04.第四章 争端解决机制使世界贸易组织具有权威

第四章争端解决机制使世界贸易组织具有权威目录

WTO争端解决机制主要是以《建立世界贸易组织的协议》及其附件2《关于争端解决规则与程序的谅解》（UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes,DSU）为依据建立起来的用来处理WTO成员方贸易纠纷的一套系统规则，这套机制一方面维持了《1947年关贸总协定》争端解决机制的基本框架和规范，另一方面又改进和创新了1947年争端解决机制。

争端解决的程序大致分为4个阶段：①磋商；②专家组；③上诉；④执行。此外，还可包括斡旋、调解和调停等自愿选择性程序，这类程序具有高度的灵活性，可由任何一方提出请求，并于任何时候开始和终止。建立了一套系统和完整的制度

DSM有专门的受案机构——争端解决机构（DSB），设立了专家组程序和上诉复审程序，提供了自行解决（磋商）、第三方协助解决（斡旋，调解等）、提交DSB解决和仲裁等各种解决纠纷的途径，明确规定任何缔约方未经规定程序不得自行认定其他缔约方违反了有关协定的义务或损害了其依据有关协定可享受的利益，同样的，任何争端方未经DSB授权，不得采用任何报复措施。另外，《谅解》第14条、第17条第10款和第11款以及第18条等的规定均反映了专家小组与上诉程序的保密性，其目的是为了避免外界压力影响专家组和上诉机构成员作出公正的裁决。（二）管辖的强制性

按照传统的国际法，对于国际组织成员之间的争端应采用“自愿”为基础的解决办法；不过，WTO专家组裁决模式确立了对案件的“强制管辖权”，这也是WTO专家组裁决与GATT工作组裁决的最大不同之一。(一）建立了一套系统和完整的制度

DSM有专门的受案机构——争端解决机构（DSB），设立了专家组程序和上诉复审程序，提供了自行解决（磋商）、第三方协助解决（斡旋，调解等）、提交DSB解决和仲裁等各种解决纠纷的途径，明确规定任何缔约方未经规定程序不得自行认定其他缔约方违反了有关协定的义务或损害了其依据有关协定可享受的利益，同样的，任何争端方未经DSB授权，不得采用任何报复措施。另外，《谅解》第14条、第17条第10款和第11款以及第18条等的规定均反映了专家小组与上诉程序的保密性，其目的是为了避免外界压力影响专家组和上诉机构成员作出公正的裁决。

（三）上诉机构复审程序的设置WTO设立了7人执行上诉机构，为对法律问题有异议的当事方提供了上诉审查的机会。上诉机构的复审报告一般能被DSB自动采纳，除非DSB一致不同意，这是“反向协商一致”表决方式的体现。

（四）各阶段有严格的时间限制

GATT规则只规定各程序环节应在“合理期限内”完成，因而造成不少案件久拖不决，而即使最终作出裁决，也往往历时数年，失去了意义。

（五）执行裁决或建议有法律保障

WTO争端解决机制和GATT裁决的强制执行范围不同。GATT机制允许被授权方采取报复行动，但这种报复仅限定在发生争端的同一部门，或者说仅限定在专家组认定存在违反或抵消损害情形的同一部门。

（六）司法独立

WTO机制的司法独立权主要交由专家组和上诉机构行使，从对专家组成员资格和其审案的要求（《谅解》第8条第2款和第9款）到对上诉机构成员资格和职责的要求和享有的职权（《谅解》第17条第13款）来看，均体现了其司法独立性。

（七）期间评审期间评审程序是指专家组在公布最后报告之前，先将期间报告交给当事方征求意见，并就当事方的书面意见召开会议，与当事方一起审查报告。从1995年WTO正式成立之日起，至2005年底，WTO争端解决机构立案335起。1995-2005年WTO争端解决机构立案情况

发达成员方起诉发展中成员方起诉总计诉发达成员方诉发展中成员方诉发展中成员方诉发达成员方1995年10348251996年121566391997年202091501998年23104441199979117342001年40136232002年153514372003年52711252004年9434202005年134311总计120777167335

