公共经济问题与责任政府 - 浙江大学继续教育

公共经济问题与责任政府主讲：浙江大学公共管理学院戴文标

序言

公共经济学是从研究公共产品如何提供的问题作为发端而逐渐开展形成的，根本形成于20世纪五六十年代，其起源的标志是美国经济学家萨缪尔森1954年?公共支出的纯理论?一文的发表。1959年，美国经济学家马斯格雷夫的著作?公共财政学理论：公共经济研究?出版，标志着公共经济学作为一门学科正式诞生。1964年，法国人科姆写了第一本以公共经济学命名的著作?公共经济学根底：国家经济作用导论?。随后，公共经济学作为经济学的一个重要分支得到了迅速的开展，而以公共经济学命名的著作也逐渐增多。公共财政的基点和重心是“满足广阔人民群众的公共需要〞，通过建立健全公共财政制度，标准政府预算制度，才能够确保市场机制在资源配置中的根底性作用。坚持政府公共管理职能和国有资产出资人职能分开，〞与公共财政的建立健全有着直接的关系。除了政府预算制度，公共财政制度还包含税收制度、政府收费制度、公共支出制度、公债制度、公共财政体制和公共财政政策等制度，它们共同构成了公共财政制度的内容和框架。建立健全公共财政，是我国社会的深层次变革，将推动整个社会观念和根本理念的更新：从传统的“官本位〞转到“民本位〞状态上来；政府收支活动将严格立足于为社会公众效劳，而不是为官员的私利诸如个人的“政绩〞和升迁等效劳。这些，都将从根本上保证社会主义市场经济体制在我国的健全和完善。

实际上在我国公共财政问题是一个政治问题，或者明确说是一个民主还是官主的问题。技术性、伦理性的问题有，但好解决，如不纳税的人与多纳税的人的权利问题容易解决。第二、突发事件增多的原因：自然灾害、气候变暖等原因〔莫拉克台风〕经济开展中用自然资源的不合理开发利用社会分配不公，收入差距拉大企业的唯利行为老百姓民主意识增强〔为什么过去可以往下查阶级斗争〕国际保护主义抬头从安徽阜阳的大头奶粉到河北三鹿毒奶粉事件从非典到禁不住的矿难西“9.8〞特大尾矿库溃坝事故：一个可怜的名字孟学农四川汶川地震的西藏事件新疆事件〔事件背景特殊〕三鹿事件回放2021年3月份接到消费者的反映，6月份反映人渐多，有记者进行了报道，8月份企业偷偷摸摸地停产并私下收回。从三鹿自己公布的信息来看，这家企业对于自己的奶粉有问题早情。孟学农简历1949年8月生，山东蓬莱人。1972年7月参加中国共产党，1969年3月参加工作，研究生学历，工商管理硕士。历任北京第二汽车制造厂工人、厂团委书记，北京汽车工业公司办公室干部，中共浙江省委组织部干部、省委办公厅秘书，北京汽车工业总公司团委副书记、书记，共青团北京市委副书记，北京市饭店联合公司总经理、党委书记，北京市工商行政管理局局长、党组书记，1998年5月至1999年12月任全国人大澳门特别行政区筹委会委员。2003年1月在北京市第十二届人民代表大会第四次全体会议上中选为北京市市长。同年4月，中共中央决定免去孟学农北京市委副书记、常委、委员职务。4月22日，北京市人大同意孟学农辞去北京市市长职务。2007年9月3日山西省第十届人民代表大会常务委员会第三十二次会议决定，孟学农任山西省副省长，代理省长。是中共第十六届中央委员。许多国家的开展路径：普惠期、分化期、对立期；中国能否实现:普惠期、分化期、和谐期或共富期；莫拉克台风过后苍南大街太湖蓝藻中新网9月7日电今年夏季在太湖发生了严重的蓝藻水华，造成了整个无锡市民的饮水困难，在国内外产生了巨大的影响。据中国科学院网站消息，8月31日，世界顶级科学杂志?Science?(317卷)发表了今年夏季太湖蓝藻水华大量爆发的现场报道。

