/202398a标准判断的标准：改革中的矛盾谁得到改革中的大局部净收益？——效率改进中的分配问题1/13/202399a案例：人民币升值问题人民币升值收益有利于资本输出提高中国居民在国外的购置力1/13/2023100a案例：人民币升值问题人民币升值本钱降低净出口量不利于引进外资〔降低了外币在中国的购置力〕减少国内就业时机，不利于经济增长

1/13/2023101a案例：人民币升值问题潜在的本钱：升值预期下的国际游资的投机活动对国内经济的冲击。人民币升值预期与国内资本市场泡沫国际投机资本的获利手段：汇率差对国内资本市场的影响：资本流入造成资本市场泡沫资本流出资本市场崩溃1/13/2023102a案例：人民币升值问题标准性判断：人民币是否升值？权衡升值的利弊，是升值有利，还是保卫人民币稳定有利？1/13/2023103a案例：人民币升值问题政府的应对手段：第一道防线：资本帐户管理，控制投机资本的流入，提高其操作本钱。第二道防线：公开市场操作，稳定现行汇率1/13/2023104a案例：人民币升值问题干预政策的负面作用过量扩大人民币供给量：将造成国内通胀压力购入过量国外资产，加大了汇率风险。1/13/2023105a2.科学研究形成的原因：信念1但凡现象或行为，其存在是靠主观的判断，而大家决不能在这主观上有分歧。否那么大家就不可能在一起科学地解释现象。比方：我说太阳正在上升，是我个人的主观判断，要是你不同意，认为太阳正在下降，那么我和你就不可能一起科学地解释太阳的现象了。1/13/2023106a2.科学研究形成的原因：信念2所有被众所认同的现象，都是有迹可寻，有规律的。某些现象的规律，是要经过很大的努力才能发现或被证实。为什么现象的规律是这样重要呢？答案是：假假设现象的发生毫无规律，完全是随便或偶然〔random〕的，不可能知道与任何其它现象有联系，那么这现象就不可能被有系统地解释了，不能以逻辑推断。科学之所以成为科学，是因为世界上没有毫无规律的现象，这是科学与宗教和神学的不同。1/13/2023107a2.科学研究形成的原因：信念3从事科学研究的人，一定要坚信任何事情的发生，决不会是无缘无故的。推测〔不是预测〕与解释是同一回事。假假设我们推测在某一些情况下，由于某种缘故，某一种现象就会产生，那么这现象的产生就算是被解释了。1/13/2023108a

3.根本概念

3.1什么是研究？研究不是偶然发现，但偶然发现可能导致有成效的研究；研究并非是聚集数据和以某种形式表示出数据〔有效性、条理性、论证性〕；研究不是概括总结已有的成果。研究是寻找对所研究问题的解释、确定因果关系的过程，其目的是揭示事物的本质和规律；研究过程生成新知识并检验其有效性；研究成果可以作为提出对策的依据。研究是一个探索新知识的过程，需要有条理地组织执行，以便能够对所获得知识的可靠性进行严谨的检验。1/13/2023109a方法：做某件事的方式、技术或过程。按普遍性程度不同，科学方法可以由低到高大体分为三个层次：具体研究方法〔如投入产出表、统计抽样、计量经济学等〕，它们属于各门科学本身的研究对象。一般性研究方法〔数学、逻辑学〕，适用于自然科学和社会科学。哲学方法〔认识论、辩证法〕，适用于所有学科。1/13/2023110a方法论：对那些总是指导着科学探索的推理和实验原理及过程的一种系统分析和组织〔?哲学词典?〕。特点：特定科学中的方法体系，是关于特定领域中进行探索的一般途径的研究，即应用于该学科的科学哲学。有没有充实完善的方法论不仅是一门学科是否成熟的标志，而且是其能否不断开展的根本前提和必要条件。

