当代国际贸易理论

第三章

当代国际贸易理论主要内容当代国际贸易的发展产业内贸易（掌握）规模经济与国际贸易（掌握）不完全竞争与国际贸易（掌握）基于动态技术差异的国际贸易（掌握）需求决定的贸易模式（了解）贸易引力模型（了解）国家竞争优势理论（了解）1当代国际贸易的发展1当代国际贸易的发展一、当代国际贸易理论的产生背景第二次世界大战以后，特别是20世纪50年代末以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要表现在:同类产品之间的贸易量大大增加，发达的工业国家之间的贸易量大大增加，以及产业领先地位不断转移。传统国际贸易理论遇到挑战，国际贸易中的许多新现象无法用传统的贸易理论来解释，甚至与传统贸易理论相悖。二、现代国际贸易理论的发展从20世纪50年代里昂惕失的质疑开始，60年代的林德和维农从动态角度提出了不同于比较优势的新的贸易基础。到70年代末，国际贸易理论出现重大突破。80年代初，以克鲁格曼为代表的经济学家提出了“新贸易理论”。新古典学派一般均衡分析为基础的比较优势贸易理论是“国际贸易的完全竞争理论模型”，新贸易理论则可称之为“国际贸易的不完全竞争模型”。三、当代国际贸易的新特点和趋势

1.国际贸易发展迅速

世界贸易的增长速度大大超过世界产值的增长速度，服务贸易的增长速度又大大超过商品贸易的增长速度。

2.国际贸易商品结构日趋高级化，资本、技术、知识密集型产品在国际贸易总量中的比重不断上升。

制成品、半制成品，特别是机器和运输设备及其零部件贸易增长迅速，而原料和食品贸易发展缓慢，石油以外的初级产品在国际贸易中的比重下降。

知识密集型产品与传统的有形商品的不同之处：●价格需求弹性较高●价值增值效应非常显著●使国家间比较优势动态化，由比较优势向竞争优势方向转化。3.FDI成为国际贸易发展的加速器4.电子商务引发了国际贸易手段的革命

5.发展中国家贸易发展迅速，但发达国家继续在国际贸易中占据统治地位，且发达国家之间的贸易比重迅速上升。

在战后的世界贸易中，发展中国家对外贸易取得了长足发展，贸易的绝对规模大大增加。但相对而言，世界贸易中增长最迅速的还是发达国家相互问的贸易。而经济贸易集团内部贸易发展的迅速，也是当代世界贸易发展的重要特征。

6.国际贸易格局上，全球化与集团化并存，FTA发展迅猛。

FTA建立和发展对区域乃至全球经济的影响：（1）FTA促进了区内经济和贸易增长；（2）影响世界商品、资金、技术和人才的流向（3）FTA所固有的排他性对世界经济发展产生了一定不利影响

