单县烟草专卖局QC课题多维度降低行政处罚文书出错率

单县烟草专卖局QC课题多维度降低行政处罚文书出错率单县烟草专卖局QC课题多维度降低行政处罚文书出错率单县烟草专卖局QC课题多维度降低行政处罚文书出错率一、小组概况小组名称：单县烟草专卖局巅峰QC小组组长：吴建伟小组人数：7人课题类型：管理型索引QC小组人员一览表姓名性别岗位或专业学历职称组内职务组内分工吴建伟男专卖副局长专卖中级组长领导张梦生男专卖科科长专卖高级副组长活动策划朱保军男法规科科长专卖高级副组长活动策划贾文国男法规员专卖中级组员资料收集李鹏男稽查员专卖中级组员资料收集曹明女综合管理员专卖高级组员统计王峰男案件审理员专卖初级组员数据分析二、选题理由“案卷”作为烟草专卖执法的一种载体，是我们烟草执法过程的记录，也是执法人员执法形象的直接体现。降低形成处罚案卷出错率也就是提高了案卷的质量，不仅能够有效减少执法冲突和行政纠纷，更重要是能够净化卷烟市场，创造良好的卷烟销售环境在2015年度的案卷评查中，我们的成绩不太理想，为此我们选择《多维度降低行政处罚案卷出错率》作为本次QC活动课题。三、现状调查2016年03月，QC小组成员通过查看2015年四个季度的案件评查通报发现,评查成绩分别为91.5、94、93.5、92，案卷质量很不稳定。每份案卷都存在明显的低级错误及修改痕迹。随后QC小组成员对2015年度所有案件进行复查。日期案卷个数错误个数出错比例主体事实和依据适用法律处罚程序案卷规范性其他一季度63812.7%020060二季度76911.8%010080三季度67811.9%000080四季度8278.5%010060三、现状调查经查，“实施和依据”一项中出现的错误为执法人员对照片等证据描述不准确，并不影响证据本身合法性。“案卷规范性”错误为执法人员笔误等书写错误。2016年度案卷出错率及出错点分布图三、现状调查四、目标设定活动目标：在2017年度一、二、三季度的案卷评查中，主体资格、执法程序、法律依据出错率为0，案卷整体出错率低于5%。五、活动进度

为了找出2015年度案卷评查成绩不理想的主要原因，小组采用鱼骨图法对目前县局案卷制作的现状进行了全面分析。六、原因分析被检查人不配合法环人机料案审员审查不细心案值计算不准确询问笔录无模板现场文书制作仓促证据提取不充分询问技巧单一现场照片证明力弱案卷审查不及时文书制作滞后案件出错率高询问内容不全面自由裁量权不熟悉六、原因分析

QC小组于2016年5月中旬对因果图中四个阶段末端因素按重要性和可控性进行了筛选。七、要因确认：序号末端原因重要性程度可控性是否需要确认123451文书制作滞后√可控确认2询问笔录无模板√可控确认3现场文书制作仓促