滇池污染2007年6月24日，连日来，因天气闷热，滇池蓝藻大量繁殖，在昆明滇池海埂一线的岸边，湖水如绿油漆一般。绿浪翻滚的湖水涌向岸边，带来一阵阵腥臭味道。滇池是云南九大高原湖泊中污染最严重的一个，现在水质为劣Ⅵ类，每年夏天气温上升，加之富营养化严重，均要引起蓝藻爆发，造成严重污染。湖南桥塌事件2007年8月13日16时10分许，湖南省湘西土家族苗族自治州凤凰县境内凤凰至大兴机场公路正在兴建的沱江大桥(已建成尚未通车)，在撤除施工脚手架时全部垮塌。截至8月15日16时，湖南凤凰县桥梁坍塌事故遇难人员增至36人，搜救工作仍在争分夺秒地进行。13日下午，湖南湘西自治州凤凰县境内凤大公路(湖南凤凰至贵州铜仁大兴机场)堤溪段大桥突然垮塌，该桥系采用传统工艺修建的大型4跨石拱桥，每跨65米，高42米，横跨沱江，是凤大公路跨度最大的一座桥梁。广东汕头群体事件，征地2007年6月19日广东省汕头市发生的群体性骚乱是典型的土地财政引发的群体事件：汕头市谷饶镇13个村的村民因为村里卖掉土地后不公布土地收益的去向，发生了打砸抢村支部书记住宅的群体性骚乱事件。农村中小学学费全免今年春季开学，农村的中小学生不会再为学费而发愁了。2月27日，?中国产经新闻?记者在教育部的例行新闻发布会上得悉，为确保农村义务教育阶段儿童免费上学，中央财政将拿出106亿元资金落实农村义务教育经费保障机制改革。对股市的宏观调控政策以及结果一、从心理上控制风险。股市处于不稳定时期，投资者的心理是引发操作失误的主要原因之一。越是行情不稳定，越是要保持稳定的心态，不能过于急躁。

