第3章 现代国际贸易理论课件

2023/1/141现代国际贸易理论一、规模经济与差异产品国际贸易理论二、相互倾销国际贸易理论三、外部规模经济与国际贸易四、重叠需求贸易理论五、产业内贸易与产业间贸易的衡量2023/1/1421.规模经济与差异产品一、规模经济与差异产品国际贸易理论（1）规模经济（EconomyofScale）是指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。内部规模经济（Internal）:指厂商的平均生产成本随着其自身生产规模的扩大而下降；外部规模经济（External）:指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。通常所说的规模经济是指内部规模经济。1.规模经济与差异产品2023/1/143大规模生产的经济性来源于生产成本的降低TC=FC+VCVC随规模的扩大而成比例地扩大，FC保持不变AC＝TC/Q=FC/Q+VC/Q规模生产的经济效果在全部企业投资中FC所占比重比较大时，效果比较明显。规模经济多出现于资本密集型产业，在劳动密集型产业中，规模经济的效果不明显。规模生产的经济性刺激企业扩大自己的生产规模。生产规模越扩大，该企业产品的竞争能力越强。2023/1/144（2）差异产品与不完全竞争差异产品是指在设计、品牌等方面明显不同于同质产品，且被消费者认可的产品。差异产品是生产者获得一定程度定价权和超额利润的手段。消费者对差异产品的兴趣来自对较高满足程度的追求。消费者福利水平的提高来自两个方面，消费同一产品的数量越多，其消费的福利总水平越高；消费最接近本人消费欲望的产品，其品种、设计、品牌越多，满足不同消费者消费欲望的可能性就越大。2023/1/1452.规模经济与追求差异产品的矛盾生产者追求差异产品，获得定价权消费者追求差异产品，最大限度地满足需要与规模经济性相矛盾。规模经济：生产规模大、批量大、标准化、低成本差异化：小批量、多品种、多样化、平均成本高2023/1/1463.规模经济、差异产品与国际分工一国同时获得规模经济和消费者对差异产品的追求，国际分工和国际贸易就是最佳的解决办法。国际贸易使厂商的市场规模扩大，规模生产就有了生产保障。大批量的产品分散到各国市场上，在每个市场上，表现为各种产品的小批量供应。在比较利益理论中，贸易的基础是各国存在的技术差异或要素禀赋差异，因而国际分工是确定的。规模经济和差异产品条件下，各国的技术水平相同，国际分工是不确定的。2023/1/147假定世界上只有中美两个国家，都能生产两种产品——飞机和船舶，两国技术水平相同，两个部门都可产生规模经济。AC(百万美元)AC(百万美元)O1050Q820Q202O1080飞机的生产成本船舶的生产成本2023/1/148由图示，如中国生产10架飞机，其AC是2000万美元，如生产50架飞机，其AC是800万美元；美国同样，即生产10架飞机的AC是2000万美元，生产50架飞机AC是800万美元。两国生产飞机的AC的高低不存在生产要素禀赋差异，也不存在技术差异，而是完全取决于生产规模的大小。船舶的情况也类似。在这种情况下，如两国开展贸易，其专业化分工如何确定呢？2023/1/149在规模经济发挥作用的部门，两国的国际分工决定于谁在特定的生产部门中的生产规模较大。如美国在飞机的生产上规模大，则美国在生产和贸易中有价格和成本优势，从而将竞争者排除出该行业。规模生产的经济性，使一国生产趋于完全专业化，生产资源集中于某一个特定的行业，排除了该国在其他产品领域实现规模经济的可能性。如美国在飞机的生产上具有规模优势，中国就可能在船舶的生产上生产规模较大。结论：建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定的。2023/1/1410国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：哪个国家在特定商品的生产上较早实现规模经济，从而排除其他国家进入该行业的可能性，这是一个历史的经济发展过程——FirstMoverAdvantage起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通过双方达成“协议分工”，在不同的产品上实现规模经济——小岛清后起国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部门。2023/1/14114.差异产品条件下的规模经济与国际贸易建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须由国际贸易作为补充，否则，规模经济效果就难以实现。比较利益理论主要解释产业间的贸易，如在第一产业中和第二产业之间的贸易，这种贸易形式称为“产业间贸易”（Inter-industryTrade）。由于差异产品的出现，特别是同类产品内部所进行的贸易，就不再是传统的贸易形式，而是表现为“产业内贸易”（Intra-industryTrade）。产业内贸易是指同一个产业内部差异甚至是非差异产品之间的国际贸易。2023/1/1412如图美中间的贸易有两种类型：产业间贸易，美向中出口小麦，而从中国进口布；产业内贸易，即美向中出口不同于中国的布，同时中国向美国出口不同于美国品种的中国的布。中国美国布的贸易小麦的贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易和产业间贸易的区别产业内贸易工业化国家的产业内分工——关注生产特定产业的产品或产品组合2006的数据“反驳”RicardoandHeckscher-Ohlin产业内贸易贸易的理由-同质性商品临近边境的低运输成本