7.产业内贸易成为国际贸易的主要形式

8.在贸易政策上，管理贸易盛行管理贸易是一种既不同于自由贸易，也不同于保护贸易，但兼有二者特点的新型的贸易制度。它以协调为轴心，以政府干预为主导，以磋商谈判为形式，综合运用经济和政治手段，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行协调和管理。在一定程度上它遵循自由贸易的原则，同时又利用一个国家的国内法规、法令，或通过一国政府和贸易集团同另一国政府和贸易集团达成协议等形式，来约束贸易伙伴的行为。四、当代国国际贸易理理论与传统统贸易理论论的关系当代国际贸贸易理论是是在传统贸贸易理论的的基础上产产生和发展展的，新贸贸易理论的的出现并不不意味着它它取代了传传统的比较较优势贸易易理论。两者的区别别是：首先，从解解释对象上上看，它们们分别解释释的是不同同的贸易现现象，前者者主要解释释发达国家家之间的产产业内贸易易，而后者者则着重解解释发达国国家与发展展中国家之之间的产业业间贸易；；其次，从理理论基础上上看，前者者以规模经经济和不完完全竞争为为前提，建建立在不完完全竞争理理论基础之之上，而后后者以规模模报酬不变变和完全竞竞争为前提提，建立在在完全竞争争理论基础础之上。因此，两者者不是替代代关系，而而是互补关关系，它们们共同丰富富和发展了了国际贸易易理论体系系。2产业内贸易易ChinaUSAClothRiceClothRiceInter-sectorTradeIntra-sectorTrade一、产业内内贸易的概概念1.概念念（Intra-industryTrade）:一一国同时时出口和进进口同类型型的产品《国际贸易易标准分类类》(SITC)中中，将产品品分为类、、章、组、、分组和基基本项目五五个层次，，每个层次次中用数字字编码来表表示，产业业内贸易的的产品指的的是至少前前三个层次次分类编码码相同的产产品。2.产产业内贸易易与产业间间贸易（Inter-industryTrade））的对比贸易基础产业间贸易易产业内贸易易国家之间的的要素禀赋赋差异产品的异质质性和规模模经济贸易流向可根据贸易易前同种产产品的相对对价格来确确定具体流向很很难确定收入分配提高本国丰丰裕要素的的报酬降低低稀有要素素的报酬所有要素都都可能从中中获益要素流动替代关系互补关系产业间贸易易与产业内内贸易的比比较二、产业内内贸易理论论的假设前前提从静态出发发分析分析不完全全竞争市场场经济中具有有规模经济济效应考虑需求情情况三、产业内内贸易指数数1.从某一一产业的角角度分析IITi为一国i产产品的产业业内贸易指指数，Xi为一国i产品的出出口额，Mi为一国国i产品的的进口额。。IIT指数数的值介于于0到1之之间，如果果该国只出出口或只进进口该产品品，那么，，IIT指指数＝0，，即不存在在行业内贸贸易。如果果IIT指指数>0，，意味这该该国同时出出口和进口口这一行业业的产品（（行业内贸贸易）。IIT指数数的值越大大，表示行行业内贸易易越发达。。当出口与与进口相等等时，IIT指数=1。（格鲁拜尔和和劳埃德计计算产业内内贸易指数数的公式是是迄今为止止使用最多的衡量量产业内贸贸易水平的的方法）IITi∈(0，1)，IITi→1，产业内内贸易程度度越高，IITi→0，产业业内贸易程程度越低2.从某一一国家角度度分析从一个国家家的角度看看，产业内内贸易指数数由各种产品的产业业内贸易指指数加权平平均数求得得，表示一国产业内内贸易在对对外贸易总总额中的比比重。部分国家制制造业部门门行业内贸贸易指数（（％）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.53.产业业内贸易的的特点人均收入水水平较高的的国家间产产业内贸易易比重较高高，而人均均收入水平平较低的国国家间主要要表现为产产业间贸易易。产业内贸易易的产品具具有多样化化，且交易易规模不断断扩大。产业内贸易易的商品必必须具备两两个条件：：在消费上上能够相互互替代，在在生产中需需要相近或或相似的生生产要素投投入。对一国而言言，产业内内贸易要受受该国技术术水平、资资本及人力力资本密集集度的影响响。产业内贸易易一般发生生在实现规规模经济和和不完全竞竞争的产业业、产品差差异及消费费者偏好不不同的产业业。4.产业业内贸易的的一般规律律（1）从要素禀赋赋角度看，，如果两个个国家的生生产要素禀禀赋差异越越小，其产产业内贸易易比重就比比较大。因为从生产产或供给角角度上，产产业内贸易易取决于向向消费者提提供产品的的异质性，，取决于该该产品生产产的技术进进步水平，，主要是由由于异质产产品可能以以相同的技技术被制造造出来，也也可能含有有完全相同同的物质成成份。