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不可控不确认4被检查人员不配合

√

不可控不确认5询问技巧单一

√可控确认6询问内容不全面

√

可控确认7证据提取不充分

√

可控确认8案审员审查不仔细

√可控确认9案卷审查不及时

√

可控确认10案值计算不准确

√可控确认11自由裁量权不熟悉

√可控确认12文书归档不及时

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可控确认要因确认一：询问内容不全面细致确认项目对执法人员制作的询问笔录进行验收确认依据询问笔录是案件调查取证的重要环节，是案件形成完整证据链的关键，对笔录中所需要涉及的内容必须要全面细致。县局法规部门对执法人员制作的询问笔录进行了审核查验发现，询问笔录对案情的描述较为简单。案情复杂的案件无法反映案件真实情况的现象尤为严重。结论是要因验收人张梦生材料提供贾文国要因确认二：审查人员审查不够仔细确认项目制作一些存在明显错误的案件文书让审查人员审查确认依据制作了10本每本存在3处明显错误的案卷文书让审查人员进行审查。案卷编号12345678910明显错误发现1处发现1处发现2处发现2处发现1处发现2处发现1处发现2处发现1处发现2处可以看出，审查人员对案件明显错误的地方并不能完全发现。结论是要因材料提供张梦生统计分析王峰要因确认三：对违法所得和案值计算不准确确认项目安排执法人员对一些比较复杂的案件进行违法所得和案值的计算确认依据让6名执法人员分别对3起从简单到复杂的案件进行违法所得和案值的计算。结果，3起全部计算正确的只有1名，算对2起的4人，只算对1起的1人。结论是要因材料提供李鹏统计分析王峰要因确认四：对自由裁量权不熟悉确认项目安排执法人员对一些案例进行行政处罚确认依据让6名执法人员分别对3起不同类型（无证经营、销非、未在）的案件进行行政处罚。结果，有5人不能确认处罚比例（自由裁量权幅度），只有1人全部正确。结论是要因材料提供贾文国统计分析王峰要因确认五：询问笔录无模板确认项目询问笔录模板对询问笔录制作的影响确认依据让10名执法人员分为两组，分别对一起案件进行有模板和无模板的模拟询问笔录制作。结果，无模板5人小组中询问内容不全2人，询问程序不合法3人，合格询问笔录1份，有模板5人小组询问笔录均程序合法，询问内容全面结论是要因材料提供贾文国统计分析王峰要因确认六：案卷审查和文书归档不及时确认项目对已查获案件的案件审查和文书归档过程进行跟踪调查确认依据对查获案件进行跟踪调查发现案件审查比较及时对查获的案件能及时进行审查，但审查后的案件仍能发现错误：文书归档虽然比较滞后，但是仍在程序时效内，主要是案件扫描上传耗时长。结论非要因材料提供王峰统计分析王峰要因确认七：询问技巧单一确认项目安排执法人员进行询问演练确认依据直接进行实际操作，从询问过程中了解执法人员是否掌握多种询问技巧，对“当事人”的故意刁难能否合理合法化解。结果，大部分执法人员能够化解难题并得到所需的信息结论非要因材料提供李鹏统计分析王峰要因确认八：证据提取不充分确认项目查看执法人员制作的证据提取单（照片）确认依据查看执法人员制作的现场检查照片发现，对执法人员亮证、实施检查和涉案现场的描述都是“执法人员对XXX经营场所进行检查时的照片，十分笼统，照片内容不能反映案件真实情况，部分案件照片存在案件事实不符的情况。结论是要因材料提供贾文国统计分析王峰八、制定对策序号要因对策目标措施责任人实施时间1询问内容不全面细致对相关人员进行培训执法人员全面细致制作询问笔录，询问笔录无遗漏指定培训计划，落实专人负责朱保军2016年7月—2016年12月2审查人员审查不够仔细制定考核案件审查流程后，案件出错率低于5%制作案件流转单，对于案卷审查后发现的问题列入考核王峰、张梦生、朱保军2016年7月—2016年12月3对违法所得和案值计算不准确编写计算公式执法人员在计算中有符合各种情况的公式制定各种情况下的违法所得及案值计算公式王峰2016年7月—2016年12月序号要因对策目标措施责任人实施时间4对自由裁量权不熟悉对相关人员进行培训指定培训计划，落实专人负责指定培训计划，落实专人负责朱保军2016年7月—2016年12月5询问笔录无模板制作询问笔录模板执法人员在制作询问笔录过程中有相应模板编写询问笔录模板贾文国、王峰、李鹏2016年7月—2016年12月6证据提取不充分对相关人员进行培训指定培训计划，落实专人负责指定培训计划，落实专人负责朱保军2016年7月—2016年12月八、制定对策

对策实施一：对执法人员进行相关培训2016年9月，县局法规部门对执法人员进行了相关培训1.询问内容中必须呈现的信息和不同情况下所需的有针对性的信息。2.自由裁量权的使用方法和相关法律法规。3.案件调查取证技巧。4.案件询问技巧。此次培训历经四个周，利用每个周周五下午的两个小时进行，并在培训结束后进行了现场模拟询问和案例测验。效果评估：通过此次培训，执法人员掌握了询问中的重点要点，询问笔录中不再出现信息不全等现象；对自由裁量权有了更深入的了解，对各种类型的案件都能够做出正确处罚决定；对取证的照片等有准确的描述，保证该照片对案件事实的证明力九、对策实施

对策实施二：制定考核建立行政处罚案件审查流转单效果评估：极大提高了执法人员和审查人员的认真态度。

对策实施三:编写公式由专卖科编写计算违法所得和案值的计算公式1.违法所得＝（销售价格－批发价格）×涉案卷烟销售数量2.案值＝零售价格×涉案卷烟数量效果评估：执法人员严格按照公式能够准确计算出违法所得和案值。

自2016年10月，县局法规部门加强处罚案卷审查力度，为了更好的让执法人员提升执法水平和案卷制作水平，实行案卷互评和科室复核制度。

每个季度行政处罚案卷整理归档后，各中队案卷互换，并按照省局案评标准记录参评结果上交县局法规部门。

案卷互评结束后，县局法规部门对参及案卷互评的案卷进行复核，并将最终结果反馈各中队整改。对策实施四：加强案卷审查力度

县局法规部门依据案件性质及具体案情制作模板，分别制作以下几种模板：（1）、未在当地烟草专卖批发企业进货询问笔录模板（2）、零售商店类销售非法生产的烟草专卖品询问笔录模板（3）、物流快递类销售非法生产的烟草专卖品模板（4）、托运类无证运输模板（5）、自运类无证运输模板确保在询问笔录制作过程中，有模板可依，降低案件询问笔录制作难度。

对策实施五：制作询问笔录模板

目标值完成情况2017年前三季度的案件评查中未发现主体资格、执法程序、法律依据等影响案件合法性的错误出现出错，三个季度出错率分别为3.9%、4.7%、4.1%。完成设定目标值。经小组人员落实，所出错误为执法人员笔误，不影响案件合法性。十、效果检查日期案卷个数错误个数出错比例主体事实和依据适用法律处罚程序案卷规范性其他一季度7633.9%010020二季度4224.7%010010三季度4824.1%000020十、效果检查2017年第一第二第三季度出错率及出错点示意图