1/13/2023111a经济学方法论：是对经济学推理的一般途径的研究；经济学研究方法论：是对经济学研究的一般途径的研究。经济学的推理或逻辑是经济研究的不可缺少的构成局部。1/13/2023112a经济学研究方法论的威力将对学科的各种方法和技术的支离破碎的注意力集中到一起，形成连贯的完整的看法。是教授学生“行〞的经济学1/13/2023113a传统上，我国将西方经济学方法论与其理论内容和政策含义混为一谈，未能对西方经济学在方法论方面的科学性做出合理评价。在应用工作中，我国常常出现：直接将西方经济学的应用研究方法套用于分析我国实际情况，无视两者在机制和社会环境上的差异；基于意识形态理由全然拒绝参考这类应用方法。我国经济学开展的主要问题宏观理论和开展战略研究缺乏微观经济学根底；以决策者的意愿和偏好作为评价标准；缺乏对经济运行机制的经验分析和严谨的论证；采用的术语常常不具有清晰的内涵和外延；学术讨论中常常使用不可检验的命题。1/13/2023114a学位论文研究中存在的典型问题对拟研究问题缺乏清晰的认识；在没有明确研究目标的情况下就开展工作；未能充分了解前人的研究成果；不善于对前人的成果做出批判性思考，文献综述缺乏条理性；缺乏形成研究所依据的概念框架的能力；不善于选择和判断适用于自己研究的方法；论文中使用一些不严谨的概念；1/13/2023115a学位论文研究中存在的典型问题分析常常变成陈述个人或他人的见解，缺乏依据经验事实进行的论证；将研究方法与目的相混淆；所做结论与自己的研究发现相脱节；不善于表述研究结果；存在过多的技术性错误〔论文结构、格式、图文表述〕。1/13/2023116a指定阅读材料林毅夫著?再论制度、技术与中国农业开展?，北京大学出版社，2000年。第一章外乡化、标准化、国际化：贺?经济研究?创刊四十周年第六章技术变迁与收入在农户间的分配：理论和来自中国的证据阅读与思考：讲义1－4讨论题：郎张之争的观点，本质，各自的出发点，理论依据，你的评价1/13/2023117a4.套套逻辑

逻辑学一个例子套套逻辑的特征局限条件与套套逻辑1/13/2023118a逻辑学中的根本概念命题是用文字表示的判断，是逻辑推理的根本单元。判断是对现实的一种认识。当我们用语言表示肯定或否认某件事物时，我们就提出了命题。1/13/2023119a4.1一个例子假假设我说：「四足动物有四只脚」这怎可能会错呢？句子内的后半部重述了前半部的意思，即使我们花很大功夫也不可能想象到它在怎样的情况下会是错的。在地球上、火星上它不会错，在宇宙任何地方它也不会错。这句话的一般性确是厉害，但内容究竟说了些什么？其实什么也没有说！我们想破脑袋也知道是对的，但不知其内容。「四足动物有四只脚」就是哲学意义上的套套逻辑〔tautology〕，是指一些言论，在任何情况下都不可能是错的。说得更严谨一点，套套逻辑不可能被想象为错。1/13/2023120a套套逻辑不可能错，没有内容，但并没有说这种言论绝不可能是一个重要的概念。事实上，很多重要的科学理论，是从不可能错的套套逻辑所提供的概念而引起的。套套逻辑有一点很可取的特色：它有极大的一般性。假假设我们能把范围加以约束、收窄〔局限条件〕，有时可以促成一个有内容的——可能错的——理论。套套逻辑可以是个重要的概念，可以有启发性，因为它可能为我们提供一个新的角度看世界。认为套套逻辑内容空洞而置之不理的人，是低手。高手不会放弃任何角度看世界，而一旦认为大有瞄头，他们就会施出浑身解数，加上各种约束或局限条件，使套套逻辑增加内容，巧妙地将「定义」变为可以解释现象的理论。如货币数量论〔MV＝PQ〕，如科斯定理〔交易费用为0的情况下，产权不重要〕。4.2局限条件和套套逻辑1/13/2023121a5、因果关系因果关系是事物之间相互联系的一种形式。如果某个现象存在必然引起另一现象发生，这两个现象间就具有因果关系，前者是因，后者是果。因果联系应该具有普遍性，并且是一种必然联系。1/13/2023122a5、因果关系的时间特点原因和结果在时间上先后相继，因先于果。需要注意的是，因果关系可能是双向的，并且先出现的情况并不一定总是原因。仅依据时间先后来推出因果联系的结论，犯了“以先后为因果〞的逻辑错误。因果关系是相对的。某现象对于A现象可以为因，而对于B现象那么为果。因果关系是复杂的，可能出现一因多果和多因一果等情况。1/13/2023123a5、寻找因果关系的或然性推理方法(求同法)如果被观察现象a出现在两个或更多的场合，而这些场合的先行情况中只有一个因素A是共同的，那么A就可能是现象a的原因或结果。用大写字母A、B、C等表示先行情况，小写字母a，b，c表示被观察现象，求同法的推理形式可以表示为： ABC→a ADE→a AF→a … 所以A→a求同法的结论是或然的，观察的场合越多，结论的可靠程度越高。

