NO采购管理制度

（管理制度）NO采购管理制度第十二章采购管理制度采购是现代物流链中的一个基础环节它的管理状况关系着整个物流链的进程关系着企业最终产品的质量因此搞好公司的采购管理工作对整个公司的生产活动的进行至关重要具体做法包括一采购工作管理目标表12-1采购管理目标与内容表目标内容1、配合营业目标2、增加资金预算灵活度正确计划用料3、减少呆滞料的产生4、加强用料控制5、便于存量管理1、强化重点管理效果2、提高存货周转率适当存量管理3、适时适量的供料4、适量的库存5、提高库位使用率1、适质适量强化采购管理2、适价适时3、充分掌握市场行情4、和供料厂保持良好关系1、消除料账差异发挥盘点功效2、确保材料量1、强化验收管理确保产品质量2、增加材料的使用性1、确保材质2、安全维护仓库发挥储运功能3、合理的储存成本4、正确的收发作业1、采购或自制的合理性2、以旧换新物尽其用3、积极开发替代品更低成本4、余料再使用5、防止滞料发生6、降低采购储存成本7、提高人员工作效率1、资金灵活运用合理处理滞废料2、避免无谓损失3、增加储位的有效空间二物料与采购管理系统（一）材料分类编号1、原料物料的划分2、常备料与非常备料划分3、编号原则设定（二）存量控制1、管理基准设定2、用料差异管理（三）请（采）购作业1、请购方式设定2、请购部门设定3、请购手续及权限4、请购进度控制5、供应厂商的选择与资料建立6、采购方式设定7、询价议价及订购作业8、采购进度控制9、采购核决权限10、进口事务作业11、厂商交货异常处理（四）验收作业1、收料作业规定2、超短交料处理3、检验规范设定4、检验结果处理5、材料退货处理（五）仓储作业1、仓位规划2、料位及料品标示3、账务处理4、盘点周期方式及异常处理5、仓库安全管理措施（六）领料发料作业1、材料领用规定2、以旧换新规定3、材料退库作业4、外协加工料交运管理（七）成品仓储管理1、仓位规划2、缴库核点3、出货控制4、退货处理5、滞成品管理（八）滞料废料管理1、滞料废料定义2、滞料废料的处理三物料与采购管理工作内容表12－2物料与采购管理工作内容表人员工作内容1、请购方式与存量基准的设定2、生产用料的统计及预估物控3、生产用料的请购与余料转用4、进料异常与生产管理采购协调处理1、建立供应商与价格记录2、采购方式的设定及市场行情调查3、询价比价议价订购作业采购4、交料进度控制与逾交督促5、进料质量数量异常处理6、内外销差价退税资料提供7、付款整理审查1、外协厂商开发与签约2、建立外协厂商与工缴记录3、外协产量交货期尾期控制外协4、外协用料出厂管理5、外协品的质量异常处理6、外协用料与工缴结算1、进厂材料外协品点收及不合格品退回2、材料发放批号管理余料提报3、材料保管及账务处理材料组4、库位规划整理与安全维护5、滞料及有价值废品的库存提报6、库存盘点与账物核对7、提供有关库存动态资料1、成品缴库的点收核对2、成品出库交运处理3、成品保管及账务处理4、成品库位规划整理与安全维护成品组5、库存盘点与账物核对6、滞存品库存提报7、提供有半成品库存资料8、公司必备管理制度第十二章采购管理制度四标准采购作业程序“请购案件“厂商资料“采购记录办妥后，依核决权限，呈核订购详细作业程序及要点如：（一）采购作业程序及要点表12-3采购作业程序及要点表程序要点1、请购单各栏填写是否清楚2、按分配原则分派请购案件3、急件优先分派办理接件分发4、无法在需用日期办妥者利用交货期联络单通知请购部门5、撤销请购单应先送办理1、交货期无法配合需用日期时联络请购部门2、充分了解请购材料的品名规格3、急件或需用日期接近者应优先办理4、向厂商详细说明品名规格质量要求数询价量扣款规定交货期地点付款办法5、同规格产品有几家供应商均应询价6、有否其他较有利的代用品或对抗品7、应对同规格不同厂牌做比较8、是否有必要办理售后服务及保修年限9、新厂商产品是否需经检验试用比价议价1、厂商的供应能力是否能按期交货质量确认2、是否殷实可靠的生产厂或直接进口商3、其他经销商价格是否较低4、经成本分析后设定议价目标5、是否必要向厂商索取型录比较6、价格上涨下跌有何因素7、是否必要开发其他厂商或转外购8、规定几万元以上的案件呈副经理议价或设定议价目标1、请购单上应详细注明与厂商议定的买价条件2、买卖惯例需超交者应注明呈核3、现场选用较贵材料时联络请购部门述明原因4、按核决权限呈核1、需预付定金内外销价需办退税或规定多少金额以上或有附带条件等应制订买卖合同订购2、再向厂商确认