可见见，产业内内贸易常常常并不取决决于生产要要素的内容容，并不像像前面的生生产要素禀禀赋贸易理理论那样强强调生产要要素禀赋差差异。（2）从需求角度度看，如果果两个国家家中的人均均收入较高高，并且两两国的人均均收入差别别较小，则则两国间的的产业内贸贸易比重较较大。因为相对于于高收入阶阶层而言，，低收入阶阶层消费者者对商品的的需求具有有简单化和和标准化的的特点，对对产品品质质不会有特特殊的要求求。随着人人均收入的的增长，消消费者的需需求会变得得追求多样样化和个性性化，从而而表现出对对异质产品品旺盛的需需求；另一一方面，收收入水平决决定消费结结构，两国国人均收入入差异不显显著，会导导致两国间间的需求结结构有很大大的相似性性。相似的的需求结构构和追求差差异化的个个性产品，，必然使两两国间产业业内贸易内内容广泛，，比重较大大。（3）从区位角度度看，两国国地缘关系系越近，则则产业内贸贸易的可能能性越大。。两国较近的的地缘关系系、相似的的生产特征征和相似的的消费习惯惯，加之运运输成本低低廉和便于于开展边境境贸易等这这些有利于于两国产业业内贸易开开展的因素素，从而，，使它们的的产业内贸贸易比重相相对较大。。（4）从产产业或产品品角度看，，产业内贸贸易的规律律是，具有有异质产品品产业的产产业内贸易易比重会大大于具有同同质产品的的产业；具具有先进技技术和工艺艺革新较高高产业的产产业内贸易易比重高于于具有简单单和技术相相对停滞的的产业；在在存在大量量中间产品品产业的产产业内贸易易比重会大大于中间产产品较少的的产业。产业内贸易易诱因——同质产产品的产业业内贸易运输成本等等原因导致致的大宗产产品交叉型型产业内贸易易经济合作作政策使然然（引进外资资银行，同同时又在国国外建立分分行）转口贸易政府干预下下的价格扭扭曲（如倾倾销）季节性原因因（如欧盟国国家间的““削峰填谷谷”而形成成的电力进进出口）跨国公司的的内部贸易易产业内贸易易诱因——异质产产品的产业业内贸易国际产品异异质性是产产生产业内内贸易的基基础异质质性性：：水水平平差差异异（（与与消消费费者者偏偏好好有有关关））、、垂垂直直差差异异（（产产品品质质量量不不同同））、、技技术术差差异异（（产产品品生生命命周周期期））诱因因：：———从从供供给给上上看看：：存存在在规模模经经济济利利益益———从从需需求求上上看看：：存存在在需求求偏偏好好重重叠叠3规规模模经经济济与与国国际际贸贸易易OQP455011020乙国国110100甲国国LAC（一一））规规模模经经济济说说1.20世世纪纪70年年代代，，格格雷雷和和戴戴维维斯斯等等人人的的实实证证研研究究。。2.产产业业内内贸贸易易主主要要发发生生在在要要素素禀禀赋赋相相似似的的国国家家，，产产生生的的原原因因是是规规模模经经济济和和产产品品差差异异之之间间的的相相互互作作用用。。规规模模经经济济为为产产业业内内贸贸易易提提供供了了基基础础。。规规模模经经济济能能影影响响各各国国生生产产成成本本和和比比较较优优势势，，也也会会导导致致国国际际贸贸易易的的发发生生。。分为为两两种种情情况况进进行行分分析析：：1.甲甲乙乙两两国国都都生生产产A产产品品2.甲甲国国生生产产A产产品品，，乙乙国国生生产产B产产品品（国国内内需需求求大大小小决决定定了了前前期期生生产产规规模模的的程程度度））3.规规模模经经济济的的分分类类内部部规规模模经经济济：：个个别别厂厂商商在在生生产产上上的的规规模模经经济济，，企企业业的的单单位位产产品品成成本本在在一一定定范范围围内内随随着着生生产产规规模模的的扩扩大大而而下下降降，，企企业业收收益益增增加加。。内部部规规模模经经济济的的实实现现依依赖赖于于一一个个产产业业或或行行业业内内的的厂厂商商自自身身规规模模的的扩扩大大和和产产出出的的增增加加。。内部部规规模模经经济济使使得得大大厂厂商商比比小小厂厂商商更更有有成成本本优优势势，，随随着着少少数数大大厂厂商商逐逐渐渐垄垄断断了了整整个个市市场场，，不完全竞争取代完全竞争争成为市场的的基本特征。。外部规模经济济：由于行业业的生产规模模扩大而给行行业内企业带带来的产量的的增加和效益益的提高，其其原因是企业业可以获得更更方便的外部部条件，如交交通设施、信信息、资金、、人才等。外部规模经济济则指的是单单位产品成本本取决于行业业规模而非单单个厂商的规规模。典型的外部经经济行业通常常存在很多小小企业，市场结构是完完全竞争的。外部规模经济济产生的原因因：专业化供供应商；劳动动力市场共享享；知识外溢溢规模经济的例例子电脑城的例子子