1/13/2023124a5、寻找因果关系的或然性推理方法(求异法)如果被考察现象a在一个场合出现而在其它场合未出现，在这些场合的先行情况中，只有一个因素A是相异的，那么A就可能是现象a出现或不出现的原因或结果，或原因中不可缺少的一局部。求异法的推理形式可以表示为：ABC→aBC→非a——————所以A→a求异法的结论也是或然的。应用求异法要求两个场合只有一个相异因素，假设有未发现的因素，那么推论不可靠。另外，要注意A是被考察现象的唯一原因还是局部原因。如果产生被研究现象的原因是复合的，每个局部原因都是现象a的必要条件，那么任一个局部原因消失都会导致现象a不发生。1/13/2023125a5、寻找因果关系的或然性推理方法(剩余法)如果从每个被观察现象中消除通过以前的归纳得知为某些前件结果的局部，剩余局部就是剩下的前件的结果。1/13/2023126a5、寻找因果关系的或然性推理方法(共变法)在假设干个场合中，如果每领先行情况中因素A发生某些变化时，被考察现象a也随之发生一定程度的变化，而其它情况不变，那么这个共变因素A就可能是现象a的原因或结果，或者通过与其它共同因素的因果关系而形成联系。求异法的推理形式为： A1BC→a1 A2BC→a2 A3BC→a3 … —————— 所以A→a共变法从数量上识别因素间的因果关系。共变法的结论也是或然的，在应用时需要注意到，只有当因素A是唯一的与被考察现象a发生共变现象的因素时，才能做出上面的结论。此外，共变是有条件的，仅存在于一定限度之内。1/13/2023127a5、寻找因果关系的或然性推理案例〔一〕求同法美国是农业资源丰富的兴旺国家，美国扶持农业；日本是农业资源稀缺的兴旺国家，日本扶持农业；匈牙利是向市场经济转型的兴旺国家，匈牙利扶持农业；结论：所有兴旺国家都实行扶持农业的政策。求异法：美国是农业资源丰富的兴旺国家，美国扶持农业；阿根廷是农业资源丰富的开展中国家，阿根廷没有扶持农业；日本是人口众多的兴旺国家，日本扶持农业；印度是人口众多的开展中国家，印度没有扶持农业；结论：所有兴旺国家都扶持农业，所有开展中国家都不扶持农业。1/13/2023128a5、寻找因果关系的或然性推理案例〔二〕剩余法：日本的资源最不丰富，对农业的扶持水平也最高；美国的资源最丰富，对农业的扶持水平相对较低；欧盟的农业资源丰富程度和对农业的扶持程度介于日本和美国之间；结论：除经济开展水平外，农业资源状况也是农业扶持水平的决定因素。共变法：韩国在经济开展的过程中出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；日本在经济开展的过程中也出现了政府政策方向由剥夺农业向扶持农业的转变；结论：随着经济开展水平的提高，一国的政策方向呈现由剥夺农业向扶持农业的转变。1/13/2023129a6.可能被事实推翻的重要性在整个科学方法的结构中，哪一点最重要？理论的推测一定要「可能被事实推翻」。不可能被事实推翻的理论，是没有解释能力的。可以说，所有实证科学〔EmpiricalScience〕的主旨，是要创立一些可能被事实推翻的句子或言论来作推测的。换言之，科学不是求对，也不是求错；科学所求的是「可能被事实推翻」！可能被事实推翻而没有被推翻，就算是被证实〔confirmed〕了。1/13/2023130a6.1可能被事实推翻为什么重要不可能被事实推翻的理论没有解释能力。因为这样的理论不可以被事实验证。套套逻辑不可能错。既然不可能错，又怎可能被事实推翻呢？