价格交货期质量条件3、分批交货者在请购单上盖分批交货单4、订购单采用联络函式传真机寄交厂商无法按需用日期交货的案件联络请购部门1、约交日期前应再确认交货期2、无法在约交日期前交货时联络请购部催交门并列入交货期异常控制表内催办3、已逾约交货日期尚未到货应加紧催交1、发票抬头及内容是否相符2、发票金额与请购单价格是否相等3、是否有预付款或暂借款应处理4、是否需要扣款整理付款5、需要办退税的请购单转告退税部门6、以内销价采购供外销用材料应先收齐退税同意书方可办理付款1、收件2、按分配原则指派经办人3、核对品名4、核对规格对5、核对数量6、核对需要日期询价1、选择询价对象及地区2、询价3、整理报价资料4、确认请讲内容5、寻找对抗品6、选择开发对象7、询价索样8、整理对抗品资料及样品送样9、整理检验结果1、调查市场行情2、核对资金预算3、选择议价对象4、研拟底价5、研议采购条件6、议价或公开比价7、填写上次报价记录核8、估算海空运费9、估算保险费10、核对付款条件11、比较交货期限12、检查卸货条件13、估算关税14、按核决权限呈核1、缮打输入许可证申请书2、缮写用途说明书3、备妥签证必要文件4、提案申请签证5、签证专案申请作业缮造申请书及附件度量衡器无线电器材汇整理必要文件提案申请6、申请结汇7、整理结汇文件8、核对签证结汇文件9、修改输入许可证或信用证作业1、洽订保率2、投保缴交保险费3、洽订特约船公司及运费投保船务4、指定船舶公司5、交涉货柜使用期限6、核算运费7、缴交运费8、处理大宗材料船务1、督促预定装船期2、申请工业用证明3、申请分期缴税4、申请预保火险及动产抵押5、督促装运文件6、确认船期装运7、整理装运文件8、申请管理品放行证9、联络及安排卸货10、确认船代理11、确认公证处（所）12、联络交货期异常修改L/C1、银行背书2、办理担保提货3、整理文件报关报关提货4、缴税提货5、收料1、核对材料检验报告2、填写索赔记录单3、向保险公司船公司索赔索赔4、向供料厂商索赔5、办理退货掉换作业1、督促收料单2、控制长期合同的交货3、控制外购资金跟催4、整理采购案件5、计算卸货延滞费及奖金6、办理退汇五标准采购作业细则（一）请购第一条请购部门的划分各项材料的请购部门如下：常备材料：生产管理部门预备材料：物料管理部门非常备材料：（1）订货生产用料生产管理部门（2）其他用料使用部门或物料管理部门第二条请购单的开立、递送1、请购经办人员应依存量管理基准、用料预算，参酌库存情况开立请购单，并““请购案件寄送清单”送采购部门。2一单多品方式，提出请购。3、紧急请购时，由请购部门于“请购单”“说明栏”注明原因，并加盖“紧急采购”章，以急件卷宗递送。4“请购单“试车检验”及“预定试车期限”。5“请购单”提出请购。表12-4材料请购单部门年月日填制材料材核新核定请购估计估计预算规范部门料编号对旧名称数量数量单价总价月份别码废需用日期年月日用途字第备注请料单号第三条免开请购单部分1“总务用品申请单委托总务部门办理，但其核决权限另订，其列举如下：（1）贺奠用物品花圈花篮礼物等（2）招待用品饮料香烟等（3）书报<含技术性书籍及定期刊物>、名片、文具等（4）打字、刻印、报表等。2、零星采购及小额零星采购材料项目。第四条请购核决权限1、内购（1）原物料：①请购金额预估在1万元以下者，由科长核决。②请购金额预估在1万元至5万元者，由经理核决。③请购金额预估在5万元以上者，由总经理核决。（2）财产支出①请购金额预估在2000元以下者，由科长核决。②请购金额预估在2000元至2万元者。由经理核决。③请购金额预估在2万元以上者，由总经理核决。（3）总务性用品①请购金额预估在1000元以下者，由科长核决。②请购金额预估在1000元至1万元者，由经理核决。③请购金额预估在1万元以上者，由总经理核决。附注：凡列入固定资产管理的请购项目应以“财产支出”核决权限呈核。2、外购：（1）请购金额预估在10万元（含）以下者，由经理核决。（2）请购金额预估在10万元以上者。由总经理核决。第五条请购案件的撤销1“请““撤销的戳记及注明撤销原因。2、采购部门办妥撤销后，依下列规定办理：（1）采购部门于原请购单加盖撤销章后送回原请购部门（2）原“请购单”已送物料管理部门待办收料时，采购部门应通知撤销，并由物料管理部门据以将原请购单退回原请购部门（3）原请购单未能撤销时，采购部门应通知原请购部门。（二）一般采购规定第六条采购部门的划分1、内购：由国内采购部门负责办理。