泵站更新改造工程建设管理(李端明)

泵站更新改造工程

建设管理

中国灌溉排水发展中心李端明二OO九年二月内容建设项目管理

泵站更新改造项目建设程序工程建设招投标

工程建设监理

项目合同管理1建设项目管理1.1建设项目的相关概念项目的概念有广义与狭义之分广义的项目概念泛指一切符合项目定义，具备项目特点的一次性事业(或活动)，如设备的大修或技术改造、新产品的开发、计算机软件开发、应用科学研究等，都可以作为项目。狭义的项目概念，一般专指工程建设项目，如建造一座大楼、兴建一座水库、一座泵站等具有质量、投资、工期要求的一次性工程建设任务。工程建设项目(简称建设项目)是一种典型的项目。它要求在限定的工期、投资和质量条件下，实现工程建设的最终目的。

建设项目建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。为了工程管理工作的需要，建设项目可按单项工程、单位工程、分部工程和单元工程逐级分解。分部工程和单元工程的划分，一般应与国家颁发的概预算定额的分项一致。建设项目管理建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的有效的规划、组织、协调、控制等系统的管理活动，其目的是在一定的约束条件下（如动用时间、质量要求、投资总额、合同等）最优地实现建设项目，达到预定的目标。

建设项目管理者建设项目管理者应当是建设活动的所有参与组织，包括建设单位、设计单位、施工单位等。在一般情况下，是由项目法人（建设单位）进行建设项目的全过程管理，即从项目立项直至项目竣工验收的全过程；由设计单位进行的项目管理，一般限于设计阶段，我们把它称之为设计项目管理；由施工单位进行的项目管理限于施工阶段，我们把它称之为施工项目管理。项目的建设程序项目的建设程序是指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程当中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。1、目标明确项目管理的最终目的，就是高效率地实现建设单位规定的项目目标。项目目标是项目管理的出发点和归宿,它既是项目管理活动的中心，也是检验项目管理成败的标准。离开了项目目标，项目管理就失去了方向。所以说，项目管理的根本任务，就是在限定的时间和限定的资源消耗范围内，确保高效率地实现项目目标。1.2项目管理的特征

2、系统管理项目管理是一种系统管理方法，这是由项目的系统性所决定的。项目是一个复杂的开放系统，它是由人、技术、资源、时间、空间和信息等多种要素组成的，并是具有特定目标的有机整体。项目中各要素之间是相互联系、相互制约的，任何一个要素在项目中的作用也不是独立的，整个项目的实施就是靠所有要素相互作用而进行的。如果割裂了项目的这种内在联系，系统的整体优势便不复存在。对项目进行管理，必须从系统的角度出发，统筹协调项目实施的全过程、全部目标和项目有关各方的全部活动。3、项目经理负责制项目管理必须强调项目经理负责制。这是由系统管理的要求所决定的。集体负责制不能反映项目管理客观规律的要求，多头负责，势必造成职责不清、相互扯皮，以致造成效率低下，这是与项目管理的最终目的相违背的。项目经理负责制，必须以充分的授权为保证，这是保证项目经理管好项目的基本条件。授予项目经理的权力，必须与他所承担的责任相对应，责大权小甚至有责无权，项目经理就无法承担应有的责任，最终导致负不了责，从而使项目失败。工程项目，特别是大型工程项目，投资大、工期长、工作环节多，项目建设的组织、控制和协调的难度很大，如果没有统一的责任者和相应的授权保证，工程就无法顺利建成。

项目管理大体上可分为两个阶段的工作:1、项目决策阶段的管理这主要是项目法人（建设单位）对一个项目建设的必要性、可行性进行从粗到细的鉴别和选定。这一阶段的工作质量是实现项目目标的关键阶段，必须十分熟悉国家的产业政策、投资政策和有关法规，十分熟悉各部门、各地区的发展规划，特别需要十分熟悉国内外的市场状况，包括商品市场、资金市场、技术市场的状况，由此做出的项目决策和确定的项目目标，才有可能取得好的投资效益。1.3项目管理的主要内容2、项目实施阶段的管理整个项目管理工作的大部分时间要花在这一阶段。项目决策之后，要把建设的设想形成具体的建设蓝图，也就是通常说的进行项目设计，并要把建设蓝图变为实际的、可以形成生产能力或使用效益的固定资产，也就是项目的施工阶段。项目实施阶段的管理是一项涉及面广、专业性强、十分复杂的管理工作，是决定能否达到预期项目目标的关键。项目管理的主要内容，按专业分类包括：（1）项目的管理组织。目前我国在不同的建设项目中存在不同的项目管理组织形式，如建设指挥部形式，项目董事会、管委会负责制形式，项目法人负责制形式，工程承包制形式，以及专业的项目管理公司形式等。（2）项目的决策管理。主要是对项目的可行性研究及其方案评价、论证、推选最佳方案等项工作的管理。委托进行这项工作的项目管理者选好资信度高的工程咨询公司、评估单位至关重要。（3）项目的计划管理。按照现行投资管理体制，每个建设项目决策之后，必须纳入国家的或各级地方的投资计划才能正式实施。随着改革的深入，这一管理方式也发生一些变化。项目计划管理还包括对项目从设计到竣工全过程每个阶段的工作进行预先的规划和计划。随着各类投资主体决策自主权的扩大，这方面的计划管理应进一步加强。