一个可能被事实推翻的理论，是一定要可以在想象中是错了的。套套逻辑不可能错，连在想象中是错了也不可能，所以没有解释力。1/13/2023131a6.2理论被事实推翻后的两个选择可能被事实推翻是重要的，但假假设一个理论的推测被事实推翻了，我们只有两个选择。其一是将现有的理论放弃，另创理论；其二是设法附加条件以资挽救，但挽救理论须付代价，而代价是不应过大的。今天可能被事实推翻而没有被推翻的理论，明天可能晚节不保——这是科学进步必有的过程。但今天还没有被推翻，在今天也就有其用场。解释现象的作用是衡量理论的最重要准那么。理论是不应该以对或错来衡量的〔假设不相关命题〕。1/13/2023132a6.3一个缪误验证一个理论含意的唯一方法，是以事实反证。举一个例：假假设下雨〔A〕，天上就一定有云〔B〕，其含意是〔A→B〕。要验证下雨必定有云这个含意〔验证A→B〕，是要以没有云就没有雨〔NotB→NotA〕的事实作反证。假假设没有云但却有雨，那么A→B之说就被事实推翻了。但以没有雨就没有云〔NotA→NotB〕来验证，是一个很常见的谬误。A的发生含意B的发生，A的不发生完全不含意B会怎样。假设：私人企业会给官员行贿〔A〕，那么一定会导致腐败〔B〕。1/13/2023133a逻辑推理谬误正确的推理大前提： 假设A是真实的，那么B是真实的；小前提： A是真实的；结论： 因此B是真实的。大前提： 假设A是真实的，那么B是真实的；小前提： B不是真实的；结论： 因此A不是真实的。错误的推理〔肯定后件错误〕大前提： 假设A是真实的，那么B是真实的；小前提： B是真实的；结论： 所以A是真实的。例：农民“卖落不卖涨〞1/13/2023134a7.逻辑实证主义的检验标准〔一〕一致性检验：将新的研究结果与结果和理论陈述进行比照，看两者是否相一致。满足一致性标准构成支持一种理论陈述的证据。相矛盾时，那么需要考虑能否从中获得新的知识。逻辑性检验：检查逻辑命题和推理结果是否存在逻辑谬误。需要注意的是，当检验使用经验观察资料时，满足逻辑性标准并不能够保证检验结果的可靠性，但是如果不能满足该检验，那么结果必然不具有可靠性。「一幅全白的墙壁有污点。」这句话不空洞，也清楚之极。但「全白」与「污点」互相矛盾，不能共存，这句话就没有任何意义。矛盾的言论可以有内容，可以很清楚，但不可能有意义。1/13/2023135a7.逻辑实证主义的检验标准〔二〕清晰性检验：概念\命题\分析模糊不清。科斯：「模糊不清的思想，是永远不能清楚证明是错了的。」要有被事实推翻的可能性，一个先决条件是：理论的本身要首先清楚地显示，它有错的可能性。「下雨有云」可能错〔但从来没有错〕；「春天开花」可能错〔也从来未曾错过〕。但假假设我们不清楚什么是云，怎样才算是春天，对或错又从何说起呢？1/13/2023136a实用性检验：要求研究结果能够解决所提出的问题，即必须到达预期目标。侧重于对策研究的人重视这一标准，持反对观点的人那么认为，实用性检验仅适合于该项研究应用的特定环境，而不能成为普遍的可靠性标准。只有在至少前三个检验标准得到满足的情况下，我们才能将概念、结果和命题视作是可靠的，并用作论证的证据。不能通过这些检验中的任何一个都有必要对知识的可靠性提出疑心。此外，满足这些检验并不说明所获得的知识从此就是不可置疑的，它仅仅说明，到目前为止这一知识是可行的和可信的。所有的知识都需要继续不断地经受检验和质疑。1/13/2023137a发生两种错误的概率类似情况：对待罪犯的两种态度：在确认犯罪事实前相信嫌疑人是清白的；在嫌疑人能够证明自己是清白的之前相信其犯有罪行。在科学研究中，学者们一般更担忧接受错误的理论主张，而不大担忧未能成认其正确性的理论主张，即主张持有科学的疑心主义态度。1/13/2023138a对理论的检验检验一种理论可以：考察其所做的预测是否与实际一致；考察其做预测时依赖的根本假定是否符合实际。