2、外购由国外采购部门负责办理，其进口庶务由业务部门办理。3、料，必要时由经理或总经理指派专人或指定部门协助办理采购作业。第七条采购作业方式利的方式进行采购：（1（2）长期报价采购：凡经常性使用，且使用量较大宗的材料，采购部门应事先选定厂商，议定长期供应价格，呈准后通知各请购部门依需要提出请购。第八条采购作业处理期限通知各有关部门以便参，考遇有变更时，应立即修正。（三）国内采购作业处理第九条询价、比价、议价1、采购经办人员接获“请购单（内购）”后应依请购案件的缓急，并参考市场三家以上的供应商办理比价或经分析后议价2、若厂商报价的规格与请购材料规格略有不同或属代用品者，采购经办人员应检查所附资料并于“请购单”上予以证明，经主管核准后先让使用。部门或请购部门签注意见后呈核3、属于买卖惯例超交者（如最低采购量超过请购量），采购经办人员于议价后，应于请购单“询价记录栏”中注明，经主管签认后呈核。4、对于厂商的报价资料经整理后，经办人员应深入分析后，以电话等联络方式向厂商议价。5、采购部门接到请购部门以电话联络的紧急采购案件，主管应立即指定经办人员先进行询价、议价，待接到请购单后，按一般采购程序优先办理。6、“试车检验”的采购条件，采购经办人员应于“请购单”注明与厂商议定的付款条件呈核。第十条呈核及核决1、采购经办人员询价完成后，在“请购单”上详填询价或议价结果及拟订“订购厂商交货期限“报价有效期限核。2、采购核决权限见表12-5表12-5采购核决表采购类别核决限额采购核决权限列属统购项目的原料物不论金额多少经理>总经理料包括燃料非属统购项目的原料物不论金额多少经理>总经理料包括燃料8000元以下采购主管()8001元至100000元经理直接核决的非生产器材100000元以上经理>总经理8000元以下采购主管))8001元至20000经理直接核决的生产器材20001元以上经理>总经理8000元以下采购主管庶务用品8001元至50000经理直接核决50001元以上经理>总经理附注：凡列入固定资产管理的采购项目应以“财产支出”核决权限呈核。第十一条订购1、采购经办人员接到经核决的“请购单”后，应以“订购单”向厂商订购，并以电话或传真确定交货<到货>“送货单上注明“请购单编号”及“包装方式”。2、若属分批交货者，采购经办人员应于“请购单”上加盖“分批交货”章以资识别。3、采购经办人员使用暂借款采购时，应于“请购单”加盖“暂借款采购”章，以资识别。第十二条进度控制及事务联系1、国内采购部门应分询价、订购、交货三个阶段，以“采购进度控制表”控制采购作业进度。2、采购经办人员未能按既定进度完成作业时，应填制“进度异常反应单”“异常原因“预定完成日期购部门意见拟订对策处理。第十三条整理付款1“请购单连同“材料检验报告表（其“材料检验报告表“免填材料检验报告表采购部门，经与发票核对无误于翌日前由主管核章后送会计部门。会计部门应于结账前，办妥付款手续。如为分批收料的，“请购单（内购）”的会计联须于第一批收料后送会计部门2、内购材料须待试车检验的其订立合同部分依合同规定办理付款未订合同部分依采购部门呈准的付款条件整理付款3、短交应补足的请购部门应依照实收数量进行整理付款4、超交应经主管核示方能依照实收数量进行整理付款否则仅依订货数付款（四）境外采购作业处理（含进口事务、关务）第十四条询价比价议价1、外购部门依请购单外购的需求日及急缓件加以整理并依据供应厂商资料并参考市场行情及过去询价记录以电话或传真方式进行询价作业但因特殊情况独家制造或代理等原因应于请购单外购注明外原则上应向三家以上供应厂商询价比价或经分析后议价2、请购的材料规范较复杂时外购部门应附上各厂商所报材料的重要规范并签注意见后再让请购部门确认第十五条呈核及核决1、比价议价完成后外购部门应填制请购单外购拟订订购厂商预定装船日期等连同厂商报价资料送请购部门依采购核决权限核决2、核决权限（1）采购金额以CIF美元总价折合在元含以下者由经理核决（2）采购金额以CIF美元总价折合超过元以上者由总经理核决3、采购案件经核决后如发生采购数量金额的变更时请购部门应依更改后的采购金额所需的核决权限重新呈核但若更改后的核决权限低于原核决权限时仍应由原核决主管核决第十六条订购与合同1、请购单外购经核决送回外购部门后即向厂商订购并办理各项手续表12-6物资境外请购单厂商：电话：地址：请购单编号：项次物资编号品名规格单位数量单价合计交货日期交货地点注交意易事条项款审核：经办：2、需与供应厂商签订长期合同者外购部门应