6第六章 社会契约论.电子教案教学课件

第六章《社会契约论》卢梭是近代社会契约论的集大成者，其伟大思想是启蒙运动的重要组成部分。《社会契约论》是卢梭的代表作，被视为西方资本阶级革命的福音书。它的理论集中反映了资产阶级上升时期的民主思想。本书的中心思想是：人是生来平等自由的，国家只能是自由人民自由协议的产权；自由一旦被强力剥夺，人民就有权进行革命，以暴力夺回自由；国家主权在民，最好的政体为民主共和国，等等。目录一、《社会契约论》：资产阶级革命的福音书二、自由平等的自然状态三、契约的缔结四、公意：社会契约缔结的基础五、主权在民：社会契约的内涵六、法律：社会契约的制度化体现一、《社会契约论》：资本阶级革命的福音书《社会契约论》是卢梭最重要的政治理论著作。全书共分4卷，第1卷主要论述了人类是怎样由自然状态过渡到政治状态的，契约的根本条件是什么；第2卷主要讨论国家的立法问题；第3卷论述的是政治法即政府的形成；第4卷在继续讨论政治法的同时阐述了巩固国家体制的方法。该书可以说集中表达了卢梭学说的核心内容：人是生来平等自由的，国家只能是自由人民自由协议的产物。自由一旦被强力剥夺，人民就有权进行革命，以暴力夺回自由；国家主权在民，最好的政体为民主共和国。卢梭是近代社会契约论的集大成者，他代表了下层人民的利益，比前辈契约论者的思想更加民主。他反对两极分化，提出主权在民的理论，认为人们之间订立契约，把自己的权利让渡给集体，实行人民自治。他还十分重视法律的作用，认为法律是公意的直接体现，可以保障人民的自由和平等，等等。卢梭坚信，为了克服和消除社会的不平等现象，使人类从不平等转变为平等，恢复和保障人们的天赋的自由和平等权利，就必须建立以社会契约为基础的民主的国家制度。因此他被誉为“人类解放的第一个呼声，世界大革命的第一个煽动者”。《社会契约论》一书为资产阶级革命提供了理论纲领，对十八世纪法国革命和正处在资产阶级革命中的国家都起过积极作用，美国的《独立宣言》和法国的《人权宣言》以及两国的宪法都在很大程度上体现了卢梭的民主主义思想。而卢梭的社会契约论思想在世界近代资产阶级革命史上产生了深远的影响，波及美洲、欧洲乃至亚洲，这些思想至今仍为西方民主政治的基础。二、自由平等的自然状态卢梭的社会契约论同霍布斯、洛克等人的政治思想有同样的逻辑起点，即从论述人类的自然状态开始，而且他的自然状态说又是以其独特的人性论和自由、平等观为基础的。《社会契约论》开篇的第一句话便是“人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中，自以为是其他一切的主人，反而比其他一切更是奴隶。”卢梭的这一论断是在君主专制制度横行欧洲的时代，针对英国王权专制论代表人物费尔玛关于“没有人是生而自由的”这一绝对君主专制制度赖以依存的理论而提出来的。同柏拉图一样，卢梭坚持真诚的性善论。《爱弥尔》开篇就说：“出自造物主之手的东西都是好的，而一到了人的手里就全变坏了！”卢梭构想了一个完美的人类最幸福的“黄金时代”即“自然状态”。在他看来，所谓的自然状态正是人在没有受到社会文明污染时候的美好状态。按照卢梭对历史的理解，自然状态是人类历史的第一个阶段，它是富足充裕的，足以为人自足而消极的生存提供丰富的资源。他认为人生而具有对他人的温暖的同情心，自然状态平和的生活只是源自人的天性，而不是别的东西。任何人对于自己的同类都没有任何天然的权威，人人生而自由平等，因为那是人天赋的权利，也是合乎人的本性的，放弃这些权利与人的本性不相容。二、自由平等的自然状态然而，尽管人人平等的地位是与生俱来的，现实中却存在穷人失去自由权利而被富人奴役的情况。卢梭把社会不平等的起源归因于私有制。在自然状态下，由于身体和智力条件的差异，自然人存在着生理上的不平等，但这是自然的，并不是人为的不平等，因而不具有道德意义。人类告别了自然状态，随着私有财产的建立，文明社会的诞生，自然人开始向文明人转变，同时，也告别了纯朴的美德，而走向邪恶。