二、从操作上控制风险。在某只股票获利抛出或者止损以后，手中资金要闲得住。

不要今天刚一抛出，明天就买入。这样的操作在行情向好时固然可以，但在不稳定的行情中将面临较大风险。

三、从仓位上控制风险。股市不稳定，仓位越重，冒的风险也越大。

一旦市场出现新的风险，大盘选择向下时，重仓者将面临严重损失。因此，投资者要适当减轻仓位，持有少量的股票进行灵活操作。

温州打火机以及在欧洲的起诉与应诉历时1年零1个月的温州烟具协会应对欧盟打火机反倾销诉讼事件是中国正式参加WTO之后遭受的第一起反倾销诉讼，引起各界高度关注。该事件的意义不仅在于为中国企业应对反倾销诉讼提供了珍贵的经验，而且在于中国的民间组织第一次充当了处理国际贸易纠纷的主角，为我们考察中国转轨时期行业协会的治理机制、协调机制及其开展提供了一个非常好的案例。中美轮胎特保案美国总统巴拉克•奥巴马(BarackObama)上周五晚间〔〕签署了一道法令，对从中国进口的所有小轿车和轻型卡车轮胎实施为期三年的惩罚性关税。白宫发言人罗伯特·吉布斯说，对从中国进口轮胎实施的惩罚性关税税率第一年为35%，第二年为30%，第三年为25%。此外,根据WTO规那么,如果奥巴马批准了对中国的特保制裁,相关国家可以直接援引美国的制裁方案草原沙化问题，雪线上升问题目前，呼伦贝尔草原沙化面积到达万公顷，形成一条纵贯呼伦贝尔草原和大兴安岭西麓的巨大沙带，成为继科尔沁、毛乌素、浑善达克沙地之后的全国第四大沙地。草学专家、学者一致认为，做好草业文章，其生态、文化、科技价值无法估算；在调整农业结构、改善人们的饮食结构、提高全民族健康素质方面具有巨大潜力；也是草原人民实现可持续开展和建设小康社会的物质和环境保障。浙江应对台风人员大转移河南顺利救出矿工〔69人〕7月29日8时30分左右，河南陕县支建煤矿东风井，因河床水通过采空区涌入井下，造成22采区69人被困。接到事故报告后，国家安监总局局长李毅中率有关人员赶赴现场指导抢险救援。事故过程中，温家宝两度批示要求全力救援矿工。8月1日12时54分，随着最后一名矿工平安升井，69名矿工在井下被困75个多小时后全部生还。第三、官员对权力配置的结构方式发生变化缺乏了解，重在对上负责。权为民所用、利为民所谋、情为民所系一、公共经济学的伦理根底1、从利己主义到利他主义的观念调整市场经济遵循利己主义的观念，但利己主义造成对自己利益的损害那么是客观存在的，这一点人们可以从嫌犯的两难选择中得到证实。嫌犯的两难选择是用博弈论(gametheory)来证明的，当每个个人都以自己利益最大化为原那么来行事时，将使所有的人都蒙受损失，其结果被称为零和对策(zeroSum—game)或纳什均衡(Nashequalibrium)。嫌犯的两难选择B的选择A的选择交代不交代交代（1）6，6（3）0，6不交代（2）6，0（4）1，1从外表上看，利己主义与利他主义是针锋相对，实际上二者之间也是相辅相成，有着内在联系的。方法论上的利己主义把个人(他或她的行为和利益)看做是分析和标准化的根底，而社会那么被视为一种个人追求其自身利益的总量效果，相应地，政府和国家便成为个人得以通过它而寻求自身利益的一种机构。米塞斯指出，构成方法论的利己主义原理的内容有三项：第一、任何行为都是由一些个人做出来的。

第二、人生就是社会动物，但这个过程是发生于人与人之间的。

第三、集体是无法被具体化的。2、公平与效率原理公平，它是指如何处理社会经济活动中各种利益关系，也就是所谓合理分配。效率，它是指人们工作所消耗的劳动量与所获得的劳动成果的比率。在处理公平与效率的关系时，我们必须坚持效率与兼顾公平。精神的不公平仇视穷人鄙视穷人剪刀差知识青年上山下乡3、边际效用论边际效用论起源于19世纪70年代，英国的威廉·斯坦莱·杰文斯、奥地利的卡尔·门格尔和瑞士的里昂·瓦尔拉几乎同时而独立发表的三部具有相同经济理论倾向的著作。边际效用递减规律的内容可表述为:在一定时间内，随着一个人的消费的某一产品的效用增加，它的总效用也会相应增加，但每增加的一个消费产品，对消费者的满足程度是递减的。边际效用函数为:MU=ΔTU(Q)/ΔQ边际效用会递减的原因一是生理和心理的原因。对消费者来讲增加同一物品的消费，由于重复使用，生理上的满足和心理上的刺激效应就减弱了。二是假定一种商品有多种用途，这些用途的效用又是不同的，作为一个理性的消费者，肯定是将物品首先用于效用最大的地方，依此办理，这样物品被消费的边际效用也是递减的。4、帕累托原理帕累托原理是由意大利经济学家帕累托(VilfredoPareto,1848—1923)于1896—1897年撰写的?政治经济学讲义?中提出来它包括帕累托最正确、帕累托无效和帕累托改进。帕累托最正确社会在既定的生产技术和既定的每个消费者偏好函数条件下，生产资源的配置情况已到达了最正确状态。这种所谓资源配置的最正确状态，也就是指用一定总量的生产资源从不同途径生产出来的国民收入到达了社会福利的最大值。帕累托无效帕累托无效是指资源配置没有造成某个个人福利损失的情况下，通过资源配置的重新调整还能使其他人的福利得到增加，这意味着原由资源配置还没有到达最正确状态，还有调整的余地，这时的生产资源配置称为帕累托无效。帕累托改进帕累托改进那么是将帕累托无效状态调整到帕累托最优的过程，是指使资源的重新配置从没有牺牲某个个人的福利损失，就可以增加其他人福利的状态，调整到达要想重新配置使得增加某个个人的福利，必然将牺牲其他人福利的状态。二、政府与市场是怎么分工的1、市场经济中的公共经济问题稀缺资源的自然垄断交易费用问题教育滞后国民健康问题公共平安问题2、产品按社会性质的分类