以签呈及拟妥的长期合同书依采购核决权限呈核后办理第十七条进度控制及异常处理1、外购部门应以请购单外购及采购控制表控制外购作业进度2、外购部门在每一作业进度延迟时应主动开立进度异常及反应单记明异常原因及处理对策据此修订进度并通知请购部门3、外购部门于外购案件装船日期有延误时应主动与供应厂商联系催交并开立进度异常反应单记明异常原因及处理对策通知请购部门并依请购部门意见处理第十八条进口签证前请购单外购核准后的专案申请1、专案进口机器设备的申请专案进口机器设备时外购部门应准备全部文件申请核发输入许可证申请函中并应请求国贸局在输入许可证加盖国内尚无产制的戳记及核准章以便进口单位凭以向海关申请专案进口及分期缴税2、进口度量衡器及管理物品时外购部门应于申请输入许可证之前准备报价单及其他有关资料送进口单位向政府机关申请核准进口。第十九条进口签证外购材料订购后外购部门应立即检具请购单外购及有关申请文件以申请外汇处理单需在一星期内办妥结汇时加填紧急外购案件联络单送进口单位办理签证进口单位应依预定日期向国贸局办理签证并于输入许可证核准时通知外购部门。第二十条进口保险1FOBFASCNF条件的进口案件进口单位应依请购单外购外购部门指示的保险范围办理进口保险。2、进口单位应将承保公司指定的公证行在请购单外购上标示以便货品进口必须公证时进口单位凭以联络该指定的公证行办理公证。第二十一条进口船务1FOBFAS的进口案件进口单位船务经办人员于接获请购单外购时应视其装运口岸及装船期限并参照航运资料原则上选定三家以上船公司或承揽商以便进口货品可机动选择船只装运2、进口单位船务经办人员应将所选定的船公司或承揽商品名称提供给进口结汇经办人员在信用证开发申请书上列明作为信用证条款向发货人指示装船。3、如因输出口岸偏僻或因使用部门急需为避免到货延误外购部门应于请购单外购上注明避免信用证指定船公司而由发货人代为安排装船。第二十二条进口结汇进口单位应依请购单外购标示的间发信用证日期办理结汇并于信用证开出后以开发快报通知外购部门联络供应厂商第二十三条税务1、免货物税及工业用证明的申请（1）进口的货品可申请免货物税的外购部门应于输入许可证核准后检具必需文件向税捐处申请经取得核准函后向海关申请免货物税（2）除免凭经济部工业局证明办理具结免税进口的项目外其他属于免税规定的人造树脂类材料外购部门应于开发信用证后检具必需文件向经济部工业局申请非供塑胶用证明以便于报关时据此向海关申请依工业用物品税率缴纳进口关税2、专案进口税则预估及分期缴税的申请和办理外购部门应于进口前检具有关文件凭以向海关申请税则预估等核准后并办理分期缴税及保证手续第二十四条输入许可证信用证的修改供应商成本公司要求修改输入许可证或信用证时外购部门应开立信用证输入许可证修改申请书经呈核后检具修改申请文件送进口事务科办理第二十五条装船通知及提货文件的提供1、外购部门接到供应商通知有关船名及装船日期时应立即填制装船通知单分别通知请购部门物料管理部门及有关部门2、外购部门收到供应商的装船及提货文件时应检具输入许可证及有关文件以装运文件处理单先送进口单位办理提货背书3、提货背书办妥后外购部门应检具输入许可证及提货等有关文件以装运文件处理单办理报关提货4、管理进口物品放行证的申请进口管理物品时外购部门应在收到装运文件后检具必需文件送政府主管机关申请进口放行证或进口护照以便据此报关提货第二十六条进口报关1、关务部门收到请购单外购及报关文件时应视买卖保险及税率等条件填制进口报关处理单连同报关文件委托报关行办理报关手续同时开立外购到货通知单含外购收料单送材料库办理收料2、不结汇进口物品进口单位邮寄包裹则为总务部门应于接获到货通知时查明品名数量等资料并经外购部门确认需要提货者再进行办理报关提货如系无价进口的材料补运赔偿及退货换料等报关时关务部门应开立外购到货通知单含外购收料单通知收货部门办理收料而属其他材料及物品则由收件部门于联络单签收后送处理部门处理3、关税缴纳前进口单位应确实核对税则税率后申请暂借款缴纳4、海关估税的税率如与进口单位估列者不符时进口单位应立即通知外购部门提供有关资料于海关核税后天内以书面向海关提出异议申请复查并申请暂借款办理押款提货押款提货的案件进口单位应于进口报关追踪表记录以便督促销案5、税捐记账的进口案件进口单位应依请购单外购于报关时检具必需文件办理具结记账并将记账情况记入税捐记账额度记录表及税捐记账额度控制表6、船边提货的进口材料进口单位应于货物抵港前办妥缴税或记账手续以便船只抵港时即时办理提货。