季节性因素贸易的理由-异质性商品

国内的制造商没有考虑到少数人的偏好

贸易国家之间的重叠需求

差异化产品相关联的规模经济（特定型号）2023/1/14155.产业内贸易理论的意义建立在规模经济基础上的产业内贸易理论是20世纪70年代中期之后发展起来的，其代表人物有兰卡斯特（Lancaster）、格鲁贝尔（Grubel）、斯彭司（Spence）、迪格西特（Dixit）、斯蒂格里茨（Stiglitz）、克鲁格曼（Krugman）等。PaulKrugmanAvinashK.Dixit

HerbertG.Grubel

MichaelSpenceJosephE.Stiglitz2023/1/1416产业内贸易理论表明，即使各国间有相同的生产要素禀赋，也并不构成存在利益冲突的条件，相反各国可通过产业内贸易形成互补的差异产品贸易关系。国家之间，贸易的相互依赖代替了相互竞争和冲突，自由贸易有了更多存在基础。产业内贸易理论的出现，使国际贸易理论进入了新的发展阶段。传统贸易理论，建立在技术差异基础上的和要素禀赋差异基础上的比较利益理论，都以完全竞争为基本分析前提。建立在规模经济基础上的新国际贸易理论则涵盖市场不完全竞争的前提。规模经济排除了小企业进入的可能性。改变了国际贸易理论的前提条件二、相互倾销国际贸易理论2023/1/1417Brander&Krugman,1983，“国际贸易的相互倾销模型”

倾销指不完全竞争企业以低于本国市场的价格向国外销售商品倾销是一种价格歧视相互倾销国际贸易理论认为，单纯的企业占领市场、获取最大限度利润的行为，也会导致国际贸易产生。2023/1/14181.不完全竞争条件下企业的市场定价QmQPmDMRACMCO在不完全竞争的市场条件下，企业能通过较大规模的生产获得规模经济效果。寡头垄断或垄断企业的市场份额足以影响P，当增加生产达到规模经济时，为将增加的产品销售出去，不得不降低商品P。如图：不完全竞争企业所面临的需求曲线D向右下方倾斜，表明增加商品的市场供应时，必须降低商品P。边际成本曲线MC和边际收益曲线MR的交点，为企业生产的最佳点，此时企业利润最大化的商品定价为Pm。由于企业规模经济效果，其AC向右下方倾斜。2023/1/14192.倾销与对外贸易不完全竞争企业为达到规模经济效果，希望销售更多商品，但当国内市场上占有一定市场份额后，市场很难扩展，这类企业会在保持国内市场价格不变的情况下，以较低的价格向国外销售商品，形成“倾销”。不完全竞争企业要采取倾销战略，必须具备两个条件：一是该行业必须是不完全竞争的；二是市场必须是分割的。市场分割的差别价格——垄断者将不同的购买者分割开，形成各子市场；然后将总销售量分配到各子市场按不同的价格出售。市场分割的两个条件：

①市场能被有效地分割开；

②各子市场有不同的需求价格弹性。市场分割的均衡条件：MC=MR1=MR2==MRn1,2,,n—各子市场例题[]:

假定在没有进行市场分割以前，某垄断企业所面临的需求函数和成本函数分别为：

Q=25－0.25P(或P=100－4Q)

TC=50+20Q[1]求市场未分割前的利润。解：已知

P=100－4Q

TC=50+20Q则：TR=P•Q=(100－4Q)Q=100Q－4Q2

MR=dTR/dQ=100－8Q

MC=dTC/dQ=20

MR=MC

100－8Q=20

Q=10代入P=100－4Q，得：P=60

T=TR－TC=P•

Q－(50+20Q)=350如果该垄断企业可以将市场分割为两个独立的市场，在这两个子市场所面临的需求函数分别为：

Q1

=16－0.2P1→P1=80－5Q1

Q2=9－0.05P2

→P2=180－20Q2[2]求市场分割后的利润。解：∵

Q1+Q2=(16－0.2P)

+(9－0.05P)=25－0.25P

=Q∴TC=50+20Q=50+20(Q1+Q2)

