北京某公司个人行为规范管理制度

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档北京首信股份有限公司首信股办〔2002〕13号关于下发《北京首信股份有限公司个人行为规范管理办法》的通知公司各单位：为了树立和保持公司良好的社会形象，进一步规范化管理，特制定本管理办法，现随文下发，自下发之日起执行。附件：《北京首信股份有限公司个人行为规范管理办法》二ΟΟ二年六月二十八日主题词：▲行为规范管理办法通知北京首信股份有限公司总裁办公室2002年6月28日印发附件：北京首信股份有限公司个人行为规范管理办法第一章：总则第一条：职工个人行为规范是公司管理的重要组成部份。为树立和保持公司良好的社会形象，实现规范化管理，特制定《北京首信股份有限公司个人行为规范管理办法》（以下简称本办法）。第二条：本办法适用于北京首信股份有限公司（以下简称本公司）管理部室、业务单元、研究院所属员工。第二章：着装及仪容仪表规范第三条：正规着装：男士：西装、衬衣(长袖或短袖均可，衫衣下摆不应外露)、西裤、领带、皮鞋；女士：套装、衬衣(长袖或短袖均可)、西裤、西装裙、长裙、丝袜、皮鞋。第四条：便装：有领T恤、长裤、皮鞋。第五条：特殊岗位着装：保安人员：保安制服生产线、仓管等工人：工作服第六条：工作时间任何员工不得穿着的服装（包括但不限于）：无袖服装、无领服装（男士）、牛仔服装、运动服、短裤、拖鞋（机房除外）、运动鞋、厚底鞋等非正规服装。第七条：着装规范：公司管理及行政人员、职能部门全体人员工作时间必须正规着装。软件开发及工程服务人员可着便装。特殊岗位人员工作时间按特殊岗位统一规范着装。重大公司活动及对外市场活动，参加人员必须正规着装或按公司统一要求着装。第八条：仪容仪表规范：头发必须保持干净整齐。皮鞋应经常擦拭，保持干净，男士不得光脚穿凉鞋。男士正规着装时应着配色袜子；女士丝袜保持光洁，无破损。着装干净整齐，不得卷裤腿，工作牌不得装在口袋里。不得佩带过量或夸张的饰物。经常清洁，保持良好的个人卫生。第九条：违反规定人员，不得进入工作区。使用电话规范第十条：接打电话应使用基本礼貌用语，语言温和恰当。第十一条：接打电话时，在保证对方可以清楚听到的基础上应尽量降低声音，以免影响其他员工的工作及泄露保密事宜。第十二条：当电话铃持续鸣响而当事人不在座位时，所在部门员工应及时将其电话接过来，尽快给客人以应答。第十三条：帮他人接听电话时应耐心服务，若要找的人不在座位则应尽量找到对方通知，不要在工作大厅大声呼叫。如该人已外出应告知对方，并作好记录及时转交当事人。第十四条：为保证前台及时准确地接转电话，公司员工在打传呼时必须讲明分机号码；从外往公司打电话时，要报清楚转接的分机号码。第十五条：员工接转电话应严格按照所附流程图执行：第三章内部行为规范第十六条：员工工作时间及重要场合必须佩带工作卡。员工应妥善保管工作卡，工作卡仅限本人使用，不得转借、不得丢失，如有遗失，按有关规定处理。第十七条：员工工作时间内不得从事与工作无关的事，不得看小说、上娱乐网站。任何时间不得利用公司设备看影碟或玩游戏。第十八条：公司会议及重要活动中，所有CALL机应设为震机状态，手机必须设为震机或关机，不允许会议进行中有振铃及接打电话现象。第十九条：公司级会议（包括办公会议、办公扩大会议及中层以上干部会议）或重要培训，由行政或培训部门设专人负责考勤登记，不得无故缺席和迟到。第四章附则第二十条：本规范自颁布之日起实行。以前文件与此不符的，按本文件执行。第二十一条：凡违反本规定者，将视情节严重程度给予通报批准或其它处罚。第二十二条：本规范管理办法由总裁办公室负责执行和解释。附：首信公司电话用语规范流程图您好！XXX您好！XXX您好！XXX请稍等谢谢，再见人不在人不在个人用语前用语部门用语前用语来电您好！首信请稍等电话占线，请稍后打来总台用语前用语(电话转接）(电话转接）(自报部门）(自报姓名）对不起，他现在不在座位上。对不起，他现在在外面。对不起，他出差出去了。需要他回电吗？可以替您转告吗？找其他人可以吗？谢谢，再见！公共用语前用语精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档风险评估管理制度拟制：发展战略部审核：刘腾日期：2002年7月18日批准：李国魂日期：2002年7月19日北京首信股份有限公司风险评估管理办法总则第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。具体负责组织实施单位为发展战略部。第二章风险评估管理组织体系结构第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。第十条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。风险评估文档第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。第十五条风险评估文档要求但不限于：1、正确完备地描述风险过程；2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；第十六条风险评估文档管理要求但不限于：1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；2、为风险管理提供可计量的机制与工具；3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；4、提供风险审计轨迹；5、共享并交流风险信息；风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。评估公司整体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。本办法所指称的风险类别及来源包括：1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。风险预警机制及监控体系第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。附件：风险评估管理部分文档标准样式附件1：风险登记文档项目编号可能会发生什么样的风险？如何发生？如果发生挥产生什么后果？事件发生的概率如何？现有控制手段的充分与否？后果严重登记概率级别风险水平风险优先级职能/活动：日期：汇编者及日期：审核人及日期附件2：风险行动计划文