第二十七条报关进度控制关务部门应分报关验关估税缴税放行五阶段以进口报关追踪表控制通关进度第二十八条公证1、各公司事业部应依材料进口索赔记录及材料特性等因素研判材料项目如外购散装材料通知进口单位于材料进港时会同公证行前往公证2、外购材料于验关或到厂后发现减损而合于索赔条件者进口单位应于接获报关行或材料库通知时联络公证行办理公证3、进口货品办理公证时进口单位应于公证后配合索赔经办时效索取公证报告分送有关部门第二十九条退汇1、外购部门依进口材料的装运情况判断信用证剩余金额已无装船的可能时应于提供报关文件时提示进口单位并于进口材料放行及输入许可证收回后开立信用证退汇通知单连同输入许可证送进口事务科办理退汇2、退汇金额较大但信用证未逾有效期限者外购部门应向供应厂商索回信用证正本送进口单位办理退汇第三十条索赔1、外购部门接到收货异常报告材料检验报告表或公证报告等时应立即填制索赔记录单连同索赔资料交索赔经办部门办理2、以船公司或保险公司为索赔对象者由进口单位办理索赔以供应厂商为索赔对象时由外购部门办理索赔3、索赔案件办妥后索赔记录单应依原采购核决权限呈核后归档第三十一条退货或退换1、外购材料必须退货或退换时外购部门应适时通知进口单位依政府规定期限向海关申请2、复运出口进口的有关事务外购部门应负责办理其出口进口签证船务保险报关等事务则委托出口单位及进口单位配合办理3、退换的材料进口时依本节有关规则办理（五）价格及质量的复核第三十二条价格复核与市场行情资料提供1、采购部门应调查主要材料的市场与行情并建立厂商资料作为采购及价格审核的参考2、采购部门应就企业内各公司事业部所提重要材料的项目提供市场行情资料作为材料存量管理及核决价格的参考第三十三条质量复核采购单位应就企业内所使用的材料质量予以复核如材料选用质量检验等第三十四条异常处理审查作业中若发现异常情况采购单位审查部门应立即填制采购事务意见反应处理表或附报告资料通知有关部门处理（四）附则第三十五条本办法呈总经理核准后实施增设修订亦同六、公司采购规程（一）请购单第一条请购应按照存量管制基准和用料预算的有关规定并参考库存情形开列请购单逐项注明材料名称规格数量需求日期及注意事项经本部门主管审核后按规定逐级呈核并编号最后送采购部门第二条来源与需用日期相同的物品材料可以一单多品方式提出请购第三条特殊情况需按紧急请购办理时可在请购单备注栏注明原因以急件递送第四条作业福利用品由物管部门按月实际耗用状况并考虑库存条件填具请购单办理请购第五条以下总务性物品可免开清单而以总务用品申请单委托总务部门办理主要包括贺电用物品招待用品和书报名片文具报表等以及小额采购的材料（二）采购规定第六条内购由国内采购部门负责办理外购由国外采购部门负责办理其进口事务由业务部门办理采购重要材料应由总经理与供应商或代理商议价对于专项用料必须时由经理或总经理指派专人或指定部门办理采购。表12-7材料准购单请购日期：年月日总号：编号：请购栏准购栏材料名材料编上次采购日期厂商厂牌单位称号材料规编制科供名称格目请购数材料标地址量准应用单需用电话途位日期商单价备注约定交期主请批示：管经理采购部门购第七条采购部门应按材料使用及采购特性选择最有利的方式进行采购1、集中计划采购对具有共同性的材料应集中计划办理采购经核定材料项目通知各请购部门提出请购计划报采购部门定期集中办理2、长期报价采购凡经常使用且使用量较大的材料采购部门应事先选定厂商议定长期供应价格报批后通知各请购部门按需提出请购3、采购部门应按采购地区材料特性及市场供需状况分类划定材料采购作业期限并通知各有关部门（三）国内采购作业第八条内购价格1、采购人员接到请购单内购后应按请购事项的缓急并参考市场行情过去采购记录或厂方提供的报价精选三家以上供应商进行价格对比2、如果报价规格与请购单位的要求略有不同或属代用品采购人员应检附有关资料并于请购单上予以注明报经主管核发并转使用部门或请购部门签注意见3、属于惯例超交者如最低采购量超过请购量采购人员应在议价后在请购单询价记录栏中注明报主管核签4、对于厂商报价资料经办人员应深入研究分析并以多种方式向厂方议价5、采购部门接到请购部门紧急采购口头要求主管应即指定经办人员先做询价议价待接到请购单后按一般采购程序优先办理第九条内购呈批手续询价完成后采购经办人员应在请购单详填询价或议价结果拟定订购厂商交货期限与报价有效期限经主管核批并按采购审批权限呈批第十条内购订购程序1、采购经办人员接到已经审批的请购单后应向厂方传递订购单并确定交货日期要求供应方在送货单上