（4）项目的勘察设计管理。主要是选好委托进行工程勘察设计的勘察设计单位，对勘察设计的质量、深度、标准等各类文件、资料、数据进行严格的监督、审查，以保证项目目标的实现和工程施工的顺利进行。（5）项目的施工管理。主要是选好承担建筑和安装的施工单位，对项目建设的进度（工期）、造价（投资预算）和工程质量进行严格的监督和检查，确保履行工程建设承包合同。（6）项目的合同管理。项目建设过程中，建设单位要与各有关单位签订各类建设合同（协议），如勘察设计合同、贷款合同、材料供应合同、设备供货合同、建设监理合同、工程承包合同以及征地、水、电、气等外部条件的保证合同等等。这些合同（协议）是项目管理的法律依据。

项目管理的主要内容，按专业性质分类，也可以把项目的造价管理、信息管理、物资管理、资金管理、用地管理、外部配套协作管理、财务管理等，分别作为项目管理的主要内容。1、基本职能（1）服务职能。项目管理最基本的职能就是为投资主体（投资者）服务，将投资主体的各种意图确定为项目目标，以确保业主的利益为前提，在投资者授权的范围内承担相应的责任。（2）计划职能。把项目全过程、全部目标和全部活动纳入计划轨道，用一个动态的计划系统来协调控制整个项目的进程，随时发现问题，解决问题，使建设项目协调有序地达到预期的目标。（3）组织职能。通过项目内外部各有关方面职责分工、授权、合同协议和各种规章制度，建立一个高效率的组织保证系统，以确保项目目标的实现。（4）协调职能。项目的不同阶段，不同部门，不同层次之间存有大量的结合部，这些结合部之间的协调与沟通是项目管理的重要职能。在各种关系的协调中，尤以人际关系的协调最为重要和频繁。（5）控制职能。通过计划、决策、反馈、调整来对项目实行有效地控制。项目管理的控制职能，往往是通过目标的分解、阶段性目标的提出与检验、各种定额的确定和执行以及反馈与决策来实现的。项目的控制一般是以质量控制、工期控制和造价控制为中心内容。

1.4项目管理的基本职能和目标2、基本目标

项目管理的基本目标，一般归结为三大目标：（1）时间目标。时间目标指的是建设工期目标。每个建设项目的工期过长，效益肯定不好，但也不是工期越短越好，而是在保证工程质量和一定投资额的前提下，达到合理的、最佳的建设工期。（2）投资目标。每个建设项目所需总投资是预先计算和确定的，由于项目的建设需要一个较长的建设周期，在这个过程中情况不断发生变化，要控制预定的投资额是一项十分艰巨的任务。（3）质量目标。项目的各种质量要求和指标是由设计文件确定的，工程质量是项目的生命，是实现项目目标的一个最基本的保证。对于一个建设项目而言，要完全按最佳标准实现三大目标，既要投资最省，又要工期最短，还要质量最高，几乎是不可能。往往是以一个或两个目标为主要目标。各类建设项目的情况不同，首要目标也不尽相同，只能根据每个项目的具体要求而具体确定，这也是项目管理的一个基本任务。

3、泵站更新改造项目目标泵站更新改造项目与水利工程新建项目不同，一是泵站更新改造项目一般是在原有泵站工程的基础上对建筑物进行除险加固、对机电设备及金属结构进行更新或技术改造，而在工程施工的同时，要保证泵站的抗洪排涝或抗旱灌溉运行，工期方面受到一定的限制；二是泵站工程技术含量高，机电设备的质量对泵站安全运行、泵站效率、能耗等影响较大，工程质量非常关键。泵站更新改造工程要完全按最佳标准实现时间、投资、质量三大目标，即：既要投资最省，又要工期最短，还要质量最优，实现起来有一定的难度。泵站更新改造工程，应该是以质量和工期为主要目标，在实现质量最优、工期不影响泵站安全渡汛和安全运行的前提下，实现投资最省。1.5.1国外工程管理模式简介

西方发达国家对工程项目一般区分为经营性项目和非经营性项目，分别采用不同的管理主体。对于经营性性项目，由于在运营后有盈利保证，一般都完全按私人工程的方式操作；而对于非经营性项目，一般采用政府直接管理的方式，实行高度专业化管理。1.5国内外工程管理模式简介

1、美国相对集中的专业化管理美国政府工程管理模式，一般有以下3种：（1）自行管理。联邦政府或地方政府投资兴建工程，当政府的有关部门有较强的管理能力（有的还有设计能力）时，工程建设管理全由政府部门负责。（2）部分自行管理。当工程建设规模较大，或政府管理力量较小时，政府聘请部分监理工程师与政府管理人员一道管理工程。（3）全部委托专业化公司管理。当政府有关部门没有相应的管理人员或工程规模太大时，则往往全部委托给专业化公司全面管理。

总体来讲，美国政府投资工程的管理体现出如下特色：（1）政府投资的范围及分工比较明确。（2）政府投资工程受严密的法律法规体系制约。（3）政府投资工程实行相对集中的专业化管理。（4）政府投资工程有严密的决策与实施等程序。（5）政府投资工程的承发包必须坚持《政府采购规章》规定的基本原则和方法。（6）政府在工程建设合同中相对于承包商是一个有“有部分特权”的平等主体。

2、英国PSA和PFI模式英国政府对政府工程项目的管理模式近年来经历的发展过程：从最初的由公共建筑部全权负责到财产服务代理（PSA）到私人融资方式（PFI）。PSA以项目管理者的身份代表政府对政府投资工程进行管理，雇用建筑师、测量师和工程师，也可委托咨询机构做一些工作。由于PSA在政府和承包商之间建立了一种较好的联系渠道，因此受到承包商的欢迎。