需要注意：准确预测不是对一项理论是否有效的重要检验手段，如果以此作为唯一的手段，那么不可能区分理论真伪；有关假定的直接证据并不一定比检验预测的资料更难于取得，或者说，由直接检验假定得出的结论并不一定比由检验预测结果得出的结论更模糊；检验假定可能产生重要的洞察力，帮助我们理解和说明对预测检验的结果；如果对显然以与事实相反的假定条件为根底的理论进行预测检验，那么首先要对理论进行严格的审查。1/13/2023139a对理论的检验通过说明某可观察现象与理论推断相一致从而证实该理论是一件非常容易的事。即使是荒唐的理论，也很容易通过特殊的观察事实而证实。只有当科学家详细说明证伪一项科学理论需要的所有观察条件时，才能够对该理论进行真实性检验。如果某理论的预测是有条件，但是在观测时又不可能实现所有必需的条件，那么无论观察到的结果如何，都不可能否认该理论。如果某理论能够反复地经受人们对其进行的证伪检验，同时还能够成功地预测到竞争理论未能预测的事实，那么该理论可以被看作是得到高度证实的理论。或者说，理论得到确认不在于它是否与许多事实相符合，而在于无法发现任何能够驳倒它的事实。1/13/2023140a供参考的理论检验方法学规那么一个理论的科学性取决于在对其存在的谬误进行校正后是否仍具有解释能力；如何一种理论已经为经验事实所拒绝，那么没有必要通过修补来挽救它；一种能够被接受的新理论必须要能够解释由它取代的旧理论所成功解释的问题；对理论应该进行尽可能全面和认真的检验；不应接受缺乏一致性的理论；在分析中要注意防止使用“不言自明〞的公理；对任何一种新理论都应该独立地进行验证。1/13/2023141a归纳问题归纳问题是找出逻辑论据的一种形式，在该形式中：论证过程的结论为一项一般性陈述，例如经济学的某个“规律〞，或者为从各种各样的竞争对象中对真实理论的选择；论据的假设前提仅包括对特殊的个别事物陈述。这即是进行从特殊真实性到一般真实性的归纳法论证。1/13/2023142a归纳法的局限性为了提供归真推理法所需要的真实假设，需要获得对“所有〞特殊情况的观察〔即枚举法〕；在社会经济研究中不可能做到这一点；因而归纳法并不具有保证获得真理的力量。1/13/2023143a经济数据和信息数据只反映原始事实和情况。信息指具有意义并且能够改变信息接受者对事物理解的数据，需要经过对原始事实和情况进行加工并转化成决策者可以使用的形式。信息质量是数据反映现实的准确程度。高质量信息必须具有及时性、完整性和对于决策者的适用性。及时性指在事件发生后需要多长时间才能够得到有关信息。完整性指信息包含相关事实/数据的程度。适用性指信息与管理者解决所面临问题、做出决策和完成预定任务的要求相符的程度。1/13/2023144a经济研究中理论概念与数据的关系理论概念：常常是不可以直接观察的，例如财富/知识和素质等。理论概念的替代变量〔Proxy〕：必须是可以观察的变量，但是与前者之间存在代表性偏差，例如家庭拥有资产价值〔原值〕、存款额、教育程度等。进行研究时实际取得的替代变量值：可能含有测度误差。研究人员在分析中实际使用的数值：可能在数据处理过程中引入误差。1/13/2023145a对经济研究成果的验证方法可以在原数据和方法根底上重新进行分析，看是否得到相同的结果；可以将原模型用于新获得的数据，检验结果是否敏感；可以在原模型的根底上扩展，看得到的解释是否相容。上述做法较适合于采用计量经济学方法进行的研究，但也存在一些实际困难：在应用工作中，分析者通常从假设干不同的估计结果中选择出一个最终模型，但并不会在论文中清晰的说明这一过程；不同的分析者常常用不同的模型解释同一内生变量，模型的拟合优度相似，但在经济意义上却可能存在重大差异。1/13/2023146a案例：农产品市场模型比较㈠静态均衡模型供给方程需求方程市场出清条件蛛网模型〔动态均衡模型〕供给方程需求方程市场出清条件1/13/2023147a第三讲经济学研究的步骤与范式〔一〕问题的提出假说的形成目标的建立1/13/2023148a经济学研究活动的要素有关所研究问题的陈述，即提供为什么需要研究的背景信息。