注明请购单编号及包装方式2、分批交货时采购人员应在请购单上加盖分批交货章以便识别3、采购人员使用暂借款采购时应在请购单加盖暂借款采购章以便识别第十一条内购进度控制1、国内采购部门可分询价订购交货三个阶段依靠采购进度控制表控制采购作业进度2、采购人员未能按既定进度完成采购时应填制采购交货延迟情况表并注明异常原因及预定完成日期经主管批示后转送请购部门与请购部门共同拟定处理对策第十二条内购单据整理及付款1、来货收到以后物管部门应将请购单连同材料检验报告表其免填材料检验报告表部分应于收料单加盖免填材料检验报告表章送采购部门与发票核对确认无误后送会计部门会计部门应于结账前办妥付款手续如为分批收料请购单内购中的会计联须于第一批收料后送会计部门2、内购材料须待试用检验的其订有合同部分按合同规定办理付款未订合同部分按采购部门报批的付款条件予以付款3、短交待补足的请购部门应依照实收数量进行予以付款4、超交应经主管批示方可按照实收数量进行予以付款否则仍按原订货数付款（四）国外采购作业第十三条外购价格1、外购部门按照请购单外购需求急缓加以办理依据供应商报价并参考市场行情及过去询价记录向三家以上供应商询价特殊情形比如独家制造代理等原因下除外但应于请购单外购注明在此基础上进行比价分析议价2、请购材料规范较复杂时外购部门应附上各供应商所报的材料主要规范并签注意见再转请购部门确认第十四条外购呈批手续1、比议价完成后由外购部门填具请购单外购拟定订购厂家预定装运日期等连同厂方报价送请购部门按采购审批程序报批2、核决权限（1）采购金额在元以下者由部门经理核决（2）采购金额超过元者由总经理核决3、采购项目经审批后又发生采购数量金额等变更请购部门须按新的情况所要求程序重新报批但若更改后的审批权限低于原审批权限时仍按原程序报批。表12-8采购核准单年月日请购部门请购总号董事长品名数量总经理报副总经理经理价签呈意见承办部门第十五条外购订购程序1、请购单外购经报批转回外购部门后即向供应商订购并办理各项手续2、如需与供应商签订长期合同外购部门应将签订的长期合同书按采购审批程序报批后办理第十六条外购进度控制1、外购部门依照请购单外购及采购控制表控制外购作业进度2、外购部门在每一作业进度延迟时应主动开具进度异常反应单记明异常原因及处理对策凭以修订进度并通知请购部门3、外购部门一旦发现外购装船日期有延误时即应主动与供应商联系催交并开立进度异常反应单记明异常原因及处理对策通知请购部门并按请购部门意见办理（五）价格品质复核第十七条价格复核1、采购部门应经常调查主要材料市场行情建立供应商资料作为采购及价格审核的参考2、采购部门应对各分公司事业部所列重要材料提供市场行情资料作为材料存量管制及核决价格的参考第十八条品质复核采购单位应对公司内所使用的材料品质予以复核并形成完整资料备查第十九条异常处理审查作业中若发现异常情形采购审查部门应即填写采购事务意见反应处理表或附书面报告通知有关部门处理七、采购工作实施办法第一条目的为加强本公司采购工作管理规范采购作业事务提高采购成效特制订本办法第二条要求1、采购对象：采购前对厂方材料质量性能供应商报价水平交货期限售后服务等做出评价以供选择时参考2、价格质量以合理价格购取较高品质材料3、时限：配合使用部门需要日及需要量联络厂方即时供应第三条方式采购部门应视材料使用状况用量采购频率市场供需状况交易习惯及价格稳定性等因素选择最有利的采购作业方式办理采购作业。1、定期合同：采购对于经常使用且生产过程中不可或缺的或经常使用且市场价稳定的材料可选用本方式办理2、特约厂商采购对于用量费用不太高的单项材料可简化采购作业由采购部门择定特约厂商介绍使用部门径向该厂洽购但在付款前应送采购部门审核不高于市价时予以付款3、一般采购不适用于前述采购方式者可按本方式采购程序如下：采购部门按请购部门提出的请购单逐笔询价议价并了解交易条件后订购第四条期限1、采购部门应按照请购部门提出的需要日办理采购为达到这一要求掌握适当采购时机采购部门应召集有关部门按材料特性采购地区及市场供需状况等拟订各项材料采购作业处理期限呈总经理核准后公布实施原则上应以供货合约拟明的交货期限为准加计请购呈批及验收所需时间2、原订采购作业处理期限变更时采购部门应专函报告具体原因呈总经理核准后通知各有关单位以利于存量管制及适时提出请购第五条权限特约厂家采购项目由总经理核批涉及资金超过元呈总经理核批第六条供应厂商1、各项材料的供应商至少应有家独家供应或总代理等特殊情况下除外各家背景及交易资料应记载于供应