2016年黑龙江期货从业资格：期货场基本制度考试试题

2016年黑龙江期货从业资格：期货市场基本制度考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业3、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。2003年7月1日2003年7月10日2003年6月30日2003年7月31日4、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为—时，可以获得最大赢利。14800点14900点15000点15250点5、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A.价差B.基差C.差价D.套价6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A.共同基金B.对冲基金C.商品投资基金D.套利基金7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A.相反B.一般相同C.不一定D.完全相同9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A.自然人B.国有企业C.投机客户D.期货交易所会员10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专科毕业，从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格12、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。1015306013、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。2005016024014、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是。 3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨15、手续费等费用）2010元/吨2015元/吨2020元/吨2025元/吨16、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为—元/克（不计手续费等费用）。203193C.197D.19617、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C.都由集合竞价产生D.都由连续竞价产生18、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力19、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权20、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。6月15日6月18日6月20日6月22日21、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A.3B.5C.10D.2022、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债23、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。2003年7月1日2003年7月10日2008年6月30日2008年4月30日24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A.予以批准B.不予批准C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.予以批准，但应当限制其结算业务范围25、结算准备金余额的计算公式应为_。A.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）B.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）C.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）D.当日结算准备金余额二上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费（等）二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A.波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B.每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C.每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降（或上升）的3个过程组成D.艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律2、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期权D.卖出看跌期权3、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A.期货交易所B.套期保值者C.期货公司D.投机者4、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会5、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国期货业协会D.商品期货交易委员会6、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息7、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B.请求中国证监会公告声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.公告期满后向中国证监会重新申领10、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是。 A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月11、期货从业人员在执业过程中应当（）。A.诚实守信B.勤勉尽责C.坚持公开、公平、公正原则D.对期货交易各方高度负责12、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定13、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用16、按执行时间划分，期权可以分为_。A.看涨期权B.看跌期权C.欧式期权D.美式期权17、期货从业人员应当具备（）。A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能18、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A.给予警告B.没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证19、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的20、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的C.利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的D.期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的21、套期保值者大多是_。A.生产商B.加工商和库存商C.投机商D.金融机构22、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加23、可由期货公司住所地