20世纪90年代以来，英国对政府投资工程实施以民间资金为主的、低成本、高质量的公共产品供给体系——PFI。其基本思路是将政府的项目，如道路、电站、医院、学校等交由私人融资、建设和运营，根据合同约定的时间将建成的工程交还给政府。PFI既不同于传统的公共投资，因为政府支出并不从最初的公共设施建设开始，而是购买由这些固定资产最终产出的公共服务；PFI也不同于民营化，因为政府工程的计划方案仍以政府为主体。1.5.2国内工程管理模式简介1、管理模式我国政府投资的工程管理体制形成于20世纪50年代，由于当时实行的是纯粹的计划经济，因此形成了一种由政府为单一的投资主体，包览各行业、各种规模项目建设的模式。管理模式大体可以分为以下几种：（1）专业部门型。在某些长期存在建设管理任务的专业领域设置专业部门，负责该领域政府投资工程的管理。这些专业部门一般为政府机关或事业单位。负责本行业内政府投资工程立项的提出、工程建设以及项目建成后的使用和管理。（2）临时机构型。由政府有关部门牵头，组建一个临时机构。运用政府提供的各种资源，担负项目建设、资金拨付、工程管理等职责。待建设任务完成后，将工程交付某一指定机构负责营运管理，临时机构撤消解散。临时机构实际上起着总承包商的作用。（3）项目法人型。相关政府部门在工程项目策划时根据项目内容，指定已有或新建的国有或国有控股公司承担项目法人职责，既承担项目建设管理职责，又担负建成后的营运管理职责。项目建设所需资源由政府根据项目需求投入。建成投入营运后，政府还要根据项目营运需要投入运行费。2、存在的弊端上述传统的政府投资工程管理模式，主要特点是投资、建设、监管、使用多位一体，政企、政事不分，虽然这种高度集权和自我服务的模式在我国计划经济体制下，对大量政府投资工程的管理曾经发挥了重要作用，但随着我国经济体制的转轨，上述传统模式的弊端日益突出。（1）投资主体单一，公共产品严重供给不足。（2）建管主体混淆，市场程序混乱。（3）机构重复设置，资源浪费严重。（4）缺乏专业性，管理质量很难提高。1、项目法人责任制项目法人，是建设项目的投资者，也是建成项目资产的所有者，项目投产或使用效益的收益者，项目投资风险的承担者，贷款建设项目的负债者，当然也应是项目建设与运行的决策者。它可以是政府、企业、事业单位、个人或其它法人团体。但从本质上讲，投资者就是业主。建设项目法人责任制，就是由项目法人对该建设项目的策划、筹措资金、建设施工、生产运营、资产保值增值等实行全过程负责的制度。实行项目法人责任制的目的，是要使各类投资主体形成自我发展、自主决策、自担风险和讲求实效的建设和运行机制，使各类投资主体建设的项目成为从建设到生产经营均独立享有民事权利和承担民事义务的法人，并具有项目筹划、筹资建设和经营的自主权，又独立承担风险责任，从而真正能够做到政企分开、两权分离。1.6项目管理“四制”

2、工程招标投标制为确保工程质量，引入工程竞争机制，从项目工程施工到所需的主要建筑材料、机电设备和金属结构、以及勘测设计、监理服务等，都由项目法人或委托招标代理机构进行公开招标投标的制度。3、工程建设监理制对项目区的各项工程，都要实行工程建设监理制。聘请有施工监理经验的社会监理机构，作为工程建设的第三方，从工程开工到竣工，都严格按照规划及工程设计标准，依据国家有关规定和程序进行监督检查，发现质量问题，及时查处，确保每项工程都达到设计标准。4、建设工程合同管理制建设工程从设计到施工、材料设备采购都签订合同，按照《合同法》和双方的合同约定进行管理。比如，目前正在实施的中部四省大型排涝泵站更新改造项目的竣工验收，应严格按照《大型排涝泵站更新改造项目建设管理办法》的规定和项目法人（建设单位）与承包商或材料、设备供应商签订的合同书执行，进行全面验收。泵站更新改造项目

建设程序

根据我国基本建设程序的有关规定，结合我国泵站更新改造项目的特点，泵站更新改造项目建设程序划分为：规划、安全鉴定、可行性研究、初步设计、施工准备(包括招标设计)、建设实施、竣工验收、后评价等阶段。对中小型泵站更新改造项目，可适当简化建设程序，如可行性研究阶段与初步设计阶段可合并进行；可简化安全鉴定、后评价等阶段。2.1建设程序列入中央投资、中央与地方共同投资的大型泵站更新改造项目，建设程序流程施工准备（招标设计）建设实施规划安全鉴定可行性研究初步设计竣工验收后评价1、规划泵站更新改造规划由水行政主管部门组织，委托具有相应资质的勘测设计单位或工程咨询单位具体完成编制工作。泵站更新改造规划的内容主要包括：泵站基本情况、更新改造的必要性、指导思想与目标任务、更新改造规模与策略（措施）、更新改造内容、环境影响评价与水土保持、工程管理与管理体制改革、投资估算、效益分析与经济评价、实施计划与保障措施等。泵站更新改造规划的主要依据：国家的有关法律法规、标准和经济社会发展规划、流域治理规划和当地水利发展规划等。规划由同级发展改革委和水行政主管部门联合组织专家评审，并批复。