厂商资料卡存档备用对于未达本公司标准的材料采购部门应开发新供应商或报送主管部门拟订开发计划2、新供应商的开发由生产管理部门会同采购人员实地考察生产设备工艺流程生产能力产品质量等以后填制供应厂商资料卡若由于采购时效而由采购人员自行开发则由采购人员填制呈总经理核准后列为备选厂商3、对于交货质量不良无法按期交货或停止营业的供应商应予撤销设定届时由采购部门以签呈方式说明原因送生产管理部门复查并呈总经理核准后通知对方第七条询价1、采购部门收件人员收到请购单或外购单时即加盖收件章转采购经办人员办理询价作业2、各采购经办人员收到请购单或外购单应先判断请购材料品名规格需求日期数量等是否填写明确有无供应厂商报价对于资料填写不全或规格不详者注明填单异常说明欠详等字样后退请购部门修订3、询价程序如下（1）由采购经办人员参考过去采购记录或供应厂商资料拟定至少三家询价对象特殊原因如独家制造独家代理原厂牌零配件无法替代等并报经主管核准者除外并填记在请购单上（2）对于加工合同采购项目采购部门应要求厂商填具成本分析表连同报价单一并送来作为议价参考（3）采购经办人员询价时应将询价截止日期填注于请购单内以便通知供应厂商（4）购经办人员于通知厂商报价后应紧跟催进度（5）询价完成后4、采购助理人员应将询价报价的全部资料整理报送采购5、经办人员据以议价若报价材料规格较复杂或与请购规格不尽相同采购助理人员可将全部资料填制采购事务征询单连同有关报价资料送请购部门签注意见签注完成后送交采购经办人员按请购部门意见处理必要时重新询价第八条议价1、采购经办人员收到不需会签或已会签完成的询报价资料时应结合会签结果和各厂商报价查阅前购记录及供应商资料卡市场行情经成本分析后拟订议价对象议价策略及拟购底价并报告有关主管以供议价之用2、议价：(1)议价时除注意质量价格外还应注意交货期有无保证能否向厂商争取分期付款等(2)议价可采用多种形式进行议价完成后由采购经办人员拟定合作对象呈请有关领导核批第九条订购1、由采购经办人员于请购单上填记订购日及约定日再交由采购助理人员填制采购联络函寄送厂商将请购单第二联送材料库以待收料2、预付定金或采购金额较大或有附带条件的采购项目采购经办人员应先与厂商订定供销合同书合同书正本两份一份存采购部门一份存供应厂商副本若干分存请购部门收料部门会计部门及供应厂商第十条特殊情况的处理1、请购项目的撤销各采购经办人员收到原请购部门送来撤销请购单后按下列方式办理（1）若原请购项目尚未办理由采购经办人员在原请购单据上加盖撤销章再交由采购助理人员将原请购单与撤销请购单第二联退原请购部门第一联自存按一般请购单据存档方式处理（2）若原请购项目已向厂商订购由采购经办人员与供应厂商接洽撤销订购经供应厂商同意撤销后向供应厂商取回采购联络函依第项方式办理若供应厂商坚持不能撤销采购经办人员应于撤销请购单上注明原因呈总经理核签后由采购助理人员将撤销请购单寄回原请购部门2、急请购采购经办人员接到紧急请购通知应即查明请购材料名称规格数量请购单号及交货地点等资料并以电话询议价格待收到正式请购单时补入询议价结果按急件方式处理3、交货质量异常各采购经办人员收到资材部门验收不合格的材料检验报告表时应尽速与供应厂商交涉扣款退货换货等事宜并将交涉结果记录于材料检验报告表的采购处理结果栏内并呈总经理核签后送回材料库（1）对于需退料换料或补交者采购经办人员应于材料检验报告表的采购处理结果栏内注明厂商电话及预定的处理日期（2）因质量不合格而退货换料可按逾期交货处理而逾期日数应从采购经办人员通知厂商换料之次日起计算（3）采购经办人员如未能按请购部门意见处理时应将与厂商交涉结果记入采购处理结果栏送原请购部门签注意见或会同原请购部门共同处理（4）交期延误罚扣处理采购助理人员收到交货延误本地厂商延交日外埠厂商延交日以内可不按延误论或统一发票逾天未送资料科的拟整理付款事务时应按下列方式处理①计算逾期罚扣金额定期合同采购按每天计扣定有买卖合同者按合约所订比例计扣其余按每天计扣并通知厂商罚扣原因与金额②在厂方同意扣款或补足发票时由采购助理人员在收料单及发票上填纪实付金额或发票号码呈总经理核签后连同原请购单第二联收料单材料检验报告表等资料送会计部门整理付款③如厂方不同意按第方式扣款采购经办人员应继续与厂商交涉并呈董事长核决后按第项方式处理4、属销售惯例或配合最小包装量厂商需超交的采购经办人员应于请购单采购记录栏内注明以作为材料库收料依据5、以暂借款采购采购经办人员应在请购单采购记录栏内加盖采购部门整理付款章以免会计