如果只有有一家，一天天一部电脑出出售，则运输输成本为100元，如果果规模扩大到到10台，则则平均运输成成本只有10元。这即内内部规模经济济。若有10家电电脑公司加盟盟，运输成本本还可以下降降，销量增加加，平均的收收益增加。这这是外部规模模经济。外部规模经济济可以分为技技术外部经济济和货币外部部经济两类。。技术外部经济济是指厂商通过过同一产业或或相关产业中中其他厂商的的技术外溢和和从干中学获获得技术和知知识，从而带带来市场效率率提高和成本本下降。货币外部经济济是指厂商从同同一产业或相相关产业的聚聚集中获得的的市场规模效效应，包括从从这些产业的的集中和扩展展中便捷、廉廉价、可靠地地获得原材料料、中间品、、技术工人和和专门化服务务，从而获得得生产率的提提高和成本的的降低。下述例子中，，主要显示出出的是外部规规模经济还是是内部规模经经济？山东寿光农产产品市场；重庆解放碑好好吃街；微软公司；香港作为亚洲洲的金融中心心；美国伊利诺州州SMITH家的大豆农农场下述例子中，，决定贸易模模式的主要是是比较优势还还是规模经济济？加拿大是主要要的新闻纸出出口国；Intel生生产了世界上上半数以上的的CPU；美国和日本相相互出口复印印机；中国是主要的的电视机出口口国；东南亚国家大大量出口运动动服装和鞋。。讨论以下问题题：美国为什什么在飞机制制造方面还保保留有比较优优势，而在钢钢铁制造和汽汽车生产方面面都正在失去去比较优势？？4.规模报报酬规模报酬递增增（increasingreturntoscale）:是是指产出的按按比例增长大于投入的按比例例增长。规模报酬不变变（constantreturntoscale）:是指产产出的按比例例增长等于投入的按比例例增长。规模报酬递减减（decreasingreturntoscale）:是是指产出的按按比例增长小于投入的按比例例增长。规模报酬（ReturnstoScale）总产量可变要素投入入量递增不变递减O5.规模经经济与规模报报酬，内在经经济与外在经经济规模经济描述述的是企业生生产规模与企企业长期平均均生产成本的的关系，规模模报酬（returntoscale）描描述的是企业业生产规模与与企业投入与与产出的关系系。关于规模经济济与规模报酬酬▲规模经济(EconomicsofScale)：所有生产要素素的投入量（（不一定按相相同比例）增增加后，总产产量的增长幅幅度与总成本本增长幅度之之比较。▲规模报酬(ReturntoScale):所有生产要素素的投入量按按相同比例增增加后，总产产量的增长幅幅度与要素增增长幅度之比比较。关于内在经济济与外在经济济●内在经济(InternalEconomics)——当企业规规模扩大时由由于自身内部部因素所引起起的平均总成成本下降。反反之，则称为为内在不经济济[InternalDiseconomics]●外在经济(ExternalEconomics)——行业规模模的扩大使得得单个厂商平平均总成本下下降。反之，，则称为外在在不经济[ExternalDiseconomics]长期平均成本本与规模效益益(1)CQQ1Q2LAC规模经济(内在经济)规模不经济(内在不经济济)规模报酬不变变0长期平均成本本与规模效益益(2)CQLAC1LAC2LAC3外在不经济外在经济06.规模经经济与国际贸贸易（1）内部规规模经济与国国际贸易内部规模经济济依赖于单个个厂商规模的的扩大，从而而获得成本优优势。国际贸易可以以解决规模经经济和竞争性性的矛盾。对于研究和开开发费用等成成本支出较大大的产业来说说，国际贸易易更加重要。。也即国际贸贸易有助于实实现内部规模模经济。内部规模经济济会破坏完全全竞争，导致致独占和倾销销，从而发生生国际贸易。。（2）外部规规模经济与国国际贸易外部规模经济济与贸易模式式。贸易模式式的建立是偶偶然的，并且且即便出现更更有成本优势势的新厂商贸贸易模式也会会被锁定。外部规模经济济与福利。在在外部规模经经济下，贸易易模式不是取取决于比较成成本。因此生生产可能不是是在那些成本本最低的国家家。这就意味味着贸易带给给整个世界损损失。具体地说，由由外部经济所所带来的成本本优势，能使使该国成为商商品出口国。。或许出口产产业的建立是是偶然性的，，但一国一旦旦建立起大于于别国的生产产规模，该国国就会获得更更多的成本优优势。这样，，即使其他国国家更具有比比较优势，如如果该国已先先行将产业发发展到一定的的规模，那么么其他国家就就不可能成为为该产品的出出口国。在外外部规模经济济存在的情形形下，贸易模模式并不能根根据比较优势势而加以确定定，强烈的外外部经济会巩巩固现有的贸贸易模式，可可能导致一国国被“锁定””在某种以无无比较优势的的专业化分工工模式中，甚甚至可能导致致该国因国际际贸易而遭受受损失。这方方面最典型的的例子就是瑞瑞士的钟表业业。Figure6-9:ExternalEconomiesandSpecializationACSWISSQ1P1Price,cost(perwatch)QuantityofwatchesproducedanddemandedACTHAI21C0D上图中两国分分别为瑞士和和泰国，假定定生产1只手手表的成本为为其年产量的的函数，则瑞瑞士生产单只只手表的成本本用ACSwiss表示，泰国的的用ACThai表示。D代表表世界手表需需求。泰国的平均成成本曲线低于于瑞士的平均均生产成本曲曲线，这样，，泰国潜在地地能够以比瑞瑞士低的多的的价格供应市市场。但是，，如果瑞士的的制表工业建建立在先的话话，世界手表表市场的均衡衡点就位于点点1，它就能能以价格P1来销售手表。。这里来讨论论泰国介入生生产的可能性性，如果泰国国能够占领世世界市场，均均衡点就会移移动到点2，，但若泰国未未曾生产过手手表（即Q=0），那么么有意从事手手表生产的泰泰国厂商就要要面临生产成成本C0，而此时世界界市场价格P1低于泰国个别别厂商从事生生产的初始成成本C0，所以，即使使新的生产者者可能具有潜潜在的低成本本，由于历史史原因而建立立起来的专业业化生产模式式会持续下去去。一、外部规模模经济与国际际贸易第一，对那些些具有显著外外部经济的产产业来说，需需求和出口市市场的扩大可可以引起供给给和产业规模模的扩大，产产业规模的扩扩大会强化外外部经济的作作用，促使产产业的平均成成本和价格的的降低，产品品竞争力进一一步提高。第二，在那些些具有相似要要素禀赋、成成本和需求曲曲线的国家中中，首先进行行生产和开辟辟出口某种产产品生产的国国家将获得该该产业的比较较利益，并能能通过外部经经济的作用来来巩固和扩大大该产业的比比较利益。第三，为获取取具有显著外外部经济产业业的战略利益益和有利的国国际专业化分分工，一个国国家不能消极极地等待偶然然的机遇，而而应当通过积积极的政策干干预达到这一一目的。第四，外部经经济产业的贸贸易扩展必然然会对本国和和外国消费者者以及出口商商品生产者带带来利益，甚甚至能使外国国的生产者得得利，但如果果它夺走了外外国生产者必必须的生产份份额，则会使使其竞争对手手受到损害。。外部规规模经经济与与国际际贸易易行业企业价格价格QQS1＝＝ΣMC1S2＝＝ΣMC2LRACD1D2PQ1Q2P2MC1MC2AC1AC2q1=q2S1’’坎姆（（Kemp）模模型规模经经济和和两个个工业业国之之间的的贸易易坎姆模模型试试图说说明两两个技技术相相同、、资源源禀赋赋相同同，甚甚至需需求相相同的的国家家为什什么会会进行行贸易易。在在这这里，，两国国贸易易的基基础是是由规模经经济带带来的的成本差差异。假设设有两两个国国家（（美国国和日日本））生产产两种种产品品：电电脑和和照相相机，，并假假定生生产这这两种种产品品的行行业都都具有有外部部规模模经济济。随随着行行业规规模的的扩大大和生生产量量的增增加，，单位位产品品的成成本下下降。。坎姆（（Kemp)模模型M