2.3建设各阶段主要内容及要求

2、安全鉴定泵站安全鉴定是为了定量定性地反映泵站老化失修、效益衰减的状况，以确定泵站更新改造规模，并为泵站更新改造可行性研究提供基础数据和科学依据。泵站工程管理单位或上级主管部门向省级水行政主管部门提出泵站更新改造安全鉴定申请，经批准后，开展泵站工程安全鉴定工作。现场安全检测现场调查分析泵站管理单位完成工程复核计算分析安全鉴定（安全评价）安全鉴定报告复核泵站管理单位委托具有相应资质的检查单位完成泵站管理单位委托具有相应资质的设计单位完成省级水行政主管部门组织完成水利部组织，委托有关单位完成列入中央投资、中央与地方共同投资的大型泵站更新改造项目安全鉴定流程及完成单位3、可行性研究泵站更新改造可行性研究报告由泵站工程管理单位或上级主管部门委托具有相应资质的勘测设计单位或工程咨询单位编制完成。可行性研究报告是批准更新改造项目立项和进行初步设计的依据，编制单位应依据国家的有关法律法规、相关标准和泵站工程安全鉴定复核结论等，并按照《水利水电工程可行性研究报告编制规程》等相关标准的规定编制。省级发展改革委和水利厅（局）组织专家对可行性研究报告进行评审和批复。如扩大装机规模或提高排涝（灌溉）标准的，还须报水利部有关部门复核同意。可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，在内容上有重要变动，应经原批准机关复审同意。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，报省级水行政主管部门备案，并按项目法人责任制实行项目管理。可行性研究报告经批准后，该更新改造项目即可立项并进行勘测设计工作。

4、初步设计泵站更新改造工程初步设计报告由项目法人经招标确定具有相应勘测设计资质的单位编制完成。编制单位在批准的可行性研究报告的基础上，遵循国家有关标准，按《水利水电工程初步设计报告编制规程》等相关标准的规定进行编制。初步设计报告应有分析、有论证、有必要的方案比较，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算，并有明确的结论和意见，还须包括管理体制及运行机制改革、环境保护及水土保持设计等内容，要求文字简明扼要，图纸完整清晰。大型灌溉排水泵站更新改造项目《初步设计报告》由省级发展改革委和水利厅（局）组织专家进行评审，并由省级发展改革委和水利厅（局）联合将初步设计概算报送水利部。水利部组织对初步设计概算核定后，由省级发展改革委员会和水利厅（局）批复《初步设计报告》。

5、施工准备（包括招标设计）（1）申报和下达年度投资计划（2）上报和批复年度实施计划（3）更新改造工程招标设计（4）施工准备（5）工程招投标（6）更新改造工程施工图设计（7）上报和审批开工报告（8）办理工程质量监督手续6、项目建设实施（1）项目建设实施是指主体工程的建设实施，项目法人按照批准的建设文件，组织工程建设，保证项目建设目标的实现。主体工程开工须具备的条件：①前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程施工需要；②更新改造项目已列入国家和地方水利建设投资年度计划，年度建设资金已落实；③主体工程或主要设备招标已经决标，工程施工或主要设备采购合同已经签订，并得到主管部门同意；④现场施工准备和征地等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。实行项目法人责任制，主体工程开工前还须具备以下条件：①建设管理模式已经确定，投资主体与项目主体的管理关系已经理顺；②项目建设所需全部投资来源已经明确，且投资结构合理。6、项目建设实施（2）建设项目经批准开工建设，即进入了建设实施阶段。项目法人要充分发挥建设管理的主导作用，为施工创造良好的建设条件；应按照项目管理的要求，与承包商、供应商签订合同，并严格按合同进行管理；组织、协调各施工单位安全、文明施工，敦促设备供货单位按期交货；控制工程进度、投资和质量，按月、季、年向上级主管部门上报工程建设的有关信息；建立质量事故报告、调查、处理和质量缺陷备案制度，对工程质量事故进行调查、处理；建立工程建设财务管理制度，对工程投资实行专人、专账、专户的“三专”管理；制定安全生产制度，设专人负责安全生产。项目法人要充分授权工程监理，监理单位依据项目建设的有关文件和甲、乙双方签订的施工合同，对工程的投资、进度、质量进行控制、协调和管理。更新改造工程实施过程中，若发生工程重大变更，必须向有关部门报批，在未批准前，不得擅自变更。

7、项目竣工验收竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志。通过竣工验收，一是检验设计和工程质量，保证项目按设计要求的技术经济指标正常生产；二是有关部门可以总结经验教训；三是建设单位对经验收合格的项目可以及时移交固定资产，使其由基建系统转入生产系统或投入使用。泵站更新改造工程验收要严格按照《水利工程建设项目验收管理规定》（2007年4月1日，部长30号令）和SL223-2008《水利水电建设工程验收规程》、SL317-2004《泵站安装及验收规范》等法规和相关标准执行。大型泵站更新改造工程竣工验收由省级发改部门和水行政主管部门组织进行验收；国家发改委和水利部组织对竣工验收项目抽检。8、项目后评价泵站更新改造项目建成投入运行并达到设计运行能力后（一般为项目建成后1—3年），通过对项目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究、衡量和分析项目的实际情况及其与预测（计划）情况的差距，确定有关项目预测和判断是否正确并分析其原因，从项目完成过程中吸取经验教训，为今后改进项目准备、决策、管理、监督等工作创造条件，并为提高项目投资效益提出切实可行的对策措施。3工程建设招投标