部门重复付款第十一条采购作业进度控制1、采购经办人员对于每一采购项目均应根据需要确定作业进度管制点预定作业进度2、预定作业进度应能配合请购项目缓急且各作业进度须在预定日期前完成3、对于未能在预定日期前完成的采购项目采购经办人员会同请购部门研究处理对策第十二条价格变动之处理1、外销产品原材料价格变动时采购部门应即通知外销部门重新审理产品报价水平避免不当损失2、采购部门应于奇数月日前核算各种材料价格变动情形填具主要原材料价格波动月报表呈总经理核批处理第十三条附则本采购作业施行办法呈总经理核准后实施修订时亦同八、物资采购入库验收管理规定第一条采购单处理仓库保管员一旦接到采购部门转来的采购单即应按物资类别来源和入库时间等分门别类归档存放第二条物资标签物资在待验入库前应在外包装上贴好标签详细填写批量品名规格数量及入库日期第三条内购物资入库1、材料入库前保管人员必须对照采购单对物料名称规格数量送货单和发票等一一清点核对确认无误后将到货日期及实收数量填入“请购单”2、如发现实物与采购单上所列的内容不符保管人员应立即对通知采购人员和主管在这种情况下原则上不予接受入库如采购部门要求接收则应在单据上注明实际收料状况并请采购部门会签第四条外购物资入库1、材料进厂后保管人员即会同检验人员对照装箱单及采购单开箱核对材料名称规格和数量并将到货日期及实收数量填入采购单2、开箱后如发现所装载材料与装箱单或采购单记载不符应即通知办理进口人员及采购部门处理表12－9物资采购统计表日期库存量采购参考量订购进厂量使用量日期可有

月日数量未到量数量限制日数表12－10购料单据汇总签收单公司年月日请购单验收单其他单据张数请购总号张数验收号码张数总计总计总计备注3、如发现所装载物料有倾覆破损变质受潮等现象经初步估算损失在2000元以上者保管人员应即通知采购人员公证人员等前来公证并通知代理商前来处理此前应尽可能维持原来状态以利公证作业如未超过2000元可按实际数量办理入库并在采购单上注明损失程度和数量4、受损物品经公证或代理商确认后保管人员即开具索赔处理单呈主管批示再送财务部门及采购部门办理索赔入库以后保管人员应将当日所收料品汇总填入进货日报表作为入账依据第五条交货数量超额处理交货数量超过订购量部分原则上应予退回但对于以重量或长度计算的材料其超交量在以下时可在备注栏注明超交数量经请示采购部门主管同意后予以接收第六条交货数量短缺处理交货数量未达订购数量时原则上应予以补足但经请购部门主管同意后可采用财务方式解决届时保管部门应通知采购部门联络供应商处理第七条急用品入库紧急材料入库交货时若保管部门尚未收到请购单收料人员应先询问采购部门确认无误后方可办理入库第八条验收与退货1、为保证企业产品与服务的高质量须高度重视来料质量标准问题质量管理部门应就材料重要性及特性等适时召集使用部门和其他有关部门按照生产要求制定材料验收规范呈总经理核准后公布实施作为采购验收依据2、属外观等易识别性质检验的物料验收应于收料后一日内完成3、属化学或物理检验的材料检验部门应于收件后三日内完成4、对于必须试用才能实施检验者由检验部门主管于材料检验报告表表中注明预定完成日期一般不得超过天5、检验合格的材料检验人员在外包装上贴合格标签交保管人员入库定位6、检验不合格的材料检验人员在外包装上贴不合格标签并于材料检验报告表上注明具体评价意见经主管核示处理办法转采购部门处理并通知请购单位通知保管部门办理退货7、对于检验不合格的材料办理退货时应开具材料交运单并附材料检验报告表呈主管签认作为出厂凭证第九条实施与修订规定呈总经理核准后实施修订时亦同九、公司进口物资采购供应规定第一条根据各部门上报的年度工程维护所需要的进口物资计划结合仓库现有物资库存情况拟定年度进口物资采购计划上报公司领导审批下达进口物资的采购任务表12－11材料验收报告表材料编号收料单编品名规格验收部门质量规范编送验编号号号验收项目验收标准验收结果合不12345格合格说明：检验部门主管：采总分资购副公材处经司部理理经门结批理说果示意明见第二条加强进口物资采购工作的管理切实做好公司引进小组确定的各项进口设备物资的招标询价合同起草批文的申请物资报关到货处理和货款结算等各项工作第三条认真执行公司部门拟定的合同单证审批会签手续增加进口物资在采购过程中的透明度对进口物资的合同签订货款预付到货后的检查验收以及货款支付各个环节的工作做到认真负责万无一失第四条执行对大宗进口物资实行招标小宗进口物资进行多家报价的询价原则选择供货时间短产品质量优良价格条件合理的