提出拟实现的目标。列出待检验的假说。确定适用的理论框架和相应的分析方法。确定研究需要的数据和取得数据的方法。制定详细的研究工作方案，包括时间进度要求。明确研究结果向谁报告、如何报告。确定所需要的资源(人力、财力和其他资源)。1/13/2023149a选择研究题目选题即是识别和确定拟研究的问题，这是研究工作中最重要和最有创造性的方面。确定研究题目的前提是识别出有待研究的问题并了解面临的限制条件。在研究设计中应该说明所选择研究问题的合理性，即就为什么这是一个需要研究的问题做出清晰的解释。对于什么是需要研究的问题并没有共同接受的标准，通常要由研究者个人做出判断。1/13/2023150a拟研究问题的形成拟研究的问题〔researchableproblem〕首先应具有必要性，但并非所有具有必要性的总是都可以成为拟研究的问题。对某个问题进行研究是由于通过研究所收集的信息和获得的知识有助于或导致问题得到解决。学位论文研究的主要作用是说明自己具有与学位相适应的研究能力，因而需要选择自己有能力和条件处理的问题。1/13/2023151a选题的准备工作阅读与拟研究问题有关的文献了解该领域的研究现状和热点，选择研究的突破口和思路。有条件时对有关现象进行实地观察在存在问题的地方直接进行观察，一方面可以得到有关问题的感性知识，了解问题在什么时候和什么条件下发生，另一方面可以确定研究所需要的数据来源。认真思考造成这一现象的机制对所关心现象进行深入思考的目的是确定这一现象与其它现象之间的联系及如何对其作出解释。这包括有哪些变量可以解释所关心现象的发生过程、这些变量的重要性、解释所关心现象时需要利用到哪些概念等。因而在选题时，你应该已经占有足够的知识，知道该如何组织和联系与研究问题相关的现象。1/13/2023152a确定拟研究的问题开始发现现象组织现象阅读有关研究材料对实际情况进行观察思考并将研究问题具体化形成对变量间关系的认识聚集有关的各种论据和解释确定其中与所研究问题有密切关系的论据和解释1/13/2023153a选题时需要考虑的影响因素拟议中的问题可能是当前的热点，但今后一个时期内是否仍会为热点？完成拟议中的研究工作在多大程度上依赖别人的支持和合作〔调查访问的难易程度/利用别人数据文件的可能性/所涉及问题的政治和社会敏感性〕？与该问题有关的文献资料是否丰富？能否及时和方便得到〔论文研究工作的时间限制〕？这项研究是否符合自己今后的开展目标？研究活动能否得到必要的支持？1/13/2023154a选题的指导原那么该研究具有理论意义或应用意义；研究工作不大可能受到资料使用的限制；拥有完成研究工作所需要的其它条件就该题目完成的论文应能到达国家／学校对相应学位的要求。需要注意到：一般而言，假设论文研究能够与导师的研究工作相结合，那么通常容易形成能够被接受的研究建议。对于学生来说，虽然选题时主要听从导师的建议，但是有必要认识到，论文研究要靠自己来完成，并且反映的是自己到达的学术水平。1/13/2023155a选题的实际情况从近年来的实际情况看主要有以下两种情况：学生在学习期间对某个特殊问题形成了浓厚的兴趣，并拟对此深入进行研究，以求在这一方向上取得开展；导师在某一领域有较强的研究工作根底〔甚至有相应的研究工程〕，要求学生在该领域进一步开展工作，以扩展研究的深度。1/13/2023156a选题的类型就经济中当前存在的某个重要问题做对策性研究，将已有的或新的分析方法应用于特定环境；就本领域内某个重要理论观点进行抽象理论分析或学说学研究；就可以应用于本领域的分析方法进行的研究。1/13/2023157a选题中存在的主要问题倾向于选择大题目，但缺乏深入和全面开展工作的条件，停留在缺乏事实支持的空洞论述上，虽然从形式上看讨论了一个重大问题，但缺乏论证性内容。小题目虽然看上去可能缺乏重要性，但研究工作需要对问题作深入解剖，并利用实证分析方法验证理论的正确性，技术上的难度可能更大。强调问题的重要性，但忽略了可操作性。