在文明社会中由于人与人之间自然的不平等，每个人劳动所获不一样，逐渐导致了人与人之间财富上的、荣誉上乃至政治上的不平等。由此，卢梭提出了“回归自然”的口号。不过，从他思想的主流看，他并非是主张人类回到纯粹的自然状态中去。他也知道人类历史发展的规律，毕竟人类退回到原始状态己经不可能了。他认为自然状态中的人民把自由看得比任何东西都重要，自然状态不过是形式，自由、平等才是真正的内容。文明人毫无怨声地戴着自己的枷锁，野蛮人则决不肯向枷锁低头，而且他宁愿在风暴中享自由，也不愿在安宁中受奴役。相比之下，现代人日趋堕落，因此必须通过改革使人类获得新生。尽管卢梭阐述了“自然状态”、“自然法”和“社会契约”，但他认为这只是一种假定，一种推理的便利。卢梭并不否定社会状态是对自然状态的一定程度的进步，并不反对一般意义上的科学与文化，倒是承认它们在开发人类智慧与改善人民生活方面的作用。但这一想法仍然为当时的启蒙思想家所不能赞同。当时的思想家大都赞美现实的文明社会，生产的发展，而认为原始状态是野蛮的。三、契约的缔结在《社会契约论》中，卢梭反驳了国家起源的两种理论：一是家庭起源理论；二是暴力起源理论。卢梭提出一种假设，认为人类曾经达到这样一种境地，当时自然状态中不利于人类生存的种种障碍，在阻力上已经超过了每个个人在那种状态中为了自存所能运用的能量。于是，那种原始状态便不能继续维持，并且如果人类不改变其生存方式，就会消灭。人们为了自存才不得不让度自己的权利从而组成国家。尽管卢梭阐述了“自然状态”、“自然法”和“社会契约”，但他认为这只是一种假定，一种推理的便利。卢梭并不否定社会状态是对自然状态的一定程度的进步，并不反对一般意义上的科学与文化，倒是承认它们在开发人类智慧与改善人民生活方面的作用。但这一想法仍然为当时的启蒙思想家所不能赞同。当时的思想家大都赞美现实的文明社会，生产的发展，而认为原始状态是野蛮的。为了克服和消除社会的不平等现象，使人类从不平等转变为平等，恢复和保障人们的天赋的自由和平等权利，就必须建立以社会契约为基础的民主的国家制度。具体而言，卢梭认为人有自我完善的能力，为了满足生活的需要，过更富足的生活，人们就不断地从事生产和劳动。但是生产的发展导致私有制和不平等的产生。不平等的产生使自然状态发生变化，人们互相仇恨、残害，自然法不能发挥它的功能，人们无法在原来的状态下继续生活，于是全体人民约定，“我们每个人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳每一成员作为全体之不可分割的一部分。”这个共同体就是国家。三、契约的缔结首先，在社会契约的缔约过程中，需要权力的让渡。卢梭主张彻底的交付，包括公民自己。公民自身就是主权者，所以，当公民权利全部交付之时，也是公民获得自由之时。其次，合法的国家只能是“自由”的人民“自由协议”的产物。社会契约的宗旨就是要寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫护和保障每一个结合者的人身和财富，并且由于这一结合而使每一个与全体相联合的个人又只不过是在服从自己本人，并且仍然像以往一样地自由。再次，契约是政治共同体产生的途径，并使政治共同体得以稳固。由于任何一个结合者把自身的一切权利全部交给整个集体，因为他们只不过是在服从自己本人，这就是社会契约所要解决的根本问题。总之，卢梭认为，社会契约论是把一种把公正的社会秩序与合法的政治权力结合起来的最佳方式。这种结合形式把“权力”和“自由”这两个对立的概念有机地协调起来，在否定一切特权的前提下，保证人民的自由和其他权利不被削弱，使每个缔约者的人身和财产可以得到维护和保障，并且通过制定契约，人类从自然状态进入到社会状态。四、公意：社会契约缔结的基础卢梭思想的核心概念是平等、自由，但是他发现真实的社会是不平等、不自由的。