3.1基本要求泵站更新改造工程要严格按照《中华人民共和国招标投标法》及《水利工程建设项目招标投标管理规定》等法律法规，做好招标投标工作，并自觉接受水行政主管部门招标投标管理机构的监督。（1）必须坚持公平、公正、公开和诚实信用的原则。（2）应按有关程序，委托招标代理机构进行招投标工作。（3）应编制招标方案和招标文件。（4）应合理地划分标段。（5）应实行资格预审。（7）应强调资格能力。（8）应强调性价比。监管机构要做到“事前报告、事中监督、事后备案”，加大监管力度。1、招标范围（1）泵站建筑物除险加固或拆除重建，包括主泵房、进出水建筑物、节制闸、自排闸、拦污清污设施、以及工程配套设施等。（2）机电设备更新改造，包括主水泵、主电动机、主变压器、站用变压器、高、低压开关柜、励磁装置或无功补偿装置、辅助设备及设施等。（3）金属结构更新改造，闸门、拍门、拦污栅、钢管道、启闭机、清污机、起重机、通风道等。（4）勘察设计、监理等服务。

3.2招标范围及规模标准2、规模标准（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。（3）勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。（4）项目总投资额在3000万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于上述规定的项目原则上都必须招标。

3.4招标投标管理

（1）泵站更新改造建设项目的招标投标，应按《中华人民共和国招标投标法》及《水利工程建设项目招标投标管理规定》和地方关于水利水电工程建设项目招标投标管理的行政法规进行管理。（2）项目法人应编制招标方案，报有关部门审查批准。（3）建设项目的招标工作由项目法人负责，任何单位和个人不得以任何方式非法干涉招标投标活动。（4）水行政主管部门按照管理权限，对泵站更新改造建设项目的招标工作和招标投标过程进行监督管理。（5）在上级招标投标管理机构监督下，由项目法人或招标代理机构进行开标、评标和定标活动。（6）招标中，投标人少于3个的，招标人应当依照有关规定重新招标。（7）在正式签订承包合同前，中标人应按招标文件规定出具履约保函。（8）中标人不得对项目进行转包，不得对项目的主要工程进行分包。非主要工程如要分包，应提供分包单位能力证明，经项目监理审查通过并征得招标人的同意。

1、招标人（项目法人或建设单位）提交招标备案报告招标人应按项目管理权限，向水行政主管部门或项目主管部门提交招标报告对拟招标项目进行备案。招标报告中的招标项目应是经水行政主管部门或项目主管部门审查批准的招标方案中的招标项目，否则，应不予备案。招标报告主要内容包括：招标已具备的条件、招标方式、分标方案、招标计划安排、投标人资质（资格）条件、评标方法、评标委员会组建方案以及开标、评标的工作具体安排等；3.5招标投标程序及要求2、编制招标文件

招标文件由招标人组织编制或委托招标代理机构编制。招标文件主要包括以下内容：（1）招标公告或投标邀请书；（2）商务文件：包括①投标须知，②合同条款，③协议书、履约保函（格式），④投标报价书、投标保函和授权委托书的要求及格式，⑤工程量清单，⑥投标辅助资料的要求及格式，⑦资格审查资料的要求及格式等；（3）技术条款；（4）招标图纸及设计资料附件；（5）按有关规定发出的补充通知。3、发布招标信息

招标人或委托招标代理机构在相关媒介发布招标公告。招标公告主要包括以下内容：（1）招标主要内容；（2）投标人资格要求；（3）资格审查资料要求；（4）购买资格预审文件或招标文件的时间、地点等。

4、投标人资格审查

招标人（招标代理机构）应对投标人资格进行严格审查。资格审查一般采取资格预审的方式。（1）招标人或委托招标代理机构在资格预审文件规定的时间内，向潜在投标人公开发售资格预审文件。（2）招标人或委托招标代理机构在规定时间内，接受潜在投标人编制的资格预审文件，组织对潜在投标人的资格进行预审。（3）资格预审的主要内容包括：投标人营业执照，施工资质证书，施工安全生产许可证；拟派出的项目主要管理人员资格证书；企业的相关财务资料等。包括企业近三年来的财务审计报告、金融资信等情况；企业的同类型工程业绩等。资格预审时，要对投标人的优秀项目经理、优质工程、ISO系列质量体系认证、工商行政管理部门的奖励等证书原件进行审查和登记。（4）资格预审的要求。资格预审由资格预审小组负责；资格预审小组由招标人、招标代理机构等单位的代表及相关专家5至7人组成；水行政主管部门或项目主管部门招标办对资格预审工作进行监督；资格预审采取符合制方法，即投标人的资格条件满足资格预审文件设定的资格条件即可通过预审，资格预审的合格标准在资格预审文件中明确；一般不采用限制投标人数量的预审方式。5、发售招标文件招标人或委托招标代理机构在招标公告规定的时间内，向资格预审合格的潜在投标人公开发售招标文件。6、组织现场踏勘和答疑（1）招标人组织购买招标文件的潜在投标人，在招标文件规定的时间，到施工现场踏勘；潜在投标人不在规定时间到施工现场踏勘，招标人可不接受。（2）接受投标人对招标文件有关问题要求澄清的函件，对问题进行澄清，并书面通知所有潜在投标人。7、组织成立评标委员会（1）项目评标委员会是在水行政主管部门或项目主管部门招标办的监督下，由招标人委派的代表及评标专家临时组建的评标组织，负责本工程施工招标的评标工作。成员人数一般为5人以上的单数。（2）项目评标委员会从评标专家库中抽取的评标专家中推举1名主任委员，主持评标工作。（3）在中标结果确定前，评标委员会的组成应保密。