对于WTO争端解决机制的运行，我们可以得出以下结论。（一）案件处理数量经历了大幅增加到平稳的过程

WTO争端解决机构1995-2005年立案数量（二）发达成员方作为起诉方的比例高于发展中成员方1995-2005年WTO争端解决机构案件的当事方构成情况（三）发达成员方诉发达成员方的案件比例大发达成员方诉发达成员方案件数以及占当年案件总数的百分比（四）发达成员方诉发展中成员方的案件起伏较大发达成员方诉发展中成员方案件数以及占当年案件总数的百分比（五）有相当一部分案件是发展中成员方诉发展中成员方发展中成员方诉发展中成员方案件数以及占当年案件总数的百分比（六）发展中成员方诉发达成员方的案件比例相对较低发展中成员方诉发达成员方案件数以及占当年案件总数的百分比WTO争端解决机构1997年8月-2002年的案件处理情况1997年8月—2002年WTO争端解决机构案件处理情况

正式请求DSU的磋商成立专家小组处理新案件（另外，已经请求但是专家小组还未建立）专家小组和/或上诉机构报告协议解决起诉方撤回请求（因为所起诉措施已经废除）应当事方要求专家小组暂停案件审查1997.8.1-1998.7.314315（2）811021998.8.1-1999.7.313917（5）82031999.8.1-2000.1.3110691112000331217301（且失效）20012416167222002371112411（后又继续）总计18677（7）702845可以看出，案件的结果是比较多样的，除了由磋商程序进入专家组程序，专家组公布报告形成裁决（以及上诉）这个案件的审理过程外，还有许多其他的结果。在1997年8月到2002年这一段时间里，提交磋商的所有案件中，有很大一部分在磋商阶段就得到了解决；另外有一些案件在后来的协商中也得到了解决；还有个别案件，由于被诉方主动采取取消被诉措施的行为，使得案件得到撤销。案件的处理过程与结果呈现多样性的原因第一，WTO争端解决机制规定了在提起诉讼之前强行的磋商以及随时可以开始的斡旋、调解和调停，使得案件进入专家组程序并裁决只是一个可供选择的案件处理方法之一。