不平等产生于一个人对于他人意愿的服从，也就是一种依存关系，造成这种依存的根源就是人们的利益需求，包括欲望、物质上或精神上的需求。当一个人只受到欲望的趋动时，他便失去了自由。卢梭认为，自然状态不存在自由与依存的矛盾。在自然状态下，如果一个人的自由或权利受到威胁，他可以躲开。而在新的文明社会，人口增多，生产发展，人们无法避免经济上或心理上的依存关系。卢梭并没有主张直接消灭依存，他认为依存本身并不是恶，只有在对个人的自由造成损害时，它才是恶的。为解决自由和依存关系问题，只能是在自由和依存两者之间找到一个最佳的结合点，在卢梭看来这个结合点是“公意”。公意在卢梭的政治理论中占有极为重要的地位，其社会契约论、主权理论和法律理论等都与之密切相关，尤其是在他的社会契约论理论中，公意正是缔结契约的基础，是指导国家各种力量和治理社会的最高原则。卢梭把社会全体成员的共同意志称为“公意”，公意是人们基于共同的利益而产生的共同意志。“公意”构成国家主权，国家主权是“公意”的运用。国家的活动受“公意”的指导和约束。主权是“公意的运用”。公意是至高无上的，而政府是第二位的，君主只是派生的。

四、公意：社会契约缔结的基础卢梭指出，人们在订立社会契约时，每个结合者，即订立契约的人，都必须把自己以及自己的全部权利转让给整个集体。这是人们订立社会契约所必须遵循的一个最基本的原则。（1）每个结合者既然都把自己及其权利全部奉献给集体，那么，所有的人转让出的权利就都是同等的。（2）既然转让是毫无保留的，每个结合者就不能也不会提出超越自己的转让权利之外的其他要求，那么，结合体也尽可能的完美和稳固。（3）每个结合者既然把自己的权利转让给整个社会，而不是奉献给任何个别人，人们可以从社会获得自己本身所让渡给他的同样的权利。（4）卢梭指出，只有全体人民共同订立契约才是真正公意的体现。意志不能被代表。”综合以上论述，我们可以得出这样一个结论：按照上述原则所组成的集合体，具有可以保护全体缔约者的“公共利益”，可以体现社会全体成员的最高的共同意志。四、公意：社会契约缔结的基础为了突出公意，卢梭还进一步严格地区分了公意和众意。他认为公意与众意之间总是有很大的差别：公意不同于众意或个别意志的集合。“公意只着眼于公共的利益，而众意则着眼于私人的利益，众意只是个别意志的总和。”就是说，来自部分的意志算不上真正的公意，即使这个部分包括的数目再大，也只能是个别意志或集团的意志。服从公意是为了整个社会的利益，同时也是为了每个个人的利益。卢梭指出，“公意”不是给定的，而是通过全体成员的讨论和投票形成的。可见，公意作为每个成员共同的意志，其形成的过程，就是克服“众意”的过程，即从私意到众意，从众意再到公意的过程。公意就是一种富于理性的约束力量。在公意的约束下，个人才能有更理性的行为。每个人置于公意的指导之下就等于只不过服从自己本人，并且仍像以往一样地自由，因为服从公意即是服务于自己的根本利益。由于，卢梭深深地意识到当时社会各种弊端和压迫正是由于私有制造成的，为了消灭这种以个人为中心的制度，卢梭过分地强调了公意的重要性。他认为一个人只有完全把自己纳入到共同体中去，并且消灭自己的个性，这样这个社会才是完美的。因此，他同时也抹杀了个性存在的必要和必然性，忽视了对个体予以保护对于整个共同体的存续的作用。五、主权在民：社会契约的内涵在民主主权的国家里，每个人都具有双重身份，对个人来说他是主权者的一员，而对主权者来说他是国家的一员，因而统治与被统治只有相对意义。主权至高无上，不可分割，是行政权的根据。政府决不是主权的体现者，而是主权的受托者。国家的产生是基于公意的，即每个成员的意志，那么建立在社会契约上的国家，其主权即最高权力属于全体人民。人民不仅有定期决定政府形式和执政者的权利，而且有通过起义推翻违反契约和法律、实行暴虐统治的君主的权利。卢梭指出，社会契约赋予政治共同体以支配它的各个成员的绝对权力，正是这种权力，当其受“公意”所指导时，就获得了主权这个名称。