8、开标（1）招标人或委托招标代理机构在招标文件规定时间和地点，接受符合招标文件要求的投标文件。（2）组织开标会。开标会在具有项目管理权限的水行政主管部门或项目主管部门招标办和监察部门的监督下，由招标人或委托招标代理机构代表主持开标。开标会上，投标人法人代表或其投标代理人必须到场，否则其投标书按无效投标文件处理。9、评标（1）项目评标由项目评标委员会负责。先按招标文件要求对投标文件进行符合性初审，然后对通过符合性初审的投标文件进行综合评分。（2）项目评标委员会应在评标结束后向招标人提交书面《评标报告》，并按综合评分分数从高到低对推荐的前三名中标候选人进行排序，提出中标候选人推荐意见。10、定标招标人应根据项目评标委员会提交的《评标报告》，首先确定推荐的第一中标候选人为拟中标人。如第一中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交的，招标人可以确定第二中标候选人为拟中标人。排名第二的中标候选人因同样原因不能签订合同的，招标人可以确定排名第三的中标候选人为拟中标人。招标人应将招标工作的书面报告按程序报水行政主管部门或项目主管部门招标办备案和公示。拟中标人在有关媒介公示3天无异议后，水行政主管部门或项目主管部门招标办办理中标人备案手续。11、发中标通知书招标人（招标代理机构）发中标通知书，并将中标结果通知所有投标人。12、订立书面合同招标人与中标人进行合同谈判，订立书面合同。

1、招标标底招标人根据需要可编制标底作为评定投标人报价的参考依据。招标标底可由招标人自行编制或委托具有相应资质和业绩的造价咨询机构、监理机构或招标代理机构编制。编制招标标底必须依据国家和行业的有关政策法规和相关标准、规程规范、施工预算定额等，参考工程项目所在地政府发布的当时的材料价格信息等。一个招标项目只能有一个标底，并应控制在上级批准的概算内。

3.6招标标底与评标标底

2、评标标底工程项目招标设有标底的，评标标底可采用：（1）以招标人编制的标底A为评标标底；（2）以投标人的报价去掉最高报价和最低报价后的平均值B为评标标底；（3）以投标人的报价的平均值B为评标标底；（4）设定投标报价超过A一定百分数和低于A一定百分数的报价为无效报价，以有效范围内的各投标报价的平均值B为评标标底；（5）赋予A、B以权重，分别为a、b，令a+b=1，评标标底C=Aa+bB。评标方法根据招标项目的具体情况，评标方法可采用经评审的合理最低投标价法、最低评标价法、综合评分法、综合评议法（包括寿命期费用评标价法）以及两阶段评标法等评标方法。

4工程建设监理

参照国际惯例，结合我国实际，建设项目监理的总任务是利用合同管理手段，采取组织、管理的措施，对建设过程及参与各方的行为进行监督、协调和控制，以保证项目建设既定目标最完满的实现。目前，我国把建设监理的任务归纳为“三控制、两管理、一协调”，即投资控制、质量控制、进度控制，合同管理、信息管理和组织协调。其中心任务是实现三大控制目标。以合同管理为主要依据和手段，保证三大目标最优实现。4.1监理的基本任务1、投资控制投资控制的任务，主要是在建设前期进行可行性研究，协助业主正确地进行投资决策，控制好投资估算总额；在设计阶段对设计方案、设计标准、总概算（或修正总概算）进行审查；在建设准备阶段协助确定标底和合同造价；在施工阶段审查设计变更，核实已完工程量，进行工程进度款签证和控制索赔，在工程竣工阶段审核工程结算。2、工期控制工期控制首先要在建设前期通过周密分析研究确定合理的工期目标，并在施工前将工期纳入承包合同；在建设实施期通过运筹学、网络计划技术等科学手段，审查、修改施工组织设计和进度计划，并在计划实施中紧密跟踪，做好协调与监督，排除干扰，使单项工程及其分阶段目标工期逐步实现，最终保证项目建设总工期的实现。

3、质量控制质量控制要贯穿在项目建设从可行性研究、设计、建设准备、施工、竣工动用及用后维修的全过程。主要包括组织设计方案竞赛与评比，进行设计方案磋商及图纸审核，控制设计变更；在施工前通过审查承包人资质，检查建筑物所用材料、构配件、设备质量和审查施工组织设计等实施质量预控；在施工中通过重要技术复核，工序操作检查，隐蔽工程验收和工序成果检查和监督标准、规范的贯彻；通过阶段验收和竣工验收把好质量关等。4、合同管理合同管理是进行投资控制、工期控制和质量控制的手段。合同是监理单位站在公正立场采取各种控制、协调与监督措施，履行纠纷调解职责的依据，也是实施三大目标控制的出发点和归宿。