第二，各种解决方式成为当事方获得经济利益的工具，它们根据不同的情况选择合适的工具。

自争端解决机制正式运行以来，其解决的争端涉及不同的协议，不过，某些产品、某些贸易措施总是容易引起贸易争端，所以有关于这些产品和贸易措施的协议也就常常在争端中被援引。下表列出了争端中常被引用的协议及条文，从参与争端解决的角度来讲，这些条文应该是我们更加注意的。协议频次条文（频次）解释以及相关的条文UnderstandingonRules&ProceduresGoverningtheSettlementofDisputes(DSU)《关于争端解决规则和程序的谅解》23,21~233(GeneralProvisions),21(SurveillanceofImplementationofRecommendationsandRulings),22(CompensationandSuspensionofConcessions),23(StrengtheningoftheMultilateralSystem)AgreementonTrade-RelatedAspectsofIntellectualPropertyRights(TRIPS)《与贸易有关的知识产权协议》570(3),9,27,28,33,63,659(RelationtotheConvention),27(PatentableSubjectMatter),28(RightsConferred),33(TermofProtection),63(Transparency),65(TransitionalArrangements)AgreementonSubsidies&CountervailingMeasures(SCM)《补贴与反补贴措施协议》93(7),1,5,10,14,19,271(DefinitionofaSubsidy),3(Prohibition),5(AdverseEffects),10(ApplicationofArticleVIofGATT1994),14(CalculationoftheAmountofaSubsidyinTermsoftheBenefittotheRecipient),19(ImpositionandCollectionofCountervailingDuties),27(SpecialandDifferentialTreatmentofDevelopingCountryMembers)AgreementonAgriculture《农产品协议》104(6),3(4),8~10(每条3次),6~7(每条1次)3(IncorporationofConcessionsandCommitments),4(MarketAccess),6(DomesticSupportCommitments),7(GeneralDisciplinesonDomesticSupport),8(ExportCompetitionCommitments),9(ExportSubsidy),10(PreventionofCircumventionofExportSubsidyCommitments)AgreementonImplementationofArticleVI(Anti-Dumping)《反倾销协议》102(7),3(6),5~6(每条6次),12(4),1,4,7,9~11,15,181(Principles),2(DeterminationofDumping),3(DeterminationofIndustry),4(DefinitionofDomesticIndustry),5(InitiationandSubsequentInvestigation),6(Evidence),7(ProvisionalMeasures),9(ImpositionandCollectionofAnti-DumpingDuties),10(Retroactivity),11(DurationandReviewofAnti-DumpingDutiesandPriceUndertakings),12(PublicNoticeandExplanationofDeterminations),15(DevelopingCountryMembers),18(FinalProvisions)AgreementonEstablishingtheWTO《建立世界贸易组织的协定》2GeneralAgreementonTariffs&Trade1994(GATT)383(20),11(17),1(13),2(12),10(8),6(6),&7,8,13,17~20,22~24,271(GeneralMost-Favoured-NationTreatment),2(SchedulesofConcessions),3(NationalTreatmentonInternalTaxationandRegulation),6(Anti-DumpingandCountervailingDuties),7(ValuationforCustomsPurposes),8(FeesandFormalitiesConnectedwithImportationandExportation),10(PublicationandAdministrationofTradeRegulations),11(GeneralEliminationofQuantitativeRestrictions),13(NondiscriminatoryAdministrationofQuantitativeRestrictions),17(StateTradingEnterprises),18(GovernmentalAssistancetoEconomicDevelopment),20(GeneralExceptions),22(Consultation),23(NullificationofImpairment),24(TerritorialApplication:FrontierTraffic,CustomsUnionsandFree-tradeAreas),27(WithholdingorWithdrawalofConcessions)GeneralAgreementonTariffs&Trade1994(GATT)383(20),11(17),1(13),2(12),10(8),6(6),&7,8,13,17~20,22~24,271(GeneralMost-Favoured-NationTreatment),2(SchedulesofConcessions),3(NationalTreatmentonInternalTaxationandRegulation),6(Anti-DumpingandCountervailingDuties),7(ValuationforCustomsPurposes),8(FeesandFormalitiesConnectedwithImportationandExportation),10(PublicationandAdministrationofTradeRegulations),11(GeneralEliminationofQuantitativeRestrictions),13(NondiscriminatoryAdministrationofQuantitativeRestrictions),17(StateTradingEnterprises),18(GovernmentalAssistancetoEconomicDevelopment),20(GeneralExceptions),22(Consultation),23(NullificationofImpairment),24(TerritorialApplication:FrontierTraffic,CustomsUnionsandFree-tradeAreas),27(WithholdingorWithdrawalofConcessions)AgreementonSafeguards《保障条款协议》612(6),2(5),4(5),5(5),6~8(每条1次),11(2)2(Conditions),4(DeterminationofSeriousInjuryorThreatThereof),5(ApplicationofSafeguardMeasures),7(DurationofSafeguardMeasures),8(LevelofConcessionsandOtherObligations),11(ProhibitionandEliminationofCertainMeasures),12(NotificationandConsultation)AgreementonTextiles&Clothing(ATC)《纺织品与服装协议》52(3),6~8GeneralProvisionsAgreementonImportLicensingProcedures《进口许可证手续协议》61(3),2(1),3(4)1(GeneralProvisions),2(AutomaticImportLicensing),3(Non-AutomaticImportLicensing)AgreementonSanitary&PhytosanitaryMeasures(SPS)《实施动植物卫生检疫措施协议》52(5),3(4),5(5),8(1)2(BasicRightsandObligations),3(Harmonization),5(AssessmentofRiskandDeterminationoftheAppropriateLevelofSanitaryandPhytosanitaryProtections),8(ControlInspectionandApprovalProcedures)AgreementonTrade-RelatedInvestmentMeasures(TRIMS)《与贸易有关的投资措施协议》42(2)2(NationalTreatmentandQuantitativeRestrictions)AgreementonTechnicalBarrierstoTrade(TBT)《贸易技术壁垒协议》52(5)2(Preparation,AdoptionandApplicationofTechnicalRegulationsbyCentralGovernmentBodies)GeneralAgreementonTrade&Services(GATS)《服务贸易总协定》32,6,17(每条2次)2(Most-Favoured-NationTreatment),6(DomesticRegulation),17(NationalTreatment)GovernmentProcurementAgreement(GPA)《政府采购协议》1Ingeneral注：以上数据是根据已经建立专家小组的案例整理而来的，时间截止到2000年7月1日。

机制适用的协定

WTO法律是一个庞大的法律体系，它是一个由《WTO协议》及其附属协定组成的条约群。基于立法与司法统一性目标，《谅解》第1条第1款规定：“本谅解之各项规则和程序应适用于依照本谅解附件1所列各协定的协商和争端解