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文档简介

封闭式基金业务操作1.能够把握封闭式基金上市交易条件2.能够指导投资者进行封闭式基金交易相关开户和投资操作3.能为投资者针对具体的封闭式基金产品分析影响其价格的因素3封闭式基金上市交易条件影响封闭式基金价格因素工作任务封闭式基金交易操作*案例导入

我国封闭式基金的存续期限不长，且以目前实际操作来看，在封闭期结束时都会转为开放式基金，基金的折价必然会在存续期结束或者“封转开”时以价值回归的形式消失掉。如果投资者能够购入并持有到期的话，深度折扣的封闭式基金既能在大市下跌时提供相当于折价的保护，又能在大市上升时提供相当于折价的额外收益。假如你是一个证券经纪人，你如何给投资者小孙提供以下问题的解答呢？（1）如果小孙认为基金不会提前封转开，他应该把资金投资到相同的基金上，还是不同基金上呢？（2）如果小孙认为封闭式基金可能提前转成开放式基金，他应该把资金集中在折价率高还是折价率低的基金上呢？二、如何运用客户信息资源基金合同期限为5年以上1基金的募集符合《证券投资基金法》的规定。2基金募集金额不低于2亿元人民币3基金份额持有人不少于1000人45基金份额上市交易规则规定的其他条件工作任务一认知封闭式基金上市交易条件二、如何运用客户信息资源工作任务二封闭式基金交易操作投资者买卖封闭式基金必须开立交易账户，包括基金账户或股票账户和资金账户。与开放式基金开户程序要求基本一致。二、交易费用佣金：不得高于成交金额的0.3％，起点5元。由证券公司向投资者收取。深交所规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费。过户费：上海证券交易所还按成交面值的0.05%收取登记过户费，由证券公司向投资者收取，该项费用由证券登记公司与证券公司平分。印花税：封闭式基金交易不收取印花税。一、封闭式基金交易规则1、交易时间与股票交易时间相同。2、交易原则遵从“价格优先、时间优先”的原则。3、报价单位封闭式基金的报价单位为每份基金价格。交易所规定每次报价和成交的最小变动单位，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。4、交易单位买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为l00份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。5、申报规则与股票交易规定相同。6、价格决定与股票交易相同。7、涨跌幅限制10％的涨跌幅限制（封闭式基金上市首日除外）。8、交割与交收实行T+1日交割、交收。二、网点开发工作任务三影响封闭式基金价格的因素

2基金市场行情

在其他条件不变的情况下，如果基金市场行情看好，市场交易活跃，基金交易价格也不断上升。影响基金市场行情的主要因素有：一是基金市场的供求关系，二是基金的交易成本，三是投资者的投机心理。1基金单位资产净值

一是证券市场行情。二是基金管理人的管理水平。三是政府对基金的税收政策。3封闭期长短

在通常情况下，如果基金封闭期越长，基金交易价格偏离其价值的可能性就越大，因此，基金交易

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