5、信息管理信息管理又称信息处理。监理工程师在监理的过程中使用的主要方法就是控制，控制的基础是信息。监理工程师要及时准确掌握完整的信息，并迅速地进行处理，对工程项目的实施情况有清楚的了解，以便及时采取措施，有效地完成监理任务。信息处理要有完善的建设监理信息系统，最好的方法是利用计算机进行管理。6、组织协调所谓一协调即组织协调。在工程项目实施过程中，存在着大量组织协调工作，业主和承包商之间由于各自的经济利益和对问题的不同理解，就会产生各种矛盾和问题。监理工程师要及时、公正地进行协调和种栽，维护双方的合法权益，处理好他们之间的关系。建设监理单位首先要协助业主确定、优化的三大目标，使目标既先进积极、又现实可靠，同时要充分估计项目实施过程中可能遇到的风险分析与估计，研究防止和排除干扰的措施以及风险补救对策，使三大目标及其实现过程，建立在合理公平和科学预测基础上。其次要将既定目标准确、完整、具体地体现在合同条款中，绝不以含糊、笼统和有漏洞的表述。第三是在建设实施中进行主动的、不间断的、动态的跟踪和纠偏管理。上述六项基本任务要有机地配合，各项工作应按一定的工作程序有条不紊地进行，把六项任务贯穿实施阶段的全过程，才能最佳实现监理总目标。建设监理的主要依据可以概括为四个方面的内容：（1）国家和部门制定和颁发的法律、法规和有关政策。（2）技术规范、技术标准，主要包括国家有关部门颁发的设计规范、技术标准、质量标准及各种施工规范、施工操作规程等。（3）政府主管部门批准的建设文件、设计文件。（4）依法签订的合同。主要包括工程设计合同、工程承包合同、物质采购合同以及监理委托合同等。

4.2监理工作的主要依据

1、设计方面（1）代表委托人核查设计文件和各项设计变更，提出意见与优化建议。（2）及时向施工人签发设计文件，发现问题及时与设计人联系，重大问题向委托人报告。（3）组织设计人进行现场设计交底。（4）协助委托人会同设计人对重大技术问题和优化设计进行专题讨论。（5）审核施工人对设计文件的意见和建议，会同设计人进行研究，并督促设计人尽快给予答复。（6）代表委托人审核按工程建设合同文件规定应由施工人提交的设计文件。（7）保管所有设计文件及过程资料。

4.3监理工作的主要内容2、招标方面（1）协助项目法人（建设单位）组织招标工作。提出分标意见；协助提出招标申请书；协助组织潜在投标人现场踏勘，澄清问题。（2）协助项目法人（建设单位）与中标人签订工程施工、设备供货合同。3、采购方面（1）管理采购合同，并对采购计划进度进行监督与控制。（2）设备监造并催交主要永久工程设备（当签订有设备监造协议时）。（3）协助或代表委托人对进场的永久工程设备进行质量检验与到货验收。

4、施工方面（1）全面管理工程建设合同，就施工人选择的分包单位资格进行审查批准并报项目法人（建设单位）同意。（2）督促委托人按工程建设合同的规定，落实必须提供的施工条件，检查工程设备进行质量检验与到货验收。（3）审批承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工技术措施、作业规程、工艺试验成果、临建工程设计以及使用的原材料等。（4）签发补充设计文件、技术规范等，答复工程施工单位提出的建议和意见。（5）工程进度控制。审查批准施工人提出的施工实施进度计划和检查其实施情况。及时向委托人提出调整控制性进度计划的建议意见，经委托人批准后，完成进度计划的调整。（6）施工质量控制。依据工程建设合同文件、设计文件、技术标准，对施工的全过程进行检查，对重要工程部位和主要工序进行跟踪监督。以单元工程为基础，按水利部《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准》和《水利水电工程施工质量评定规程》的要求，对施工单位评定的工程质量等级进行复核。（7）工程投资控制。审查施工单位提交的资金流计划，审核施工单位完成的工程量和单价费用，并签发计量和支付凭证；受理索赔申请，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见；处理工程变更，下达工程变更令。（8）施工安全监督。检查施工安全措施、劳动防护和环境保护措施，并提出建议；检查防洪度汛措施并提出建议；参加重大的安全事故调查。（9）主持监理合同授权范围内工程建设各方的协调的工作，编写施工协调会议纪要。（10）协助委托人按国家规定进行工程各阶段验收及竣工验收，审查设计单位和施工单位编制的竣工图纸和资料。（11）信息管理。做好施工现场记录与信息反馈；按照监理合同附件的要求编制监理月、年报；按期整编工程资料和工程档案，做好文、录、表、单的日常管理，并在期限届满时移交委托人。1、提供的信息和文件（1）定期的信息文件——监理月报。（2）不定期的监理工作报告。（3）日常监理文件

4.3监理机构应向委托人提供的信息和文件

2、监理月报的主要内容（1）项目概述：包括项目位置、项目主要特征及合同情况简介。（2）大事记。（3）工程进度与形象面貌。（4）资金到位和使用情况。（5）质量控制：包括质量评定、质量分析、质量事故处理等情况。（6）合同执行情况：包括合同变更、索赔和违约等。（7）现场会议和往来信函：包括会议记录、往来信函。

（8）监理工作：包括监理组织框图、资源投入、重要监理活动、图纸审查、发放、技术方案审查、工程需要解决的问题和其他事项。（9）施工人情况：包括劳动力的状态、投入的设备、组织管理和存在的问题。（10）安全和环境保护。（11）进度款支付情况。（12）工程进展图片。（13）其他：包括水文和气象等自然情况。

3、不定期的监理工作报告的主要内容（1）关于工程优化设计、工程变更的建议。（2）投资情况分析预测及资金、资源的合理配置和投入的建议。（3）工程进度预测分析报告。

4、日常监理文件的主要内容（1）监理日记及施工大事记。（2）施工计划批复文件。（3）施工措施批复文件。（4）施工进度调整批复件。（5）进度款支付确认文件。（6）索赔受理、调查及处理文件。（7）监理协调会议纪要文件。（8）其他监理业务往来文件。