1/13/2023158a假说假说〔hypothesis〕为数据收集工作和分析工作提供指导。假说的形成应该先于数据收集工作。假说可以根据现有的理论形成，也可以根据经验观察形成。即将通过归纳推理得出的认识视作一种假说。1/13/2023159a理论假说需要具有的性质假说必须具有“如果…，那么…〞这样的形式。不管就依据的理论而言还是就其中所包含的变量而言，假说都应该尽可能地简单。在资源允许的范围之内应该能够对假说进行检验，以确定其真伪。假说必须能够为研究活动提供指导，即指出需要收集哪些数据，采用何种分析技术处理收集的数据并对假说进行检验。假说可以分为假设干层次。假说可以是肯定性陈述，也可以是否认性陈述。假说应该与拟研究问题有内在联系，就对策性研究而言，假说应该与拟考虑采取的政策措施保持必要的联系。1/13/2023160a假说的表达形式文字表述〔林毅夫，第五章P137〕假说1：政府收购价格上升与市场价的上升对农业供给有同样的正向影响；数学函数表述面积(或单产)=f(政府价格+，市场价格+，其它变量〕1/13/2023161a可检验的假说与不可检验的假说例1：社会主义市场经济能够将市场调节与政府调控结合在一起，从而更有利于经济开展。1/13/2023162a假说检验进行假说检验的目的是通过严谨的方法获得新知识。进行假说检验需要得到完整和可靠的数据，并采用适宜的技术，因而这项工作受到时间和资源限制。1/13/2023163a假定假定〔Assumption〕确定出推理的适用范围：作为分析工作前提的条件，可以是与实际一致的，也可以是一种为方便分析工作而做的简化抽象。假定的质量上下影响到分析结果的可信程度。一项分析工作可以具有逻辑正确性，但却与实际不尽一致。1/13/2023164a讨论农民“卖落不卖涨〞行为如何将这一认识转变为可检验的假说？对这一假说进行检验需要收集哪些资料？如何利用实际数据采用计量经济学方法估计生产者的供给曲线？举例说明不可检验的假说。1/13/2023165a研究目标研究目标确定出通过本次研究活动要实现什么。学位论文研究研究目标确定出研究的范围、研究所需要的手段、预期的研究结果及其用途。研究目标建立起隐含在假说内的理论关系与研究所用分析方法选择的关系。研究目标确实定必须针对所研究的问题通过研究活动有助于解决问题研究目标需要具有可操作性研究活动规模必须是在资源允许的范围之内。1/13/2023166a表述研究目标研究目标包括一般目标和具体目标，前者说明研究活动的总体目的，后者说明在与研究问题有关的各主要方面拟实现的目的。具体目标一般不宜超过三项。对每个具体目标需要提供以下信息(不同性质研究可能不同)列出待检验的具体假说，或准备答复的具体问题；说明拟分析的因素，解释其间的相互关系；介绍方案的数据来源、收集方法和步骤；陈述准备如何对数据进行分析，包括拟采用的技术方法和手段。1/13/2023167a确定研究方法研究方法表达研究设计的细节，即答复研究总目标和每个具体目标如何实现这一问题。考虑按以下形式进行检查：目标 实现目标的方法需要执行的研究活动1. 方法1 活动12. 方法2 活动2… … …1/13/2023168a研究立项书各组成局部间的联系问题定义确定目标形成概念框架文献综述与评论研究方法和程序1/13/2023169a研究方案构思的案例〔一〕拟研究的问题：入世后农民的农业收入会下降，从而加剧社会矛盾；假说：农民的农业收入下降是由于农产品价格下降引起的；削减关税是引起价格下降的根本原因；加强对农业的技术支持有助于防止农民收入下降。1/13/2023170a研究方案构思的案例〔一〕备择假说：国内需求疲软导致市场价格低迷，削减关税不会引起农产品价格下降；农民的农业收入下降是由于农产品需求减少引起的；提高技术效率后供给增加可能导致价格进一步下降，因而无助于解决农民收入问题。1/13/2023171a研究方案构思的案例〔一〕总目的：找出解决入世后提高农民收入的途径。具体目的：研究我国农产品价格的形成机制；测定履