TR1=80Q1－5Q12

MR1=80－10Q1

TR2=180Q2－20Q2²MR2=180－40Q2

MC=MR1=MR220=80－10Q1=180－40Q2

Q1=6P1=50

Q2=4P2=100

T=TR－TC=P1•

Q1+P2•

Q2－TC=450如果该垄断企业可以将市场分割为两个独立的市场，在这两个子市场所面临的需求函数分别为：

Q1

=16－0.2P1→P1=80－5Q1

Q2=9－0.05P2

→P2=180－20Q2[2]求市场分割后的利润。解：∵

Q1+Q2=(16－0.2P)

+(9－0.05P)=25－0.25P

=Q∴TC=50+20Q=50+20(Q1+Q2)

TR1=80Q1－5Q12

MR1=80－10Q1

TR2=180Q2－20Q2²MR2=180－40Q2

MC=MR1=MR220=80－10Q1=180－40Q2

Q1=6P1=50

Q2=4P2=100

T=TR－TC=P1•

Q1+P2•

Q2－TC=450[3]求市场分割后两个子市场的需求价格弹性。解：已知P1=80－5Q1

P2=180－20Q2则：Q1=16－0.2P1

Q2=9－0.05P2∵Q1=6P1=50

Q2=4P2=100

dQ1/dP1

=－0.2dQ2/dP2

=－0.05∴|E1|=|dQ1/dP1|•

P1/Q1=0.2×50/6=1.67|E2|=|dQ2/dP2

|•

P2/Q2=0.05×100/4=1.25市场分割前后之比较市场分割前：

Q=10P=60

T=10×60－(50+20×10)=350市场分割后：

Q1=6P1=50|E1|=1.67

Q2=4P2=100|E2|=1.25

T1=6×50－(50+20×10)/10×6=150

T2=4×100－(50+20×10)/10×4=300

T=150+300=450

结论：需求价格弹性低的子市场定高价，需求价格弹性高的子市场低定价，可以使总利润增加。【例】假定一个具有市场势力的企业，在国内销售一万单位产品，并在国外销售一千单位产品。现该厂商将该产品在国内的售价定为200美元，在国外卖150美元。如该企业要增加1个单位产品的生产，它卖到哪个市场能够获得“最大限度的利润”呢？2023/1/1427如卖国内，增加1个单位销售，假设降低1美分，P=199.99美元，多卖1件商品增加的收入是199.99美元。但国内市场上所有产品P都降到199.99美元，厂商从原来10000件产品的销售中，总收入减少100美元。企业从增加1单位产品的销售中，只多收入99.99美元。如将增加的1个单位倾销到国外，其价格也降低1美分，P=149.99，企业多获得149.99美元，由于降价减少收入10美元，在国外市场上多销售1单位产品所得到的净增收入是139.99美元，比销在国内多收入40美元。因此，将增加的商品倾销到国外比销在国内市场能够获得较多的利润。可见，倾销是符合不完全竞争企业获取最大限度利润的原则的。2023/1/1428PP’200150DMCDfMRfMRMCQQOO左图D线是厂商在国内面临的需求曲线，由于该厂商具有较大的控制市场价格的能力，对市场价格影响较大，D线比较陡峭。为增加商品销售，降低单位产品售价对厂商收入的影响相当大。右图表示该厂商在国外面临的需求曲线，由于该厂商在国外市场上销售量较小，因而其影响价格的能力有限，需求曲线较平坦，其增加1单位商品销售所引起的总收入减少量不大。2023/1/1429不完全竞争厂商为获取最大利润，更倾向于将增加的产量销到国外而非国内市场。对不完全竞争厂商而言，无论是将增加的产品销到国内还是国外，规模经济效果已经获得。因此，一方面增加产量可以得到平均成本降低的利益，另一方面，企业为获取最大利润，需要控制产品在国内市场上的销售量，从而更倾向于将产品销往国外市场。这就产生了倾销，进而形成了对外贸易。2023/1/14303.相互倾销与国际贸易不完全竞争的厂商为获取最大限度的利润，在存在国内和国外两大市场的条件下，为了控制国内市场上的销售量，将产品倾销到国外市场。如各国都存在着类似的市场结构，则每个国家的不完全竞争厂商都会采取类似的价格战略，形成相互倾销的国际贸易格局。2023/1/1431【例】假定日本和美国的汽车生产部门都是不完全竞争厂商，各有两家厂商。这些厂商在本国占有较大的份额，且各厂商的MC相同，如在本国市场上增加销售，都要降低市场价格，压低利润水平。日本的厂商将汽车倾销到美国市场，同时美国厂商将汽车倾销到日本市场，形成相互倾销格局。一般在国外比在国内的卖价要低。