5项目合同管理5.1合同管理的概念合同管理：各级政府、工商行政管理机关、建设行政主管机关和金融机构，以及建设发包单位、承包单位、建设监理单位，依据法律和行政法规，采取法律行政手段，对建设项目的合同关系进行组织、指导、协调、监督，保护当事人的合法权益，处理合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证合同顺利实施的一系列活动。

水利工程实施阶段，水利工程建设主管部门、项目法人、监理工程师、

承包商，都在严密地注视承包施工合同的实施情况，都在从自己的角度对合同进行管理。5.2合同文件的构成及优先顺序

除合同另有规定外，合同文件的构成及解释合同文件的优先顺序如下：1、协议书（包括补充协议）；2、中标通知书；3、投标报价书；4、专用合同条款；5、通用合同条款；6、技术条款；7、图纸；8、已标价的工程量清单；9、经双方确认进入合同的其它文件。5.3签订施工合同的条件及程序

签订水利工程施工合同应具备的条件，包括以下几个方面的内容：1、项目的初步设计和总概算已经批准。2、项目已列入国家或地方水利基本建设计划，限额资金已经落实。3、有满足施工承包要求的设计文件及技术资料。4、建筑场地、水源、电源、气源、运输道路已具备或能在开工前完成。5、涉及移民的水利项目进行移民规划，并保证移民工作不影响工程施工。6、材料和设备的供应能保证工程施工。5.3.1签订施工合同的条件5.3.2签订合同的程序

1、项目法人在决标后，通知中标承包商。2、项目法人根据招标文件和投标书，提出合同草案。3、双方对合同条款，逐条讨论协商，本着平等互利的原则进行修改。一般先讨论技术条款，再讨论商务和法律条款。4、双方取得一致意见和对合同的承诺，签订具有法律效力的施工合同，有的合同还需要按规定经上级机关批准后才能签订。5、合同签订后，签约双方各执正本一分和副本若干份，并将副本报业务主管部门和当地合同管理部门备案。5.4施工合同的管理

1、建设主管部门对施工合同的管理

根据《建设工程施工合同管理办法》，各级政府建设行政主管部门，对施工合同进行以下管理工作：（1）宣传贯彻国家有关经济合同的法律、法规和方针政策。（2）贯彻国家制订的施工合同示范文本，并组织推行和指导使用。（3）组织培训合同管理人员，指导合同管理工作，总结交流工作经验。（4）对施工合同签订进行审查，监督检查合同的履行，依法处理存在的问题，查处违法行为。（5）制订签订和履行合同的考核指标，并组织考核，表彰先进的合同管理单位。（6）调解施工合同纠纷。2、项目法人对施工合同的管理

项目法人对施工承包合同的管理，主要是按合同要求，根据监理工程师签发的付款证书，及时向承包商支付工程款。此外，还包括以下几个方面：（1）及时与监理工程师签订工程监理服务协议，并按协要求支付服务费用或提供工作条件，确保监理工程师对承包商的管理工作顺利开展。（2）按合同要求向承包商提供工程地点，办理工程场地移交手续。（3）负责工程施工所需的规划、施工、出入境签证、居住等方面的行政许可，保证承包商能够正常进行施工。（4）及时审查工程施工过程中出现的工程变更、工期和经济索赔等重大问题并作出处理。对承包商的违约按合同规定进行处罚；（5）根据合同约定，按时向承包商提供正式图纸，提供施工中所需的一般人员并选派有关人员接受培训。（6）检查工程质量，接收合同的工程项目。3、监理工程师对施工合同的管理

一般情况下，监理工程师对施工承包合同的管理，主要包括以下几个方面的内容：（1）在中标通知书颁发后的规定时段内，由监理工程师向中标的承包商发出开工通知令。（2）根据工程正常运行的需要，或根据业主的批示，向承包商发布工程变更指令。（3）根据合同文件的规定，监督检查承包商的材料、设备的质量，以及施工的质量。（4）根据承包商的月进度款申请单，在核实已完工程量的基础上，审定并签署月支付单。（5）协调同一工程项目上多个承包商之间的施工，以保证整个工程的顺利施工并按期建成。（6）根据工程变更数量及新增工程量，经与业主协商后，向承包商发布延长工期通知。（7）对承包商的施工索赔报告进行审核，并与业主协商后，对索赔款额提出审定意见。（8）对施工质量及完工项目进行检查验收，向承包商发放移交证书和缺陷责任证书。（9）对承包施工合同文件的内容和含义，被授予解释权。（10）对工程项目和合同实施过程进全面管理，并保存全套文件、记录、通讯和检查证书等资料，形成该项工程的全部档案。4、承包商对施工承包合同的管理

承包商作为施工承包合同的实施者，总的任务是按合同规定建成工程项目，并取得自己应得的利益，在施工阶段的合同管理方面，承包商应抓好以下几个方面的工作：（1）按照协商确定的施工进度组织好施工，确保按合同规定的日期建成工程。（2）按照合同文件的规定进行施工，保证工程质量符合设计标准，并做好安全生产。（3）按照监理工程师下达的工程变更命令，完成变更的施工项目，并落实取得补偿款额。（4）根据工程变更或施工条件的变更，及时提出索赔报告，取得相应的工期处长及经济补偿。（5）根据合同规定，按时提出月进度付款申请，