公共产品：指公众所必须使用，且社会每一成员对这一产品的使用不会导致其他个人对该产品消费的减少，这一产品在产权上具有不可分割性。两个特点：一是所有权上的非排它性；二是消费过程中的非竞争性。私人产品：具有产权明确而又可分割的特性表现在：一是所有权上的排他性；二是消费上具有竞争性。准公共产品：一是有的产品往往是既具有非排它性，但又有竞争性；二是有的产品是既有非竞争性，但又有排它性。所有权上的非排它性指这一产品的消费过程中无法排除不支付价格的人的消费。特点：〔两个方面〕公共产品在技术上就不易于排斥众多的受益者－如海上的航标灯即使存在技术上的排他性，但排他本钱非常昂贵，一般不会轻易采取排他手段〔排他本钱高于排他收益〕－如路灯消费过程中的非竞争性概念：指这一产品的消费过程中增加消费者的消费，不会削弱现有消费者的消费水平从生产者的角度来讲，是指生产的边际本钱为零用经济学的语言讲边际消费本钱为零私人产品的两个性质具有产权明确而又可分割的特性：表现在：一是所有权上的排他性；二是消费上具有竞争性第一个性质，保证了私人产品所有者有权对使用该产品的人索取价格，要求有偿使用第二个性质，保证了私人产品所有者可以单个地向该产品使用者索取价格，得到投入的回报3、市场失灵概念：“市场失灵〞是指利用市场法那么的结果造成对市场开展的阻碍。市场失灵的原因：自发性；滞后性不稳定性从根本上说，造成市场失灵的原因是对市场行为的过分依赖与放纵。市场失灵的表现 a\收入与财富分配不公平这是因为市场运作要遵循资本与效率原那么，资本与效率原那么又存在“马太效应〞。通常用洛伦斯曲线(Lorenzcurve)和基尼系数(Giniconefficient)来反映收入与财富分配的不公平状况美国科学史研究者罗伯特·莫顿(RobertK.Merton)归纳“马太效应〞为：任何个体、群体或地区，一旦在某一个方面〔如金钱、名誉、地位等〕获得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的时机取得更大的成功和进步。洛伦斯曲线返回Y财富IBA人口PO洛伦斯曲线可以计算出反映收入分配平等程度的指标——基尼系数基尼系数＝ＡＡ＋Ｂ当Ａ＝０时，基尼系数等于０，这时收入绝对平等；当Ｂ＝０时，基尼系数等于１，这时收入绝对不平等；实际基尼系数总是大于０而小于１。基尼系数越小，收入分配越平等；基尼系数越大，收入分配越不平等。b\“外部效应〞问题“外部效应〞指经济或个对外产生的影响，本钱外溢叫负外部效应，收益外溢叫正外部效应表现在：(1)生产的正外部效应(2)消费的正外部效应(3)生产的负外部效应(4)消费的负外部效应(5)消费的正负效应的转换c\竞争失败与市场垄断竞争失败是因为竞争的条件在不断发生改变促进规模扩大的因素有：技术进步市场扩大企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行的横向与纵向的合并垄断形式：自然垄断，技术性垄断，规模性垄断，政策性垄断等d\失业问题e\公共产品与搭便车f\消费者的合理无知(包括生产性消费与生活性消费的无知)g[\市场调整过程的代价h\区域经济协调与国际收支平衡问题i\公共资源的过度使用4、市场经济与政治民主