QTQWECIC0NPT/PW·有规模模经济济的生生产可可能性性边界界(PPE)1.当当存在在规模模经济济时，，PPF凸凸向原原点，，这意意味着着产量量的增增加使使相对对成本本降低低。2.当当没有有贸易易时，，两国国的生生产和和消费费都均均衡于于EMFN出口CIC1CI进口进口出口EPt/Pw··QtQw二、内内部规规模经经济与与国际际贸易易拥有内内部规规模经经济的的，更更多的的是处处于垄垄断竞竞争或或寡头头垄断断地位位的企企业。。在具具有内内部规规模经经济的的行业业中，，内部部规模模经济济的实实现与与市场场容量量有着着密切切关系系。具有内内部规规模经经济的的垄断断竞争争企业业封闭经经济中中垄断断竞争争企业业的均均衡QP,C($)DhomeMR0MCQ0P0开放经经济中中垄断断竞争争企业业的均均衡QP,C($)DhomeMR0交流MCQ0P0DtotalMR1Q1P1AC1短期贸贸易情情形开放经经济中中垄断断竞争争企业业的均均衡QP,C($)DhomeMR0MCQ0DtotalMR2Q2P2=AC2P0=AC0长期贸贸易内部规规模经经济，，垄断断竞争争企业业与行业间间贸易易美国美国Q轿轿车Q轿车车日本日本Q卡卡车Q卡车车LAC21.521.522100100100100200200P,C（万万美元元）P,C（万万美元元）P,C（万万美元元）P,C（万万美元元）贸易前前日美美两国国都分分别生生产同同属一一产业业的产产品，，100辆辆卡车车和100辆轿轿车，，价格格为2万美美元。。如果各各国都都只生生产一一种产产品供供应双双方市市场，，例如如美国国生产产200辆辆轿车车，日日本生生产200辆卡卡车后后均向向对方方市场场出售售100辆辆，向向下倾倾斜的的长期期成本本曲线线使双双方的的成本本、价价格下下降为为1.5万万美元元，成成本和和价格格的降降低使使双方方获得得行业业内贸贸易的的好处处。由于工工业产产品的的多样样性，，任何何一国国都不不可能能囊括括一个个行业业的全全部产产品，，从而而使工工业制制造品品生产产上的的国际际分工工和贸贸易成成为必必然。。但具体体哪一一国集集中生生产哪哪一种种产品品，则则没有有固定定的模模式，，既可可以自然（竞争争）产产生，，也可可以协议分分工。但这这种发发达国国家之之间工工业产产品““双向向贸易易"（（行业业内贸贸易））的基基础是是规模经经济，而不不是技技术不不同或或资源源配置置不同同所产产生的的比较较优势势。4.技技术差差距理理论1.提提出出技术差差距理理论又又称创创新与与模仿仿理论论，由由美国国经济济学家家波斯斯纳首首创，，1961年在在《牛牛津经经济论论丛》》：10月月号上上发表表《国国际贸贸易和和技术术变化化》，，后来来格鲁鲁勃和和弗农农等人人进一一步对对此论论证。。2.主主要要观点点国际贸贸易与与技术术差距距是相相联系系的。。技术术领先先的国国家，，具有有较强强开发发新产产品和和新工工艺的的能力力，在在技术术上处处于领领先优优势，，于是是出口口某类类技术术领先先产品品，导导致了了该技技术产产品的的国际际贸易易。随随着贸贸易的的扩大大，技技术可可能通通过专专利权权转让让、技技术合合作、、对外外投资资等多多种途途径和和方式式传播播，被被其他他国家家引进进和模模仿，，于是是与其其他国国家技技术差差距缩缩小，，贸易易量下下降。。当技技术引引进国国能生生产出出满足足国内内需求求数量量的产产品时时，两两国间间的国国际贸贸易就就会终终止，，技术术差距距最终终消失失。3.几几个个概念念（1））需求求滞后后：创新国国新产产品问问世———后后进国国没有有意识识到它它是国国内产产品的的替代代品———认认识到到其价价格，，有需需求。。（2））反应应滞后后：创创新国国生产产、出出口新新产品品———后进进国感感到其其对本本国产产品的的威胁胁———决定定开始始模仿仿生产产该产产品。。若后进进国自自行生生产效效益不不大，，反应应时滞滞就长长，创创新国国可以以长期期保持持出口口优势势。因因此，，反应应时滞滞取决决于：：规模模效益益；贸贸易壁壁垒；；后进进国收收入水水平和和市场场大小小（3））掌握握滞后后：后进进国开开始模模仿该该产品品———达到到与创创新国国同一一水平平而停停止进进口。。掌握滞滞后取取决于于：创创新国国的技技术转转移意意愿；；后进进国的的国内内需求求强度度；R&D经费费；技技术基基础；；生产产条件件。（4））模仿仿滞后后：反应应滞后后＋掌掌握滞滞后4.模模型型论证证：技技术差差距与与国际际贸易易生产消费出口创新国国消费费创新国国出口口创新国国生产产模仿国国出口口模仿国国生产产模仿国国消费费OTT0T11T2T3需求滞滞后反应滞滞后掌握滞滞后模仿滞滞后5.结结论论（1））即使使在要要素禀禀赋和和需求求偏好好相似似的国国家间间，技技术领领先也也会形形成比比较优优势，，从而而产生生国际际贸易易。（2））模仿仿国的的优势势在于于低工工资水水平6.技技术术差距距理论论存在在的不不足并未说说明技技术差差距的的大小小及形形成的的原因因，未未解释释技术术差距距随时时间变变化的的规律律，因因此也也无法法解释释贸易易量和和贸易易结构构的变变动规规律。。5.产产品生生命周周期理理论1.代代表表人物物弗农1966年年在《《经济济学季季刊》》中发发表《《国际际投资资与生生命周周期中中的国国际贸贸易》》分析析了产产品技技术的的变化化对贸贸易格格局的的影响响，提提出了了该理理论，，后经经威尔尔斯、、赫希希哲等等人完完善。。主要要研究究工业业制成成品贸贸易，，以及及制成成品贸贸易流流向的的演变变过程程。2.贸贸易国家家的分类类（1）技技术创新新国：技技术、知知识和资资本充裕裕型的国国家（2）工工业发达达国家：：资本充充裕型国国家（3）发发展中国国家：劳劳动充裕裕型国家家3.新新产品三三个技术术周期：：新产品品创新阶阶段、产产品成熟熟阶段、、产品标标准化阶阶段（1）新新产品阶阶段：产产品仍属属新颖，，是新发发明。