因此，国家是人民“自由协议”的产物，“公意”是社会全体成员的共同意志，所以，国家主权应该而且只能属于人民。卢梭的“主权在民”学说是他的民主主义思想的中心内容，也是他全部学说的核心和归宿。具体而言，我们可以有如下理解：五、主权在民：社会契约的内涵（1）主权属于人民。卢梭明确而坚定地指出“主权者只能由组成主权者的各个人所构成”。“每个个人在可以说是与自己缔约时，都被两重关系所制约着：即对于个人，他就是主权者的一个成员；而对于主权者，他就是国家的一个成员。”人们签订契约把自己的权力交给全体，使他们的个人意志整合成为公意，接受公意的领导，公意是主权、真正的权威，而公意同样是人民意志的体现，所以主权属于人民。（2）主权是不可转让、不可分割的。卢梭认为，主权“不外是公意的运用，所以就永远不能转让；并且主权者既然只不过是一个集体的生命，所以就只能由他自己来代表自己；权力可以转移，但意志却不可以转移。”主权在民是根据公意建立的绝对的集中的权力。意志不可以转让，所以人民没有任何理由转让主权。同时，卢梭还认为主权也是不能分割的。他指出：“由于主权是不可能转让的，同样理由，主权也是不可分割的。”（3）主权是至高无上的。卢梭认为，主权是受公意指导建立起来的绝对权力，拥有神圣不可侵犯的地位。公意具有永恒性和不可摧毁性，因此主权同样具有最高权威，“由于公约的性质，主权的一切行为——也就是说，一切真正属于公意的行为——就都同等地约束着或照顾着全体公民”。主权属于人民，并没有而且也不可能有任何一种法律是可以约束人民共同体的，哪怕是社会契约本身。

（4）主权是不可代表的。卢梭指出，“正如主权是不能转让的，同理，主权也是不能代表的”，因为“主权在本质上是由公意所构成的”。意志不能被代表，它只能是同一个意志或者是另一个意志，而决不能有什么中间的东西，所以主权也不能被代表。在卢梭眼中，人民是主权者和国家的主人，行政官不是人民的主人。他们的职能是国家和主权者委托的，是拥有主权的人民选举出来的。他们本身并没有主权，只是从属于主权，所以他们只是在服从。六、法律：社会契约的制度化体现对于人类社会真正基础的认识首先在于确定自然法的观念。而自然法的观念，就是关于人的本性的观念。在卢梭看来，事物之所以美好，并符合于秩序，是由于存在正义。在自然状态中，人们受自然法的约束，但是自然法却不能对违背正义的行为进行制裁，正义的法则在人间就是虚幻的。正是为这种现实所震动，卢梭认为，要使正义能够应用在社会现实上，而非只停留在概念上，就需要法律把权利和义务结合在一起，规定什么是属于你的，而哪些又是属于我的。这样一切权利都被固定下来，情况就不一样了，减少了人们由于贪婪而导致的纷争。卢梭如此定义法律：“当全体人民对全体人民做出规定时，他们便只是考虑着他们自己了；如果这时形成了某种对比关系的话，那也只是某种观点之下的整个对象对于另一种观点之下的整个对象之间的关系，而全体却没有任何分裂。这时人们所规定的事情就是公共的，正如做出规定的意志是公意一样。正是这种行为，我就称之为法律。”卢梭认为，公意是国家的灵魂，它以公共利益为依归，从而永远是公正的。在具体的政治实践中，公意体现为法律。六、法律：社会契约的制度化体现（1）法律是公意的具体体现。合法的社会决不是建立在强力或强制服从基础上的，只有公正平等的社会契约才能为国家的权利和权力的合法性提供基础。但是，国家建立以后必须制定法律。（2）法律是自由的保障。卢梭把自由分为“天然的自由”和“道德的自由”，天然的自由就是在自然状态中的完全的独立和自由，不过唯有道德的自由才使人类真正成为自己的主人，唯有服从人们自己所制定的法律，才是自由。”（3）立法可以确保分配正义。反映公意的法律应在社会中建立平等与正义，一个好的社会应该通过立法来确保分配正义。（4）立法权属于人民。法律应当由服从法律的人民来制定；规定社会条件的只能是那些组成社会的人们。同时立法权属于人民，也只能属于人民。人民成