民主从那里来：产生于资本主义时期的民族国家和民主政治，是资本主义利用好市场经济的社会制度条件。民主首先是市场经济的要求，是市场经济对经济民主的要求催动才产生了政治民主。(1)搞市场经济就必须实行真正的民主，而实行民主就要对权力实行必要的监督(2)对权力实行多种形式、多层次的制约与监督是人类文明的成果。三、公共经济学的主要内容〔脉络〕

1、市场经济开展以后，公共经济问题日益严重，说明政府必须介入社会经济生活。2、政府介入社会经济生活的目的是要实现社会福利的最大化，对政府而言保证社会公平永远是第一位的3、政府通过一些应用市场化的规律来搞好社会福利，应是可行的方法。如：引入竞争机制，本钱收益分析方法等4、对介入经济活动的政府应实行监督，但有效的监督应以民主为前提5、政府的根本定位是中介型、效劳型四、当前存在的主要问题1.贵州瓮安事件说明什么〔1〕一些地方政府没有转变到执政为民上来。〔2〕处置突发事件偏弱，说明政府效劳意识不够强。2.环境问题日益严重，教育开展不平衡，说明政府还在追求效率最大化，而没有在追求福利最大化上形成制度性决策机制。3.政府如何做效劳型的中介还没有理论上、认识上、政策上的可操作性，中央政府和地方政府的分工还不明确，各自的职权没有在法律上得到标准。4.政府财政的不断增长与政府职能的匹配问题么有有效解决。5.理论上公共产品与私人产品的区分，及政府生产私人产品与厂商生产公共产品缺乏进一步的认识。“责任政府〞要义所谓责任政府，是指政府所担负的全部责任的范围、政府在承担各种责任过程中所分别具有的行政权限，以及履行对应义务的法治运作状态。政府的责任是什么？斯密为我们做了经典的答复，政府的责任首在保护本国社会的平安，使之不受其他独立社会的暴行与侵略，其次，为保护人民不使社会中任何人受其他人的暴力或压迫，换言之，就是设立一个严正的司法行政机构，再次，就是为社会提供必要的公共产品和公共效劳。但是随着社会的开展，政府的责任在不断增加，如加强经济调节、市场监管等等。但是在我看来，政府的首要责任就在于保护人们的生命不受侵犯，正如罗尔斯所说，人的生命是最大的善，生命的价值压倒一切价值。政府的责任在于保护人的生命，如果一个国家的政府连人的最根本的生存权都不能保证，那么政府的意义何在？我们岂不是又回到了霍布斯的“丛林状态〞。正因为如此，现代任何国家把对人的生命的尊重和保护是放在第一位的，人权的第一权利就是生存权。2004年国务院公布实施的?全面推进依法行政实施纲要?〔简称?实施纲要?〕，即要求行政机关在实施行政管理中，权责统一，依法做到“执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿〞。有权必有责。即权责必须统一，权力人按照法律的有关规定实行权力，同时要承担责任。承担责任包括两层含义：一是权力人的行为违反了法律规定，就要承担违法的责任；二是权力人必须行使权力，不作为也要承担责任。用权受监督。即在行使行政权力的同时，必须受到来自权力机关、司法、行政系统内部的严格监督，更重要的是人民的监督。违法受追究。即通过建立完善引咎辞职制度、弹劾制度及其他惩戒和各种监督惩戒制度，使得违法官员因错而异地各受其咎。侵权要赔偿。即但凡经过法定程序，证明权力人行使的权力侵犯了公民的权利，必须按照法律规定给予行政赔偿。“责任政府也是一种效劳型政府。〞：行使公共权力、代表公共利益、管理公共事务、提供公共效劳、维护公共秩序、承担公共责任。责任政府就是一种多层次的责任体系安排，它既是现代民主政治的一种根本理念，又是一种对政府进行民主控制的制度安排。它在实践中要求政府在犯错时，必须承担道义上的、政治上的、法律上的责任；政府必须接受来自内部的和外部的控制以保证责任的实现。政府一旦犯错，就要承担的责任包括道德责任、政治责任、行政责任、政府的诉讼责任、政府的侵权赔偿责任五个方面的内容。这次中央政府的处分行为正表达了这种责任政府的意识。原国务院秘书长华建敏在考察重庆市责任政府构建时就曾指出，打造责任政府，主要是要建立起一套行之有效的制度，这套制度应有五个层面的内容：首先，要明确政府及其每个部门的职责；其次，要明确每个公务员的岗位责任；第三，政府依法行政要有法定的一套工作规那么；第四，是要对政府工作绩效进行评估考核；第五，要实行行政问责。没有行政问责，就无所谓责任政府。温家宝总理强调：“加快实行以行政首长为重点的行政问责和绩效管理制度。要把行政不作为、乱作为和严重损害群众利益等行为作为问责重点。对给国家利益、公共利益和公民合法权益造成严重损害的，要依法严肃追究责任。〞有专家认为，此举说明国务院已将构建责任政府、推行行政问责制纳入了工作重点。今年的?国务院工作规那么?在3月21日的国务院第一次全体会议上获得通过。新?规那么?还标准了国务院副总理、部长等高级官员需要遵守很多工作和生活纪律，典型的一条，就是在他们离开北京前，必须先行报告或请假。有专家分析，这个新规定更加强调了国务院和部门行政首长的行政责任，是对行政首长问责制的深化。在前不久召开的新一届国务院第一次廉政工作会议上，温家宝总理强调：“加快实行以行政首长为重点的行政问责和绩效管理制度。要把行政不作为、乱作为和严重损害群众利益等行为作为问责重点。对给国家利益、公共利益和公民合法权益造成严重损害的，要依法严肃追究责任。〞有专家认为，此举说明国务院已将构建责任政府、推行行政问责制纳入了工作重点。?规那么?第19条还规定：“国务院在作出重大决策前，根据需要通过多种形式，直接听取民主党派、社会团体、专家学者、基层群众等方面的意见和建议。〞有人士表示，这一规定意味着拓宽了建设责任政府的民意渠道。制度缺陷与问责困境