需需求主要要来自本本国市场场，生产产也主要要是针对对本国需需求。因因此，基基本上没没有出口口。(人才是是关键)（2）成成熟阶段段：技术术已经成成熟，生生产过程程已经比比较标准准化，与与此同时时，国外外的需求求也已增增加。发发明国开开始大量量生产并并向其他他国家出出口。成成熟的生生产技术术也随着着产品的的出口而而转移出出去，产产品进口口国能够够迅速地地摹仿并并掌握技技术并开开始在本本国生产产。（资本是是关键））（3）标标准化阶阶段：技技术已不不再是秘秘密，许许多技术术都已包包含在生生产该商商品的机机器中。。新产品品的技术术也完成成了其生生命周期期。（劳动成成本是关关键）产品生命命周期各各阶段比比较优势势及贸易易流向产品生产阶段特点与比较优势技术创新国家工业发达国家发展中国家新产品创新阶段新产品、新技术的开发阶段，产量小，成本高，是技术密集型产品，依靠技术比较优势竞争在国内生产和销售（因为市场熟悉）以满足本国市场需求，对外少量出口，收入弹性高少量进口并开始模仿无进口产品成熟阶段规模日益扩大，并达到适度规模，是资金密集型产品，依靠规模比较优势竞争出口增加，技术扩散，竞争加剧，需求弹性提高大量进口并模仿生产少量进口产品标准化阶段产品高度标准化，生产成本下降，是劳动密集型产品，依靠价格优势竞争垄断优势丧失，品牌竞争让位于价格竞争，于是根据比较成本原则，停产，从国外进口，产品生命周期结束出口增加，技术进一步扩散大量进口，并在国内开始建立生产基地，模仿生产产品生命命周期各各阶段比比较优势势及贸易易流向净出口技术创新新国家OTT0T1T2T3净进口T4工业发达达国家发展中国国家创新阶段段技术密集集型产品品标准化阶阶段劳动密集集型产品品成熟阶段段资本密集集型产品品美国销售售量净出口量量净进口量量新生期成长期成熟期销售下降降期让与期美国日本中国4.产产品生命命周期理理论的内内容产品生命命周期理理论从技技术变化化的角度度探讨了了比较优优势的动动态演变变。从技术创创新角度度讲，可可假设产产品的生生命周期期由新产产品创新新阶段、、产品成成熟阶段段、产品品标准化化阶段三三个阶段段构成。。产品的的生产需需要很多多不同的的投入成成本，随随着技术术的变化化，在产产品生命命周期的的不同阶阶段，各各种投入入在成本本中的相相对重要要性也将将发生变变化。由由于各国国生产要要素的比比较优势势不同，，因此各各国在产产品不同同阶段的的比较优优势不同同，从而而使各国国在国际际贸易中中的地位位不同。。5.比比较而言言，高技技术产品品的创新新国更有有利可图图（1）引引入、成成长期相相对较长长，意味味着垄断断期和出出口期较较长；而而成熟期期、衰退退期短，，意味着着模仿国国获利的的机会就就少。（2）若若高技术术产品的的创新能能不断地地更新技技术，使使产品在在进入成成熟期后后马上退退出新产产品，开开始新一一轮的产产品生命命周期，，则有望望持续其其垄断地地位，赚赚取超额额利润。。因此，高高技术产产品的生生命周期期特点对对模仿国国是不利利的。6.产产品生命命周期理理论的现现实意义义意义对国际贸贸易有着着很大的的影响对国际投投资、跨跨国公司司的生产产和经营营有着很很大的一一个影响响反映出企企业在当当代国际际竞争中中取胜的的重要因因素之一一在于创创新能力力和模仿仿能力局限性很多产品品不具备备这样的的生命周周期由于科技技迅速发发展，产产品的生生命周期期大大缩缩短。6.需求求偏好相相似说(TheoryofDemandPreferenceSimilarity)1.需需求偏好好相似说说又称偏偏好相似似说或收收入贸易易说（IncomeTradeTheory）2.需需求偏好好相似说说是由瑞瑞典经济济学家林林德（S.B.Linder)在《《贸易与与变化》》（1961））中提出出的。3.需需求偏好好相似说说的主要要内容：：(1)就就工业品品贸易而而言，那那些需求求结构和和需求偏偏好越相相似的国国家，贸贸易量就就越大。。(2)一一国需求求结构和和人均收收入直接接相关。。如果两两国人均均收入水水平相近近，则需需求偏好好就相似似，相互互需求就就越大，，两国之之间贸易易的可能能性也越越大；如如果两国国之间人人均收入入水平有有较大差差异，那那么需求求偏好也也会产生生差异，，两国之之间的贸贸易的可可能性就就小。Q1P0YQcQbQaQQ2Y2YcYbYaY1C国生产产和消费费A国生产产和消费费B国生产产和消费费A国人均均收入B国人均均收入C国人均均收入国家档次甲国（人均收入高）乙国（人均收入低）一√二√三√√四√√五√六√表5－3收收入水水平不同同国家之之间的需需求重叠叠一、决定定需求的的因素决定需求求的因素素主要包包括三个个方面：：（1）实实际需求求；（2）喜喜爱偏好好；（3）收收入水平平。二、需求求的收入入弹性和和恩格尔尔法则1．需求的的收入弹弹性人们对收收入变动动所作出出的需求求反应称称“需求求的收入入弹性””，即需需求变动动的百分分率与收收入变动动的百分分率之比比：η=对A需求变动动的百分分率/收入变动动的百分分率η＞1，表示A需求量增增加的比比率超过过收入增增加的比比率；η＜1，表示对对A需求量增增加的比比率低于于收入增增加的比比率；η＜0，表示收收入增加加时，消消费者对对商品A的需求量量反而减减少。经济学家家根据商商品的需需求收入入弹性的的值，即即根据需需求量对对收入变变动的反反应程度度将商品品分为““奢侈品品”（η＞1），“必必需品””（1＞η＞0）和“劣劣等品””（η＜0）。2．恩格格尔法则则对在各种种商品的的需求收收入弹性性作出估估值之后后，人们们便可根根据收入入的差别别来说明明需求的的不同，，根据收收入的增增加情况况来预测测需求的的变动。。恩格尔（ErnsEngel）指出，随随着人均均收入的的增长，，人们花花费在食食品上的的支出占占收入的的比重会会越来越越少。他他的这一一结论已已被许多多事实证证明，经经济学中中他的这这一论断断被称为为“恩格格尔法则则”。