由于外国厂商在对方市场上份额较小，是价格的接受者，两国企业在对方市场上的卖价服从于进口方企业确定的P，由于MC相同，所以根据利润最大化原则制定的P也相同，进而两国同一质量的汽车在两国的P也相同。厂商将产品销往国外有运输成本，所以其出口价格低于本国价格。但只要企业净增收入不低于将这一增加的产量销在国内市场的净增收入量，企业就会将产品倾销到国外。因此，国际贸易会由于不完全竞争企业对获取最大限度利润的追求而产生。三、外部规模经济与国际贸易2023/1/14321.外部规模经济的源泉当一国某产业的规模扩大时，该产业中各企业的AC下降。外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设备及供应的专门化、共同生产要素的使用、技术外溢。2.外部规模经济与国际贸易【例】假设两个国家——瑞士和泰国瑞士拥有外部规模经济AC相对较低。泰国的人均工资水平较低但规模太小生产成本高于瑞士。一定生产规模以后其产品的成本才会低于瑞士2023/1/1433ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量C0DwO曲线ACs和ACt分别表示瑞士和泰国生产手表的AC线。AC随行业的产出水平增加而下降，说明具有外部规模经济。泰国的平均工资水平低，因而在同样的产出水平上其AC比瑞士低。但是由于瑞士的手表工业发展较早，该国已经形成行业优势，达到了规模经济的水平，AC降到C1；而泰国的手表行业刚刚起步，其平均成本为C0，高于瑞士，由此，瑞士向泰国出口手表。C1在有外部规模经济的产业，具有先行优势(FirstMoverAdvantage)领先一步竞争优势取决于历史的原因2023/1/14343.外部规模经济与学习曲线泰国手表行业发展初期AC高于瑞士，表明行业的规模优势是一个历史积累的结果。也表明，后起国家经过一段时间的“学习”也可能学会某些特定知识，在某种外力的作用下，会积累起整个行业规模经济的条件，获得规模经济效果和比较优势。行业累积产量AC平均成本如考虑到时间因素，由于一国某产业累积产量增加，产业内各厂商不断积累生产技术和知识而产生的产业内各企业平均成本下降的现象，称为动态规模经济，可用学习曲线（LearningCurve）表示。学习曲线即描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线。学习曲线2023/1/1435四、重叠需求贸易理论（OverlappingDemandTheory）1.收入水平与需求水平一国的需求水平取决于人均收入，正相关关系。如两国平均收入水平相近，则需求结构也必定相似；如两国的收入水平相差很大，则需求结构也必存在显著的差异。两国之间的需求结构越接近，则进行贸易的基础也就越雄厚。通过贸易出口来扩大其产品的需求，获取更多利润2023/1/14362.代表性需求与规模经济反映一般收入水平的需求称为“代表性需求”。因为代表性需求代表了一国对各类产品需求中规模最大的部分的需求量，厂商为实现生产的规模经济，总是瞄准本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模。3.重叠需求与国际贸易当每国厂商都追求本国代表性需求时，该国的非代表性需求就难以在国内得到满足，因而需要借助国际贸易实现。通过国际贸易，本国生产的以满足代表性需求的产品生产规模也会随之扩大，从而规模经济效果更加明显。这种国际贸易或相互贸易不是无条件的，它只有在收入水平相近的国家之间才可能存在，因为它们有相近或重叠的需求部分。重叠需求理论经济学家StaffanLinder

厂商生产在国内有很大市场且具有潜在出口价值的商品。具有潜力的出口市场是那些需求偏好与本国消费者相似的国家

消费者的偏好与他们的收入相关highincome–demandhigherqualitygoods;luxurieslowincome–demandlowerqualitygoods;necessities

穷国与富国之间的贸易受限是由于两者之间的重叠需求缺乏2023/1/1438五、产业内贸易与产业间贸易的衡量1.国际贸易商品分类联合国《国际贸易标准分类》（StandardInternationalTradeClassification，SITC）将国际贸易商品分为10大类：0、食品及主要供食用的活动物；1、饮料及烟类；2、除燃料以外的原材料、非食用原材料；3、矿物油、润滑油及有关原料；4、动植物油脂；5、化学品及相关产品；6、主要按原料分类的制成品；7、机械和运输设备；8、杂项制品；9、未分类的其它产品。习惯上把0－4类产品称为初级产品，5－9类产品称为制成品。2023/1/1439商品编码：03

062491位数含义：章税（品）目56