中国目前的行政问责，大多只是针对“重大突发事件〞的上级官员对下级官员的问责，这种问责的特征往往是出于某种交差或应付的被迫式问责，这往往取决于政府部门内部的监督自觉性。如果内部有着自觉、完善的监督机制，那么问责或许还能取得一定效果，如果内部没有监督自觉性，或者是下级通过某种方式贿赂了上级，那么往往是有问无责，问责只是成为一种上级向再上级交差应付的形式。中国人民大学公共管理学院唐均教授说，除了行政体内自我问责外，更重要的是加强人大、纪检、监察、司法、民众、民主党派以及新闻媒体、社会组织等行政体外部的问责。国家行政学院副院长袁曙宏说，作为正式追究政治责任的“罢免〞制度虽然早已写入我国宪法和政府组织法，但由于法律后果过于严厉，而在实践中较少使用。也正因如此，许多行政问责便流于一种形式。什么情况下应当追究行政机关和行政公务人员的法律责任，行政问责如何启动，由何种机构、依照何种程序认定和追究，行政公务人员究竟应当承担何种法律责任，这一系列问题都需要有法律明确加以规定。虽然目前我国有明确的审计机构、监察机构等问责机构，但问责之后，却并无明确的执行机构，导致了长期以来那种“屡审屡犯，屡犯屡审〞的制度化困境。审计署官员也明确表示：审计署只是行政机关，只负责查明问题，指明原因，而被审计部门限期纠正，怎么整改，是不是已被究责，审计署也管不了。国家审计署审计科研所副所长崔振龙说：“涉及到问责官员追究责任问