“恩格尔尔法则””在贸易易中的意意义不只只局限于于分析食食品需求求，我们们可用这这一法则则来说明明整个初初级产品品尤其是是互补品品需求的的变动。。当经济济不断增增长，国国民收入入水平不不断提高高的时候候，各国国对商品品的需求求会逐渐渐从农副副产品转转移到工工业消费费品。这不仅说说明了为为什么发发达国家家与发展展中国家家有不同同需求模模式，也也说明了了整个世世界的贸贸易为什什么会有有从初级级产品为为主发展展到以工工业产品品为主的的变动。。三、需求求重叠理理论需求重叠叠理论又又被称之之为需求求偏好相相似理论论。它是是由瑞典典经济学学家林德德尔在他他于1961年出版的的一部著著作中提提出的。。林德尔认认为，H-O理论能够够较好地地解释初初级产品品的贸易易模式，，更为一一般地说说是解释释自然资资源密集集型产品品的贸易易模式，，但是这这一理论论不足以以解释制制成品的的贸易模模式。需求重叠叠理论从从需求角角度出发发解释产产业内贸贸易产生生的原因因。林德尔理理论假设设消费者者的偏好好很大程程度上取取决于他他们的收收入水平平，一个个国家的的人均收收入水平平决定了了该国特特有的偏偏好模式式和需求求结构。。而这种需需求结构构又在很很大程度度上决定定了该国国的生产产结构。。因此，一一个国家家生产的的各种产产品均反反映着该该国的人人均收入入水平。。这些特特定的商商品结构构成了出出口的基基础。林德尔假假说给出出的解释释是，人人均收入入水平接接近的国国家需求求结构存存在重叠叠之处，，可能会会消费相相同类型型的制成成品。因因此，富富国（工工业化国国家）将将希望同同其他富富国进行行贸易，，穷国（（发展中中国家））则可能能与其他他穷国结结成贸易易伙伴。。由于林德德尔从重重叠需求求（重叠叠要求））的角度度解释国国际贸易易模式，，其假说说被称为为需求重重叠理论论。四、需求求偏好不不同所导导致的国国际贸易易在前面我我们假定定，如果果两国的的生产可可能性曲曲线（PPF曲线）相相同，两两国之间间不会产产生贸易易。如果引入入偏好这这一概念念，情况况会发生生变化。。偏好也也是形成成产品比比较优势势或劣势势的重要要原因之之一。PPF曲曲线代表表的不同同国家的的生产能能力，如如果相同同，说明明从可能能性即生生产的供供给来看看两国没没有什么么差异。。无差异曲曲线代表表的不同同国家的的消费愿愿望或消消费偏好好。不同同的无差差异曲线线表示不不同国家家的偏好好不同。。只要无无差异曲曲线不相相同，国国与国之之间仍然然可能产产生贸易易。XYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’从A国进口Y从B国进口X模型分析析7.公司司内贸易易理论1.最最早由科科斯（Ronald.H.Coase）提提出，20世纪纪70年年代由英英国经济济学家巴巴克利（））和卡森森(M.Cassson）系系统阐述述，后加加拿大学学者拉格））进一步步发展。。2.含义义跨国公司司内部贸贸易是指指在跨国国公司内内部展开开的国际际贸易，，及跨国国公司母母公司与与分支机机构之间间，以及及同一体体系子公公司中间间产生的的贸易关关系，也也称为公公司内贸贸易。3.内部部贸易的的范围及及内容涵盖了国国际化生生产体系系所构成成的内部部市场中中流通的的所有商商品和生生产要素素以及与与此相关关联的知知识技术术的国际际传递，，具体而而言，主主要包括括货物交交易和广广义的劳劳务交易易两个组组成部分分。4.特征征⑴内部贸贸易不转转移标的的物的所所有权，，交易的的商品或或劳务并并没有流流向所有有权以外外的企业业⑵内部贸贸易采取取转移价价格的定定价策略略⑶内部贸贸易受跨跨国公司司全球战战略的统统筹规划划，表现现在内部部贸易的的商品数数量、结结构以及及地理流流向等受受跨国公公司长期期发展战战略规划划的控制制与调节节。分支支公司较较少掌握握自主权权。5.内部部贸易对对国际贸贸易的影影响⑴改变了了各国贸贸易的顺顺差与逆逆差的含含义和影影响⑵掩盖了了国际贸贸易中各各国的真真实贸易易关系⑶使东道道国政府府制定贸贸易政策策左右为为难6.内部部贸易理理论（1）关关于内部部化内部化就就是变企企业外部部供需关关系为企企业内部部供需关关系，目目的是为为了克服服市场的的不完全全性和降降低交易易成本。。（2）理理论要点点科斯于1937年率率先提出了了交易成本本的概念，，他认为：：当企业的的市场交易易成本大于于企业内部部的协调成成本时，企企业就会实实现交易的的内部化。。威廉姆森森指出，企企业组织结结构的革新新能够在很很大程度上上减少企业业内部控制制的损失。。内部化理论论的3个前前提：一是是企业面对对的是不完完全市场，，企业经营营的目的是是利润最大大化；二是是中间产品品市场不完完全；三是是企业内部部化市场的的界限超越越国界就产产生了跨国国公司。（3）内部部交易成本本分析通过与出口口贸易生产产方式与许许可证合同同生产方式式产生的交交易成本对对比，内部部化贸易方方式是一种种最佳选择择。但内部部贸易也是是有成本的的，主要包包括以下几几个方面：：激励成本本、信息成成本、约束束成本、讨讨价还价成成本、环境境变化成本本等。7.内部部贸易的利利益（把市场建立立在公司内内部，以内内部市场取取代原来固固定的和不不完全的外外部市场具具有以下收收益）(1)能够够获得协调调业务活动动的利益(2)能够够从公司的的总体利益益出发，通通过差别定定价的策略略充分掌握握市场力量量(3)能够够通过长期期的活永久久性的内部部供需安排排避免外部部市场的不不确定性(4)能够够将买卖双双方所有权权合二为一一，消除知知识资产在在市场转移移中的各种种不确定性性(5)公司司内部贸易易的定价方方式，可以以产生很大大收益8.内部贸贸易的动因因(1)降低低交易成本本(2)提高高交易效率率(3)消除除外部市场场不确定性性(4)防止止技术优势势丧失(5)谋求求转移价格格获取更大大利益(6)增强强公司在国国际市场上上的垄断地地位(7)获得得融资优势势9.公司内内贸易理论论提出的意意义标志着西方方国际直接接投资研究究的重要转转折，它为为跨国公司司参与国际际经济协作作方式的选选择提供了了依据，同同时成为解解释二战后后跨国公司司增长速度度、发展阶阶段和盈利利变动等问问题的理论论依据。8.产品差差异论1.产品品差异论的的内容产品差异论论是指产品品的质量、、性能、规规格、品牌牌和包装等等的不同，，甚至每种种产品在其其中每一方方面都有细细微差别而而形成的由由无数样产产品所组成成的产品系系列，这些些产品产自自不同的国国家，而每每样产品在在各国都有有需求，所所以各国对对同种产品品产生相互互需求，从从而产生贸贸易。2.几个个概念同类产品（（消费时可可以互相替替代的产品品）分为同同质产品（（消费时能能够完全可可以替代的的产品）和和差异产品品（不能完完全互相替替代的产品品）。3.同质质产品国际际贸易的解解释1）许多同同质产品如如水泥、砖砖瓦等，单单位价值很很低，运输输费用对需需求者来说说是总成本本中的较大大部分，因因此，有时时本国有同同样的资源源，但厂商商却到邻近近的或运输输条件便利利的国外去去购买；2）供求的的季节性和和其他突变变因素有时时会使一些些国家进口口那些在其其他时间出出口的产品品。3）由于信信息、政策策以及历史史原因障碍碍导致一些些国家和地地区开展大大量转口贸贸易，其进进出口商品品势必雷同同。4）政府干干预产生的的价格扭曲曲，尤其是是相互倾销销5）跨国公公司的内部部贸易4.差异异产品国际际贸易的解解释产品的差异异性可分为为水平差异异和垂直差差异。水平平差异是指指同一属性性同一档次次的产品，，在规格、、款式上的的差异。垂垂直差异是是指同类产产品在质量量档次上的的差异。产品品的的异异质质性性导导致致产产业业内内贸贸易易的的原原因因，，一一方方面面，，产产品品的的异异质质性性导导致致产产业业内内专专业业化化分分工工，，因因而而产产生生了了产产业业内内贸贸易易；；另另一一方方面面，，消消费费者者的的需需求求是是多多样样性性的的，，这这就就需需要要产产品品差差异异化化，，每每个个产产业业内内，，由由于于产产品品的的质质量量、、规规格格等等的的不不同同而而形形成成了了产产业业差差别别化化系系列列产产品品。。当当不不同同国国家家的的消消费费者者对对彼彼此此不不同同的的产产品品产产生生相相互互需需求求时时，，就就出出现现了了产产业业内内贸贸易易。。产产品品的的差差异异性性是是产产业业内内贸贸易易的的重重要要基基础础。。每每个个国国家家着着眼眼于于某某些些差差别别化化产产品品的的专专业业化化生生产产，，以以获获取取规规模模经经济济。。五、、对对产产业业内内贸贸易易理理论论的的简简评评1.更更符符合合实实际际假设设前前提提更更符符合合当当代代实实际际自由由竞竞争争市市场场不不存存在在产业业内内贸贸易易利利益益来来源源于于规规模模经经济济2.同同时时考考虑虑了了供供给给和和需需求求因因素素供给给方方面面，，厂厂商商处处于于垄垄断断竞竞争争条条件件下下，，产产生生同同类类差差异异性性产产品品，，需需求求方方面面，，消消费费者者偏偏好好多多样样性性导导致致各各国国之之间间消消费费需需求求互互相相重重叠叠。。3.对对发发展展中中国国家家的的重重要要启启示示从规规模模经经济济入入手手提提高高国国际际竞竞争争力力政府府在在产产业业政政策策、、贸贸易易政政策策等等方方面面加加强强干干预预是是十十分分必必要要的的。。9.贸易易引引力力模模型型牛顿顿万万有有引引力力公公式式：：经济济学学家家利利用用万有有引引力力公公式式及及其其基基本本思思想想，，建建立立了了各各种种各各样样的的贸贸易易引引力力模模型型。。在在这这里里，，我我们们介介绍绍丁丁伯伯根根建建立立的的贸贸易易引引力力模模型型：：简··丁丁伯伯根根1903年年出出生生于于荷荷兰兰海海牙牙。。19岁岁（（1992年年））时时，，丁丁伯伯根根考考入入了了荷荷兰兰莱莱顿顿大大学学，，攻攻读读物物理理学学，，23岁岁毕毕业业后后，，经经过过三三年年的的努努力力，，于于1929年年获获得得物物理理学学博博士士学学位位。。但但是是，，就就在在这这时时，，他他的的志志趣趣已已经经不不在在物物理理学学方方面面，，而而转转到到经经济济学学方方面面了了。。简简··丁丁伯伯根根被被誉誉为为经经济济计计量量学学模模式式建建造造者者之之父父，，他他发发展展了了动动态态模模型型来来分分析析经经济济进进程程。。由由于于他他的的科科研研成成就就，，1969年年被被授授予予诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖。。尼可拉斯·““尼可”·丁丁伯根（Nikolaas"Niko"Tinbergen，1907年4月15日——1988年年12月21日）是一位位荷兰动物行行为学家与鸟鸟类学家。1973年他他与卡尔·冯冯·弗利、康康拉德·洛伦伦兹因为在动动物个体和群群体行为的构构成和激发方方面做出了重重大的贡献，，共同获得诺诺贝尔生理学学或医学奖。。10.国家竞竞争优势理论论国家竞争优势势理论国家竞争优势势理论认为，，生产要素、、需求因素、、相关和支持持产业与国内内竞争状态所所构成的不同同组合是一国国在国际贸易易中取得成功功的关键决定定因素。激烈烈的国内竞争争对国际竞争争成功具有特特别重要的意意义，从而获获取国家整体体竞争优势。。国家竞争优势势理论提出的的背景1、20世纪纪70年代，，日本赶超美美国经济，提提高美国国家家竞争力举国国关注。1983年里根根成立国家竞竞争力委员会会，波特是其其中一员，负负责产业竞争争力研究。1991年提提交《国家竞竞争优势》报报告。2、哈佛商学学院浓厚的管管理学传统。。以往理论主主要从经济学学、成本角度度角度，认为为一国只要遵遵循比较成本本原则参与国国际分工就可可获利，各国国利益是一致致的，强调市市场看不见手手的作用。波波特认为各国国、企业之间间存在利益冲冲突，不完全全竞争